参考答案
一、单项选择题
1.D
[解析]首先分别计算：投资者持有的股份数量/上市公司已发行股份总数=100/5000=2%;(投资者持有的股份数量+投资者持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量)/(上市公司已发行股份总数+上市公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份总数)=(100+200)/(5000+2000)=4.3%。投资者的持股比例应以这两者中较高的为准。
2.B
[解析]通过证券交易所的证券交易或协议转让方式，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应进行相关的信息披露。
3.C
[解析]间接收购中收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%的，应当向该公司所有股东发出全面要约。
4.D
[解析]在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后12个月内不得转让。
5.B
[解析]发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预售股份的，自该事实发生之日起3年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。B项正确。ACD三项由中国证监会责令改正，采取出具警示函、责令暂停或者停止收购等监管措施。
6.B
[解析]特定对象以资产认购而取得的上市公司股份的，自股份发行结束之日起12个月内不得转让。
7.C
[解析]并购重组委员会委员为25名，其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名。
8.B
[解析]并购重组委员会委员每届任期1年，可以连任，连续任期最长不超过3届。
9.A
[解析]外商在付清全部转让价款12个月后，可再转让其所购股份。
10.C
[解析]外商的境外实有资产总额应不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元。
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