参考答案
判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
(1) :A
【答案及解析】A 按照披露时间段不同，货币市场基金的收益公告可分为三类，即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。
(2) :A
【答案及解析】A 开放式基金的发行价格由单位基金资产净值加一定的认购手续费用构成，一般情况下，开放式基金的单位价格与净资产值趋于一致，即净资产值增长，基金价格也随之提高。
(3) :A
【答案及解析】A 按规定基金管理公司的发起人自公司成立1年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资1年内不得转让。
(4) :B
【答案及解析】B 持有封闭式基金超过基金总额5%的，还应该按规定进行临时报告。
(5) :B
【答案及解析】B 证券投资基金的管理人只负责基金的投资操作，本身并不经手基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制从另一方面对投资者的利益提供了重要的保护。
(6) :B
【答案及解析】B 投资组合保险策略在市场变动时的行动方向为下降时卖出，上升时买入。恒定混合策略在市场变动时的行动方向为下降时买入，上升时卖出。
(7) :A
【答案及解析】A 封闭式基金的份额是固定的。
(8) :B
【答案及解析】B 在基金份额发售前3日，应将基金合同、托管人协议登载在托管人网站上。
(9) :B
【答案及解析】B 道氏理论的最具历史价值之处并不在于其完整的技术体系，而在于其精确的科学化的思想方法。
(10) :A
【答案及解析】A 题干表述正确。
(11) :B
【答案及解析】B 应该是自基金份额发售之日起计算，不得超过3个月，而不是设立申请批准之日起计算。
(12) :B
【答案及解析】B 基金管理公司撤销办事处或变更办事处等重要事项，应报中国证监会备案。
(13) :A
【答案及解析】A 基金清算费用优先支付给基金清算小组。
(14) :B
【答案及解析】B 注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统(TA系统)内的基金份额，可通过基金管理人及其代销机构在场外办理LOF的申购、赎回：登记在中国结算公司的证券登记结算系统内的基金份额，也可以通过具有基金代销业务资格且符合风险控制要求的深圳证券交易所会员单位在场内办理申购、赎回业务。
(15) :B
【答案及解析】B 开放式基金的申购金额为扣除各项费用后的金额。
(16) :A
【答案及解析】A 题干叙述符合契约型基金的定义。故选A。(17) :B
【答案及解析】B 在其他条件不变的情况下，债券的信用等级越低，所要求的风险补偿及相应的债券收益率则越高。故选B。
(18) :B
【答案及解析】B 基金的会计年度为公历每年l月1日至l2月31日。
(19) :A
【答案及解析】A 封闭式基金的募集又称“封闭式基金的发售”。
(20) :A
【答案及解析】A 股票、债券、权证等有价证券的买卖及回购交易等均属于证券投资基金主要投资于政策允许范围。
(21) :B
【答案及解析】B 证券组合管理是承担一定的风险基础上使得收益率达到最大化。
(22) :B
【答案及解析】B 上海证券交易所按成交面值的0.05%收取登记过户费。
(23) :B
【答案及解析】B 作为套利组合，该组合中各种证券的权数必须满足X1+X2+…+XN=0。
(24) :B
【答案及解析】B 行为金融理论认为投资者行为是非理性的，并且与理性行为不一致。
(25) :B
【答案及解析】B LOF份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。系统内转托管是指投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构(场外到场内)，或将托管在某基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人(场外到场外)的操作。(26) :A
【答案及解析】A 基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基金管理人和中国证券会报告。不定期报告有临时日报、临时周报、提示函和其他临时报告等。
(27) :B
【答案及解析】B 分析营销环境，关键问题之一就是分析投资者的决策因素。
(28) :A
【答案及解析】A 根据《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，封闭式基金由发起人设立，开放式基金由管理人设立。然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。
(29) :B
【答案及解析】B LOF与ETF均可以在交易所交易和申购。
(30) :B
【答案及解析】B 行为金融理论认为投资者行为是非理性的，且与理性行为不一致。
(31) :A
【答案及解析】A 题干叙述符合基金管理公司内部控制的内容。
(32) :A
【答案及解析】B 根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的3%。
(33) :B
【答案及解析】B 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。
(34) :B
【答案及解析】B 现在投资分析的主流是基本分析，辅以技术分析。
(35) :A
【答案及解析】A 资产配置的动态调整策略中，买入并持有策略属于消极型长期再平衡策略。
(36) :B
【答案及解析】B 买入并持有策略对市场流动性要求最小，恒定混合策略对市场流动性要求适度。
(37) :B
【答案及解析】B 基金收益分配最普遍的形式是现金分红。
(38) :A
【答案及解析】A 基金的份额净值包含了基金的运作成果、投资收益等是基金资产运作成果的集中体现。
(39) :A
【答案及解析】A 历史数据法和情景综合分析法是确定资产类别预期收益的主要方法。
(40) :B
【答案及解析】B 基金管理公司的经营风险并不比具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。
(41) :B
【答案及解析】B 资产混合管理战略应该包括投资期在1年内的短期过程。
(42) :B
【答案及解析】B 基金管理人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。
(43) :B
【答案及解析】B 开放式基金的存续期限是变化的，因而管理人有基金份额持有人随时要求赎回的压力。
(44) :B
【答案及解析】B 动态资产配置的目标，看上去与效率市场假说的风险与收益匹配的原则互相矛盾，但当区别看待长期收益的改善与投资者的收益提高时可以发现，收益率各不相同的资产管理战略将使不同类型投资者的效用(或舒适程度)最大化。
(45) :A
【答案及解析】A 题干表述正确。
(46) :B
【答案及解析】B 成长型基金是指以追求资产的长期增值和盈利为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金。
(47) :B
【答案及解析】B 一般情况下假设投资者是风险厌恶者，则投资者的风险和收益之间存在的正相关(非负相关)关系，形成无差异曲线。
(48) :A
【答案及解析】A 开放式基金因为有随时申购尤其是有赎回的要求，也就要求必须保留足够的现金资产或投资于变现能力强的资产，以便投资者随时赎回。
(49) :B
【答案及解析】B 从国外证券市场的实践来看，指数投资基金的收益水平总体上超过了非指数基金的收益水平，主要得益于两点：一是市场的高效性;二是成本较低。
(50) :B
【答案及解析】B 战术性资产配置和战略性配置对投资者的风险承受和风险偏好的认识和假设不同，对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同。
(51) :B
【答案及解析】B 根据投资理念的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金，私募型基金与公募型基金是根据募集方式进行分类的。
(52) :A
【答案及解析】A 证券投资基金是一种利益共享而风险共担的投资方式。
(53) :B
【答案及解析】B 明确确定某些因素与证券收益有关，于是对证券的历史数据进行回归以获得相应的灵敏度系数，再运用套利定价模型预测证券的收益，而不是价格。
(54) :A
【答案及解析】A 题干表述正确。
(55) :B
【答案及解析】B 依照我国《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。
(56) :A
【答案及解析】A 我国法律规定基金管理公司新增股东须报中国证监会批准。
(57) :A
【答案及解析】A 对于同一投资组合，如果其收益存在波动则算数平均收益率都高于几何平均收益。
(58) :A
【答案及解析】A 实际市场条件下，会通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会。
(59) :A
【答案及解析】A 基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，转托管份额于T+1日后转入被托管对方，T+2日可以赎回。
(60) :A
【答案及解析】A 为了保护投资者的利益，基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用。
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