31.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )过户的行为。
A.记名证券
B.不记名证券
C.无纸化证券
D.实物证券
32.在年度报告中，对持股( )以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
A.2%
B.5%
C.8%
D.10%
33.综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A.经纪业务
B.代理业务
C.自营业务
D.承销业务
34.网上竞价发行方式的缺陷是( )。
A.市场性
B.发行市场与交易市场的联动性
C.经济高效性
D.股价易被机构大资金操纵
35.( )是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。
A.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为
B.证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理
C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
D.在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
36.结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定法人结算席位，开设( )，并建立起结算参与人与中国结算公司深圳分公司之间的电子结算网络。
A.结算备付金账户
B.结算保证金账户
C.结算备付金账户和结算保证金账户
D.结算头寸账户
37.下列关于认股权证的表述，正确的是( )。
A.认股权证不能在场外市场交易
B.认股权证的交易方式与股票交易类似
C.从内容上看，认股权证具有期货的性质
D.认股权证的持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票
38.以下不属于证券自营业务禁止行为的是( )。
A.内幕交易
B.专设自营账户
C.操纵市场
D.假借他人名义进行自营业务
39.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。
A.深圳发展银行总行
B.中国工商银行深圳分行
C.招商银行北京分行
D.中国银行北京分行
40.对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。
A.与他人共用一个席位
B.会员转让其拥有的所有席位
C.将席位出租
D.会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
41.( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A.风险提示书
B.证券交易委托代理协议
C.客户须知
D.客户交易结算资金银行存管协议书
42.自然人及一般机构开立证券账户，由( )受理。
A.证券业协会
B.开户代理机构
C.证券交易所
D.证监会
43.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为( )元。
A.51.25
B.10250
C.10198.75
D.10301.25
44.新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于( )。
A.网上竞价方式
B.网上定价方式
C.网上竞价市值配售
D.网上定价市值配售
45.债券回购( )与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
A.成交通知单
B.成交传真件
C.成交确认单
D.成交协议书
46.( )不属于禁止内幕交易的主要措施。
A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B.严禁从业人员炒买炒卖股票
C.必须使用专门的股票账户和资金账户
D.加强监管
47.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是( )。
A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
48.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或利息。
A.客户信用交易担保资金账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易专用证券交收账户
49.根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。
A.席位
B.证券账户
C.资金账户
D.公司
50.证券经纪商提供的信息服务不包括( )。
A.上市公司的详细资料
B.公司和行业的研究报告
C.经济前景的预测分析和展望研究
D.有关股票市场变动态势的商情报告
51.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告。
A.1
B.3
C.6
D.12
52.在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A.第一个
B.中间一个
C.倒数第二个
D.最后一个
53.上海证券交易所买断式回购交易的申报单位为( )或其整数倍。
A.1手
B.10手
C.100手
D.1000手
54.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。
A.5%
B.7%
C.10%
D.15%
55.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括( )。
A.投资损失证券公司连带
B.公平公正，诚实守信
C.投资风险，客户自担
D.健全制度，规范运作
56.我国内地市场目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是( )。
A.债券
B.基金
C.B股
D.A股
57.投资者教育的渠道不包括( )。
A.客服中心
B.模拟训练
C.交易委托系统
D.设立“投资者园地”
58.证券登记结算机构负责( )之间的集中清算交收。
A.结算参与人与结算参与人
B.结算参与人与客户
C.登记结算机构与结算参与人
D.登记结算机构与客户
59.某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )元。
A.17568
B.18182
C.18926
D.19866
60.记账式国债通过( )发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立债券持有人名册，完成初始登记。
A.招投标
B.证券回购
C.场外合同分销
D.证券交易所挂牌分销
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