16.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是( )。
A.乙的身份证件及其复印件
B.甲的身份证件及其复印件
C.甲的证券账户卡及其复印件
D.乙的证券账户卡及其复印件
17.假设×X股票某时点的买卖申报价格和数量如表1所示。
表1 XX股票某时点申报价格和数量表
买入或卖出 申报价格(元/股) 申报数量(每股)
卖三 5.40 800
卖二 5.39 300
卖一 5.38 2000
卖一 5.37 1500
卖二 5.36 800
卖三 5.35 1800
假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5.39元，数量2600股，那么成交情况为( )。
A.成交300股，价格为5.39元
B.成交1800股，价格为5.35元
C.成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元
D.成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元
18.某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是( )元。
A.9.25
B.9.26
C.9.27
D.9.28
19.以下各客户委托中，最优先的是( )。
A.9时35分，11.25元买人
B.9时40分，11.30元买入
C.9时35分，11.30元买入
D.9时40分，11.25元买入
20.( )是营业部经营管理的核心。
A.从业人员管理
B.经纪业务管理
C.内部监管控制
D.客户开发维护
21.证券经纪业务合规风险的情形不包括( )。
A.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D.违反规定为客户开立账户
22.自然人及一般机构开立证券账户，由( )受理。
A.证券业协会
B.开户代理机构
C.证券交易所
D.证监会
23.在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易
B.市价交易
C.净价交易
D.议价交易
24.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.个人投资者
D.中国证监会规定条件的机构投资者
25.召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
26.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，( )，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。
A.申购日之前(不含该日)
B.申购当日
C.申购日之前(含该日)
D.申购次日
27.某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于( )办理。
A.6月22日
B.6月23日
C.6月24日
D.6月25日
28.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。
A.1000
B.2500
C.10000
D.25000
29.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元;而权证次日可以上涨或下跌的幅度为( )元。
A.1
B.1.60
C.2
D.4
30.关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是( )。
A.申请材料送交日为T一5日前
B.向证券交易所提交公告申请日为T—1日前
C.公告刊登日为T日
D.最后交易日为T+3日
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