6.证券自营业务的禁止行为的规定要求，禁止当上市公司或其关联公司持有证券公司20%以上的股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
7.对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。
8.在集合资产管理计划中，客户承担的义务之一是：保证委托资产来源及用途的合法性。
9.证券公司从事客户资产管理业务，不得将客户资产管理业务与其他业务混合操作。
10.集合资产管理计划的资产中的证券，可以用于回购。
参考答案：
1.B 2.C 3.C 4.A 5.D 6.D 7.B 8.D 9.D 10.C
1.ABCD 2.AC 3.ABC 4.ABC 5.ABCD
6.ABCD 7.ACD 8.ABCD 9.ABD 10.ACD
1.B 2.B 3.A 4.B 5.A 6.B 7.B 8.A 9.A 10.B
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