16.下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是( )。
A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系
B.对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策
C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责
D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立
17.对基金管理人的概念认识错误的是( )。
A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益
B.设立基金管理公司必须经国务院批准
C.基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等
D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
18.我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A.实力雄厚的证券公司
B.信托投资公司
C.商业银行
D.基金公司
19.基金资产估值的最终目的是( )。
A.客观准确地计算基金管理费和托管费
B.计算、评估基金资产的价值
C.计算、评估基金负债的价值
D.确定基金份额净值
20.下列说法中，不正确的是( )。
A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
21.1993年7月，( )以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。
A.中国石化
B.上海石化
C.北京石化
D.广州石化
22.可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式( )。
A.分别是股票、公司债券
B.分别是公司债券、股票
C.都属于股票
D.都属于债券
23.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。可转换债券通常是转换成( )。
A.优先股
B.普通股票
C.金融债券
D.公司债券
24.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。
A.套期保值功能
B.价格发现功能
C.投机功能
D.套利功能
25.金融期权分为看涨期权和看跌期权是依据( )分类的。
A.合约所规定的履约时间不同
B.选择权的性质
C.金融期权基础资产性质的不同
D.交易标的不同
26.可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是( )。
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.大西洋期权
27.在期权有效期内基础资产产生收益将使( )。
A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升
B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降
C.看涨期权价格下降，看跌期权价格上升
D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降
28.实质上属看跌期权的是( )。
A.认购权证
B.欧式权证
C.百慕大式权证
D.认沽权证
29.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为( )年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
A.3
B.4
C.6
D.9
30.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，指的是金融衍生工具的( )特性。
A.跨期性
B.联动性
C.杠杆性
D.不确定性或高风险性
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