3. 财务与风险控制
( 1 )《证券公司风险控制指标管理办法》( 2006 年 7 月 20 日公布， 2016 年 6 月 16 日最新修订， 2016 年 10 月 1 日起施行)
掌握证券公司应计算各项风险控制指标，编制各项风险控制指标监管报表并进行审计的规定;掌握建立全面风险管理体系和设立首席风险官的规定;熟悉证券公司应确保各项风险控制指标在任一时点都符合标准的规定;掌握净资本的构成和计算方法;熟悉计算净资本应充分计提资产减值准备的规定;掌握关于证券公司从事一项或多项证券业务的净资本标准的规定;掌握必须持续符合的风险控制指标标准;掌握中国证监会对风险控制指标设置的预警标准;掌握在风险控制指标监管报表上签字的人员和相关的责任;熟悉关于证券公司应报告风险控制指标的规定;掌握证券公司未按要求报送风险控制指标监管报表，或者报表存在重大错报、漏报以及虚假报送的监管措施;掌握证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准、未按期完成整改和无法达标的监管措施;熟悉相关用语的含义。
( 2 ) 《证券公司风险控制指标计算标准规定》( 2016 年 6 月 16 日公布， 2016 年 10 月 1 日起施行)
熟悉证券公司各项风险控制指标计算表的内容;掌握权益类证券及其衍生品、非权益类证券及其衍生品、权益类基金和非权益类基金的范围;掌握对不同类别证券公司调整风险资本准备计算系数的规定;掌握证券公司经营自营业务、融资融券业务必须符合的标准。
( 3 )《证券公司压力测试指引》( 2011 年 3 月 23 日公布 ， 2016 年 12 月 30 日修订并施行 )
掌握证券公司压力测试的定义;掌握证券公司开展压力测试的原则;了解全面性原则对子公司风险覆盖的要求;熟悉证券公司压力测试的基本保障;掌握证券公司开展压力测试的主要步骤;掌握证券公司压力测试方案包含的要素;熟悉证券公司压力测试的种类;熟悉证券公司压力测试的不同分析方法;了解压力测试应当涵盖证券公司面临的风险类型及变化情况;熟悉证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形;了解证券公司压力测试报告的主要内容;了解证券公司根据压力测试结果反映的风险情况可采取的应对措施;了解证券公司压力测试工作机制检查和评估的重点方面。
( 4 )《证券公司全面风险管理规范》( 2014 年 2 月 25 日公布 ， 2016 年 12 月 30 日修订并施行 )
掌握全面风险管理的定义;掌握全面风险管理体系所包括的内容和覆盖范围;掌握证券公司全面风险管理的责任主体;熟悉证券公司董事会、经理层在全面风险管理中的职责;熟悉首席风险官的任职条件、独立性保障;熟悉证券公司应将子公司风险管理纳入统一体系的要求;了解中国证券业协会对证券公司的全面风险管理实施自律管理可采取的措施。
( 5 )《证券公司流动性风险管理指引》( 2014 年 2 月 25 日公布 ， 2016 年 12 月 30 日修订并施行 )
掌握流动性风险的定义;掌握证券公司流动性风险管理的目标;掌握证券公司流动性风险管理应遵循的原则;了解将子公司纳入证券公司流动性风险管理体系的要求;掌握证券公司董事会、经理层、首席风险官在流动性风险管理中承担的职责;熟悉证券公司确定流动性风险偏好的依据;了解证券公司的融资管理应符合的要求;了解证券公司流动性风险应急计划应符合的要求;掌握优质流动性资产的定义;了解证券公司对中国证券业协会有关流动性风险监管的报告义务。
4. 信息技术保障
( 1 ) 《证券期货业信息安全保障管理办法》 ( 2012 年 9 月 24 日公布， 2012 年 11 月 1 日起施行)
熟悉证券期货行业信息安全保障工作实行的原则;掌握证券公司的信息安全职责范围;熟悉证券期货行业的信息安全职责划分;掌握证券公司信息安全的基本保障要求和持续保障要求;了解证券期货业信息安全保障工作主体的责任。
( 2 )《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》( 2008 年 9 月 3 日公布并施行)
掌握信息技术治理的定义与内容;掌握IT治理目标的内容;熟悉IT治理的相关责任人员;掌握IT治理委员会的职责;掌握IT总监的职责;熟悉IT架构的原则;熟悉IT基础设施的范围、原则和特点;了解IT应用的阶段;了解证券公司最近三个财政年度IT投入的平均最低数额限制;了解IT安全和风险控制保障措施。
5. 从业人员管理
( 1 )《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》( 2006 年 11 月 30 日公布， 2012 年 10 月 19 日修订并施行)
掌握证券公司高级管理人员的范围;掌握董事、监事、高管人员、分支机构负责人应取得任职资格的规定;熟悉不得担任证券公司董事、监事、高管人员、分支机构负责人情形的规定;掌握董事、监事、高管人员、分支机构负责人任职资格的基本条件;熟悉董事、监事、独立董事、董事长、副董事长、监事会主席任职资格的特殊条件;了解推荐人的条件和推荐意见的内容;熟悉有关董事、监事、高管人员、分支机构负责人兼职的规定;熟悉有关董事、监事、高管人员、分支机构负责人应拒绝接受侵害公司利益或客户合法权益的指令的规定;掌握有关董事、监事、高管人员、分支机构负责人禁止性行为的规定;熟悉有关取得董事、监事、经理层人员、分支机构负责人业务培训的规定;了解有关派出机构对负有直接责任或领导责任的董事、监事、高管人员、分支机构负责人可以进行监管谈话的规定;熟悉证券公司风险控制指标不符合规定又未在限期内改正的，中国证监会可采取的限制性措施;熟悉中国证监会认定证券公司董事、监事、高管人员、分支机构负责人为不适当人选情形的规定;熟悉证券公司不得聘用不适当人选担任董事、监事、高管人员、分支机构负责人期限的规定;熟悉有关董事长、副董事长、高管人员、分支机构负责人辞职、解职或被撤销任职资格应进行离任审计的规定;了解证券公司董事、监事、高管人员、分支机构负责人违反法律、行政法规和中国证监会的规定、隐瞒有关情况或以虚假材料申请任职资格、以不正当手段取得任职资格的法律责任规定。
( 2 ) 《证券业从业人员资格管理办法》( 2002 年 12 月 16 日公布， 2003 年 2 月 1 日起施行)
掌握哪些人员应当取得证券从业资格和执业证书的相关规定;熟悉参加从业资格考试的人员应当符合的基本条件规定;了解申请执业证书应当具备的条件规定;熟悉机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务应当承担的法律责任。
( 3 ) 《证券市场禁入规定》 ( 2006 年 6 月 7 日公布， 2015 年 5 月 18 日修订， 2015 年 6 月 22 日起施行)
熟悉关于中国证监会可以采取证券市场禁入措施的人员和情形的规定;掌握关于市场禁入人员在禁入期间不得从事证券业务或担任相关职务的规定;了解对有关责任人员采取不同年限禁入措施的情形;了解对有关责任人员可以单独采取禁入措施或一并进行行政处罚或移送公安机关、检察院的规定;了解可以对有关责任人员从轻、减轻或免于采取禁入措施情形的规定。
6 .投资者保护
( 1 ) 《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》 (2013 年 12 月 25 日公布并施行 )
掌握健全投资者适当性制度的主要内容;掌握优化投资回报机制的主要措施;掌握保障中小投资者知情权的主要方法;熟悉累积投票制、上市公司股东大会投票表决第三方见证、独立董事备案和履职评价等制度;了解第三方机构在行业纠纷解决中的作用;了解对中小投资者造成损害的赔偿主体范围;熟悉限售股股东减持计划预披露制度;了解加强中小投资者教育的主要方式;了解投资者保护综合体系的构成。
( 2 )《证券期货投资者适当性管理办法》 ( 2016 年 12 月 12 日公布， 2017 年 7 月 1 日起施行)
掌握本办法的适用范围;掌握经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息;掌握普通投资者享有特别保护的规定;熟悉专业投资者的范围;熟悉专业投资者和普通投资者相互转化的条件和程序;熟悉经营机构对投资者进行细化分类和管理的规定;了解制定更新行业产品风险等级名录的主体;熟悉划分产品或服务风险等级时应考虑的因素;了解应审慎评估产品或服务风险等级的情况;掌握经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责;熟悉经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为;熟悉经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息;了解经营机构制定适当性内部管理制度的要求;掌握经营机构违反本办法规定的罚则。
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