判断：某基金管理公司拟由其他人员代为履行基金经理张某的职责40天，其公司应当自决定之日起3个工作日内报告证监会派出机构，并进行相关信息披露。( )
答案：A
解析：拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30日的，公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构，并进行相关信息披露。
判断：根据公正原则，在我国基金监管的实践中，首要的是保证个人投资者的利益，其次是要保证机构投资者的利益。( )
答案：B
解析：公正原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上，对被监管对象给予公正待遇。
判断：根据我国基金监管的实践，国家对于基金市场的监管是市场的基础，基金从业者的自律是市场的保证。( )
答案：B
解析：国家对于基金市场的监管是市场的保证，基金从业者的自律是市场的基础。
判断：根据依法监管的原则，基金监管部门既要依法履行监管职权，又要依法承担监管责任;既要尊重监管对象的权利，保护市场参与者的合法权益，又要不徇情、不枉法。( )
答案：A
解析：依法监管原则规定，既要依法履行监管职权，又要依法承担监管责任，既要尊重监管对象的权利，保护市场各方参与者的利益，又要不徇情、不枉法。
判断：根据《证券投资基金上市规则》及有关业务指引，上市开放式基金不属于证券交易所的自律监管范围。( )
答案：B
解析：我国沪、深证券交易所均制定了《证券投资基金上市规则》和其他类型基金的业务指引，对在证券交易所挂牌上市的封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金的上市条件、上市申请、上市公告书、信息披露的原则和要求、上市费用等做出了详细规定。
判断：根据我国的实践，对基金管理公司的监管主要包括市场准入监管和日常持续监管。( )
答案：A
解析：对基金管理公司的监管主要包括两方面：一是市场准入等行政许可事项的审批;二是基金管理公司日常运作的持续监管。
判断：根据我国的有关法规，基金管理公司变更股东比例，需报中国证券业协会备案。( )
答案：B
解析：基金管理公司变更股东比例应该报中国证监会备案。
判断：对基金产品设计有较大创新的基金募集申请，原则上不组织专家评审会评审。( )
答案：B
解析：对QDII基金，除创新、复杂产品外，成熟产品不再组织境外专家进行评审。对于其他公募基金，除重大创新产品外，原则上不再组织评审会。
判断：基金的宣传推介材料应当在分发或公布之日起5个工作日内由基金管理公司向主要办公场所所在地证监局报送。( )
答案：B
解析：基金的宣传推介材料应当在分发或公布之日起5个工作日内由基金管理公司或代销机构向主要办公场所所在地证监局报送。
判断：根据我国基金信息披露监管的实践，沪、深证券交易所并不负责监管非上市基金的信息披露。( )
答案：A
解析：沪、深证券交易所主要负责监管上市基金的信息披露。
判断：基金经理的任职资格条件之一是具有两年以上证券投资管理经验。( )
答案：B
解析：基金经理的任职资格条件之一是具有3年以上证券投资管理经验。
判断：某基金管理公司副总经理拟出国度假1个月以上，根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定公司督察长应该在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。( )
答案：A
解析：高级管理人员拟因私出境1个月以上或者出境逾期未归，投资管理人员拟离开工作岗位1个月以上，督察应当在知悉之日起3个工作日内向中国证监会报告。
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