(21)证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于( )。
A. 10年
B. 15年
C. 5年
D. 20年
(22)以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A. 20%
B. 25%
C. 35%
D. 51%
(23)金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约，这 是衍生工具的( )。
A. 跨期性
B. 杠杆性
C. 风险性
D. 投机性
(24)由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以隔样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的( )。
A. 政策风险
B. 非系统风险
C. 总风险
D. 系统风险
(25)基金的托管费用通常( )计算并累计。
A. 逐日
B. 逐周
C. 逐月
D. 逐年
(26)由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指( )。
A. 货币证券
B. 资本证券
C. 商品证券
D. 凭证证券
(27)我国发行国际债券始于20世纪( )年代初期。
A. 60
B. 70
C. 80
D. 90
(28)证券是指用以证明或设定权利所形成的( )。
A. 书面凭证
B. 法律凭证
C. 货币凭证
D. 资本凭证
(29)作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以( )。
A. 用经过评估后的其他形式资产出资
B. 由国家授权
C. 由行政划拨
D. 用信誉担保
(30)股价指数期货正式产生于( )。
A. 芝加哥商业交易所
B. 芝加哥期货交易所
C. 纽约证券交易所
D. 美国堪萨斯期货交易所
(31)1790年，美国第一个证券交易所——( )成立。
A. 华尔街交易所
B. 费城交易所
C. 纽约交易所
D. 波士顿交易所
(32)上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的(.)。
A. 几何平均值
B. 算术平均值
C. 中位值
D. 标准差
(33)普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余 资产分配权的先决条件之一是( )。
A. 出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B. 公司解散清算
C. 公司连续5年亏损
D. 股东大会作出减少公司注册资本的决议
(34)上证综合指数是以全部上市股票为样本( )。
A. 以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
B. 以股票发行量为权数，按简单平均法计算
C. 以股票发行量为权数，按加权平均法计算
D. 以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
(35)债券的即期收益率是指债券年利息收入与( )之比。
A. 债券面额
B. 购买债券的价格
C. 资本利差之和与购买债券的价格
D. 资本利差之和与债券面额
(36)某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为( )。
A. 2元
B. 1.5元
C. 2.5兀
D. 1元
(37)下列各项中，( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
A. 财政部和中国证监会
B. 国有资产管理局和证监会
C. 司法部和证监会
D. 人民银行和证监会
(38)下列对我国证券投资基金的认识正确的是( )。
A. 《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
B. 封闭式基金一直是基金设立的主流形式
C. 中国还没有中外合资基金
D. 基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化
(39)下列各项中，不属于金融期货的性质的是( )。
A. 买卖双方的权利与义务是对称的
B. 双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金
C. 双方潜在的盈利和亏损无限
D. 回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益
(40)在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计并购方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是( )。
A. 自营业务
B. 经纪业务
C. 投资咨询业务
D. 资产管理业务
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