二、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。)
1.公司债券属于抵押证券或担保证券( )
2.股票分割常适用于低价股，股票合并常见于高价股( )
3.我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的士30%( )
4.证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系( )
5.上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化( )
6.普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购价格与股权登记日的关系( )
7.根据选择权的性质划分，金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型( )
8.金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系( )
9.债券基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时债券基金收益一般也会随之下降( )
10.权证的行权结算方式均为证券给付结算方式( )
11.从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列现货交易的组合( )
12.尽管总体而言，在一个有效的市场上，债券的平均收益率和股票平均收益率会大体保持相对稳定的关系，但从单个债券和股票看，它们的收益有可能差异很大( )
13.我国目前尚没有可分离交易公司债券( )
14.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确指出，大力发展资本市场有利于加快非国有经济发展( )
15.目前在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资( )
16.公积金转增收益来自于公司当年可分配盈利( )
17.龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家( )
18.社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份( )
19.我国《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构的批准( )
20.公司发行债券所筹措的资金是公司的资本金( )
21.契约型基金筹集的资金属于借入资金( )
22.我国凭证式国债通过各银行储蓄网点和邮政储蓄柜台面向社会发行( )
23.托管银行作为ADR的发行人和ADR市场中介，为ADR投资者提供所需的服务( )
24.基金托管费通常按月计算并支付给托管人( )
25.证券投资的系统性风险可通过投资多样化等方式加以分散( )
26.在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准( )
27.我国《公司法》规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额可以相等，也可以不等( )
28.我国混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券( )
29.对开放式基金来说，保留部分现金是必需的( )
30.一般来说，利率的升降引起证券价格的反方向变化，并直接影响投资者的收益( )
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