2016证券投资顾问业务试题及答案

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　　2016证券投资顾问业务试题及答案

　　一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　[第1题]关于债券发行主体，下列论述不正确的是(　　)。

　　A.政府债券的发行主体是政府

　　B.公司债券的发行主体是股份公司

　　C.凭证式债券的发行主体是非股份制企业

　　D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

　　[参考答案]C

　　[第2题]上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过(　　)进行。

　　A.交易清算系统

　　B.交易系统

　　C.各证券公司

　　D.各银行

　　[参考答案]A

　　[第3题]退休养老规划中，退休养老收入的来源不包括(　　)。

　　A.社会养老保险

　　B.企业年金

　　C.个人储蓄投资

　　D.工资收入

　　[参考答案]D

　　[第4题]两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为(　　)。

　　A.金融期权

　　B.金融期货

　　C.金融互换

　　D.结构化金融衍生工具

　　[参考答案]C

　　[第5题]证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在__________个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的__________。(　　)

　　A.2;10%

　　B.1;15%

　　C.2;15%

　　D.1;10%

　　[参考答案]D

　　[第6题]若一项假设规定显著性水平为a=0.05，下面的表述正确的是(　　)。

　　A.接受Ho时的可靠性为95%

　　B.接受H1时的可靠性为95%

　　C.Ho为假时被接受的概率为5%

　　D.H1为真时被拒绝的概率为5%

　　[参考答案]B

　　[第7题]异常现象更多的时候出现在(　　)之中。

　　A.弱式有效市场

　　B.半强式有效市场

　　C.强式有效市场

　　D.有效市场

　　[参考答案]B

　　[第8题]指数化投资策略是(　　)的代表。

　　A.战术性投资策略

　　B.战略性投资策略

　　C.被动型投资策略

　　D.主动型投资策略

　　[参考答案]C

　　[第9题]反映每股普通股所代表的账面权益的财务指标是(　　)。

　　A.净资产倍率

　　B.每股净收益

　　C.市盈率

　　D.每股净资产

　　[参考答案]D

　　[第10题]证券公司应在每月结束之日起(　　)个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　[参考答案]B