多选题
1对于( )等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A.暂停上市后恢复上市的股票
B.公开发行上市的债券
C.增发上市的股票
D.首次公开发行上市的股票
答案：ACD
2按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有( )。
A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D.受托办理股份转让公司股权确认事宜
答案：ABC
答案解释：受托办理股份转让公司股权确认事宜属于代办业务。
3证券营业部的信息系统岗位分离是指( )。
A.运行与数据备份之间分离
B.开发测试与日常运转之间分离
C.运行与维护之间分离
D.立项审批与开发之间分离
答案：BCD
答案解释：证券营业部的信息系统岗位分离是指证券公司信息系统的立项审批与开发、运行与维护、开发测试与日常运转之间应适当分离。
4关于场外交易市场，以下说法正确的有( )。
A.在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
B.场外交易市场只发生于投资者与投资者之间
C.场外交易市场包括店头市场 考试大论坛
D.柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式
答案：ACD
答案解释：许多场外交易发生在投资者与证券公司之间。
5关于佣金，以下表述正确的有( )。
A.A股佣金标准的起点与B股相同
B.目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度
C.债券交易佣金标准由证券交易所制定
D.目前我国股票交易佣金实行浮动制度
答案：CD
答案解释：从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度;A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取;B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
6证券公司从事资产管理业务的，( )不属于资产管理业务人员应当符合的条件。
A.业务人员具有证券从业资格
B.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
C.业务人员具有硕士以上的学位
D.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
答案：CD
7上海证券交易所目前的质押式回购交易品种包括( )。
A.3天
B.7天
C.28天
D.91天
答案：ABCD
答案解释：上海证券交易所目前的质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。
8按照我国现行B股投资的规定，下列投资者中，可以投资B股的有( )。
A.港、澳、台地区的法人、自然人及其他组织
B.外国法人、自然人及其他组织
C.国有企业
D.符合国家规定的境内居民个人
答案：ABD
9下列有关基金的说法正确的是( )。
A.基金有封闭式与开放式之分
B.基金交易的报价有净价和全价之分
C.基金的交易与股票类似
D.基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
答案：AD
答案解释：债券交易的报价有净价和全价之分;封闭式基金的交易与股票类似。
10我国《证券法》规定，申请股票上市，应当符合的条件包括( )。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币三千万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
D.公司最近两年无重大违法行为
答案：AB.C
我国《证券法》第五十条对股份有限公司申请股票上市的法定条件作了直接的规定，这些条件包括：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;(2)公司股本总额不少于人民币3000万元;(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
11关于证券经纪业务，下列说法正确的有( )。
A.证券公司不承担交易中的价格风险
B.证券公司与客户是代理委托关系
C.证券公司在经纪业务中不赚取差价
D.证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入
答案：ABCD
12于证券投资基金，以下说法正确的有( )。
A.基金有封闭式与开放式之分
B.开放式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C.封闭式基金的单位是通过柜台转让的
D.开放式基金设立后可以赎回基金单位
答案：AD
封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市;对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台进行基金份额的申购和赎回。
13证券结算是指( )。
A.登记
B.交收
C.清算
D.对盘
答案：BC
14结算公司有权对结算风险较大的合格境外机构投资者的托管人进行特别监控，必要时可以( )。
A.要求其委托其他托管人代理结算业务
B.调整最低结算备付金缴存时间
C.调整最低结算备付金缴纳额
D.提高结算保证金缴纳额
答案：ABD 《合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则》规定，登记结算公司有权对结算风险较大的托管人进行特别监控，必要时可采取提高结算保证金缴纳额、调整最低结算备付金缴存比例与时间、要求其委托其他托管人代理结算业务等措施。
15按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有( )。
A.金融期货交易
B.债券交易
C.股票交易
D.基金交易
答案：ABCD
答案解释：常识题，金融期货交易属于衍生产品工具的交易。
16上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括( )等。
A.当日累计成交金额
B.当日累计成交数量
C.当日最高价
D.证券代码
答案：ABCD
17客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。
A.客户信用交易担保证券账户
B.客户信用交易担保资金账户
C.客户信用证券账户
D.客户信用资金台账
答案：CD
答案解释：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立信用证券账户、信用资金台帐和信用资金帐户。信用证券账户是客户信用交易担保证券账户的二级证券帐户，信用资金帐户是客户信用交易担保资金账户的二级帐户。
18一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有( )。
A.持有至偿还期满收回本金和利息
B.向债券发行人要求提前兑付
C.在证券交易市场上抛售
D.将债券转换成普通股票
答案：ACD
19上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理( )。
A.最近2年连续亏损
B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
C.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
D.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失
答案：AB
20按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( )。
A.非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
B.中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15元
C.*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%
D.非ST或*ST的B股连续竞价有效竞价范围为上一交易日收盘价的上下10%
答案：CD
非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%;中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。其他有涨跌幅限制证券连续竞价期间有效竞价范围与涨跌幅限制范围一致。
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