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证券从业证券分析师胜任能力模拟试题二
一、单选题(共40题，每小题0.5分，共20分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
第1题
我国的证券分析师是指那些具有()，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。
A.证券从业资格
B.证券投资咨询执业资格
C.基金从业资格
D.期货从业资格
【正确答案】 B
【答案解析】 我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。
第2题
证券公司、证券投资咨询机构应当建立()，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。
A.证券研究报告发布抽查机制
B.证券研究报告发布审阅机制
C.证券研究报告发布定期送审机制
D.证券研究报告发布不定期检查机制
【正确答案】 B
【答案解析】 证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。
第3题
()是指需求量对价格变动的反应程度，是需求量变化的百分比除以价格变化的百分比。
A.供应量弹性
B.需求价格弹性
C.消费价格弹性
D.消费量弹性
【正确答案】 B
【答案解析】 需求价格弹性简称为价格弹性或需求弹性，是指需求量对价格变动的反应程度，是需求量变化的百分比除以价格变化的百分比。
第4题
供给曲线向()倾斜，斜率为()。
A.右上方;负
B.右上方;正
C.左上方;正
D.左上方;负
【正确答案】 B
【答案解析】 供给曲线向右上方倾斜，斜率为正。
第5题
按照()的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。
A.复利
B.单利
C.贴现
D.现值
【正确答案】 A
【答案解析】 复利是计算利息的一种方法。按照这种方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。这里所说的计息期，是指相邻两次计息的时间间隔，如年、月、日等。
第6题
根据资本资产定价模型的假设条件，投资者的投资范围不包括()。
A.股票
B.债券
C.无风险借贷安排
D.私有企业
【正确答案】 D
【答案解析】 资本资产定价模型的假设条件之一为：投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产，如股票、债券、无风险借贷安排等。这一假定排除了非流动性资产，如人力资本、私有企业、政府资产等。
第7题
数据分布越散，其波动性和不可预测性()。
A.越强
B.越弱
C.无法判断
D.视情况而定
【正确答案】 A
【答案解析】 很多情况下，我们不仅需要了解数据的期望值和平均水平，还要了解这组数据分布的离散程度。分布越散，其波动性和不可预测性也就越强。
第8题
在证券投资的宏观经济分析中，()主要侧重于分析经济现象的相对静止状态。
A.总量分析
B.结构分析
C.线性分析
D.回归分析
【正确答案】 B
【答案解析】 在证券投资的宏观经济分析中，总量分析侧重于对总量指标速度的考察，侧重分析经济运行的动态过程;结构分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究，侧重分析经济现象的相对静止状态。
第9题
一定时期内工业增加值占工业总产值的比重是指()。
A.工业增加值率
B.失业率
C.物价指数
D.通货膨胀率
【正确答案】 A
【答案解析】 工业增加值率是指一定时期内工业增加值占工业总产值的比重，反映降低中间消耗的经济效益。
第10题
只有在()时，财政赤字才会扩大国内需求。
A.政府发行国债时
B.财政对银行借款且银行不增加货币发行量
C.银行因为财政的借款而增加货币发行量
D.财政对银行借款且银行减少货币发行量
【正确答案】 C
【答案解析】 只有在银行因为财政的借款而增加货币发行量时，财政赤字才会扩大国内需求。
第11题
当GDP由低速增长转向高速增长时，证券市场将()。
A.快速上升
B.加速下跌
C.平稳渐升
D.大幅波动
【正确答案】 A
【答案解析】 当GDP由低速增长转向高速增长时，表明低速增长中经济结构得到调整，经济的瓶颈制约得以改善，新一轮经济高速增长已经来临，证券市场亦将伴之以快速上涨之势。
第12题
美国哈佛商学院教授迈克尔·波特认为，一个行业内存在着()种基本竞争力量。
A.3
B.4
C.5
D.6
【正确答案】 C
【答案解析】 美国哈佛商学院教授迈克尔·波特认为，一个行业激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构。一个行业内存在着五种基本竞争力量，即潜在进入者、替代品、供方、需方以及行业内现有竞争者。
第13题
在一个封闭的经济体里，计算CPI的最终产品只有A、B两种商品，比重为2∶3。基准年A商品的价格为1.2元，B商品的价格为1.8元。2015年，A商品的价格变为1.5元;B商品的价格为2.0元，则该年度CPI为()。
A.1.20
B.1.18
C.1.15
D.1.13
【正确答案】 C
【答案解析】
第14题
下列属于恶性通货膨胀的是()。
A.一国连续3年来通货膨胀率均在40%左右
B.一国当年的通货膨胀率达到120%
C.一国连续3年的通货膨胀率分别是15%、53%、89%
D.诱发了泡沫经济的通货膨胀率
【正确答案】 B
【答案解析】 恶性通货膨胀是指三位数以上的通货膨胀。
第15题
准货币是指()。
A.M2与M0的差额
B.M2与M1的差额
C.M1与M0的差额
D.M3与M2的差额
【正确答案】 B
【答案解析】 M2与M1的差额通常称为准货币。
第16题
下列关于周期型行业的说法中，错误的是()。
A.周期型行业的运动状态与经济周期紧密相关
B.当经济处于上升时期，周期型行业会衰落;当经济衰退时，周期型行业会扩张，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一程度上夸大经济的周期性
C.消费品业、耐用品制造业及其他需求的收入弹性较高的行业，就属于典型的周期型行业
D.产生周期型行业现象的原因是：当经济上升时，对这些行业相关产品的购买相应增加;当经济衰退时，这些行业相关产品的购买被延迟到经济改善之后
【正确答案】 B
【答案解析】 周期型行业的运动状态与经济周期紧密相关。当经济处于上升时期，这些行业会紧随其扩张;当经济衰退时，这些行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性。
第17题
一般性的货币政策工具不包括()。
A.直接信用控制
B.法定存款准备金率
C.再贴现政策
D.公开市场业务
【正确答案】 A
【答案解析】 A项属于选择性政策工具。
第18题
在“价值链”理论中，()直接体现了企业价值链中价值量的递增过程。
A.生产活动
B.基本活动
C.辅助性的研发活动
D.辅助性的支持活动
【正确答案】 B
【答案解析】 根据在价值增值过程中的参与形式，价值活动分为基本活动和辅助性的支持活动。其中关键的是基本活动，它是产品或服务的主要形成过程，并直接体现了企业价值链中价值量的递增过程。
第19题
下列属于防守型行业的是()。
A.商业
B.房地产业
C.公用事业
D.家电业
【正确答案】 C
【答案解析】 防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小。该类型行业的产品往往是生活必需品或是必要的公共服务，如食品业和公用事业。
第20题
考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于()时，表明行业由成熟期进入衰退期。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
【正确答案】 B
【答案解析】 产出增长率在成长期较高，在成熟期以后降低，经验数据一般以15%为界。到了衰退阶段，行业处于低速运行状态，有时甚至处于负增长状态。
第21题
行业的成长实际上是指()。
A.行业的扩大再生产
B.行业中的企业越来越多
C.行业的风险越来越小
D.行业的竞争力很强
【正确答案】 A
【答案解析】 根据行业成长的定义，行业的成长实际上就是行业的扩大再生产。成长能力主要体现在生产能力和规模的扩张、区域的横向渗透能力以及自身组织结构的变革能力。
第22题
如果一个行业产出增长率处于负增长状态，可以初步判断该行业进入()阶段。
A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.衰退期
【正确答案】 D
【答案解析】 到了衰退阶段，行业处于低速运行状态，有时甚至处于负增长状态。
第23题
下列财务指标中，属于反映变现能力的指标的是()。
A.速动比率
B.销售净利率
C.资产收益率
D.市盈率
【正确答案】 A
【答案解析】 反映变现能力的财务比率主要有流动比率和速动比率。
第24题
某公司某会计年度末的总资产为200万元，其中无形资产为10万元，长期负债为60万元，股东权益为80万元。根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为()。
A.1.50
B.1.71
C.3.85
D.4.80
【正确答案】 B
【答案解析】 有形资产净值债务率=负债总额/(股东权益-无形资产净值)×100%=(200-80)/(80-10)=1.71。
第25题
长期债务与营运资金比率的计算公式为()。
A.长期负债/流动资产
B.长期负债/(流动资产-流动负债)
C.长期负债/流动负债
D.长期负债/(流动资产+流动负债)
【正确答案】 B
【答案解析】 长期债务与营运资金比率=长期负债/(流动资产-流动负债)。
第26题
下列关于重置成本的说法中，错误的是()。
A.重置成本一般可以分为复原重置成本和更新重置成本
B.复原重置成本是指运用原来相同的材料、建筑或制造标准、设计、格式及技术等，以现时价格复原购建这项全新资产所发生的支出
C.更新重置成本是指利用新型材料，并根据现代标准、设计及格式，以现时价格生产或建造具有同等功能的全新资产所需的成本
D.选择重置成本时，在同时可获得复原重置成本和更新重置成本的情况下，应选择复原重置成本,在无复原重置成本时可采用更新重置成本
【正确答案】 D
【答案解析】 选择重置成本时，在同时可获得复原重置成本和更新重置成本的情况下，应选择更新重置成本。在无更新重置成本时可采用复原重置成本。
第27题
指数化投资策略是()的代表。
A.战术性投资策略
B.战略性投资策略
C.被动型投资策略
D.主动型投资策略
【正确答案】 C
【答案解析】 在现实中，主动策略和被动策略是相对而言的，在完全主动和完全被动之间存在广泛的中间地带。通常将指数化投资策略视为被动投资策略的代表。
第28题
从某种意义上讲，()可以认为是价格的一方面，指的是价格波动能够达到的极限。
A.成交价
B.成交量
C.时间
D.波动空间
【正确答案】 D
【答案解析】 从某种意义上讲，波动空间可以认为是价格的一方面，指的是价格波动能够达到的极限。
第29题
在持续整理形态中，()大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下。
A.三角形
B.矩形
C.旗形
D.楔形
【正确答案】 C
【答案解析】 在持续整理形态中，旗形大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下。
第30题
量化投资策略的特点不包括()。
A.纪律性
B.系统性
C.及时性
D.集中性
【正确答案】 D
【答案解析】 量化投资策略的特点主要包括纪律性、系统性、及时性、准确性、分散化。
第31题
小波分析在量化投资中的主要作用是()。
A.进行波形处理
B.进行预测
C.进行分类
D.进行量化
【正确答案】 A
【答案解析】 小波分析在量化投资中的主要作用是进行波形处理。
第32题
()方法是通过一个非线性映射P，把样本空间映射到一个高维乃至无穷维的特征空间中，使得在原来的样本空间中非线性可分的问题转化为在特征空间中的线性可分的问题。
A.支持向量机
B.机器学习
C.遗传算法
D.关联分析
【正确答案】 A
【答案解析】 支持向量机(SVM)方法是通过一个非线性映射P，把样本空间映射到一个高维乃至无穷维的特征空间中，使得在原来的样本空间中非线性可分的问题转化为在特征空间中的线性可分的问题。简单地说，就是升维和线性化。
第33题
()是指该项股权投资的账面余额减去该项投资已提的减值准备。
A.公司价值
B.资本成本
C.收益现值
D.股权价值
【正确答案】 D
【答案解析】 股权价值是指该项股权投资的账面余额减去该项投资已提的减值准备，股权投资的账面余额包括投资成本、股权投资差额。
第34题
在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM，这条射线被称为()。
A.反向套利曲线
B.资本市场线
C.收益率曲线
D.证券市场线
【正确答案】 B
【答案解析】 在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM，这条射线被称为“资本市场线”。
第35题
某公司从银行取得贷款30万元，年利率为6%，贷款期限为3年，到第3年年末一次偿清，该公司应付银行本利和为()万元。
A.36.74
B.38.57
C.34.22
D.35.73
【正确答案】 D
【答案解析】 第n期期末终值的一般计算公式为：FV=PV×(1+i)n。故公司应付银行本利和为：30×(1+6%)3=35.73(万元)。
第36题
投资是利率的()函数，储蓄是利率的()函数。
A.减;增
B.增;减
C.增;增
D.减;减
【正确答案】 A
【答案解析】 投资流量会因利率的提高而减少，储蓄流量会因利率的提高而增加。因此，投资是利率的减函数，储蓄是利率的增函数，而利率变化则取决于投资流量与储蓄流量的均衡点，均衡利率是由投资和储蓄共同决定的。
第37题
()指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。
A.基础产品
B.金融衍生产品
C.外延产品
D.创新产品
【正确答案】 B
【答案解析】 金融衍生工具又被称为金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。
第38题
除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为()。
A.实值期权
B.虚值期权
C.奇异型期权
D.创新型期权
【正确答案】 C
【答案解析】 除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为奇异型期权。
第39题
()是指某一特定商品在某一特定时间和地点的现货价格与该商品在期货市场的期货价格之差。
A.结算
B.基差
C.净基差
D.保证金
【正确答案】 B
【答案解析】 基差是指某一特定商品在某一特定时间和地点的现货价格与该商品在期货市场的期货价格之差。
第40题
下列关于买进看涨期权的说法中，错误的是()。
A.买方负有必须买进的义务
B.交易者预期标的资产价格上涨而买进看涨期权
C.买进看涨期权需支付一笔权利金
D.看涨期权的买方在支付权利金后，便可享有按约定的执行价格买入相关标的资产的权利
【正确答案】 A
【答案解析】 交易者预期标的资产价格上涨而买进看涨期权，买进看涨期权需支付一笔权利金。看涨期权的买方在支付权利金后，便可享有按约定的执行价格买入相关标的资产的权利，但不负有必须买进的义务，从而避免了直接购买标的资产后价格下跌造成的更大损失。
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