(21)证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了( )。
A. 健全性原则
B. 独立性原则
C. 制衡性原则
D. 防火墙原则
(22)不标明票面金额的股票被称为( )。
A. 面值股票
B. 普通股票
C. 特种股票
D. 份额股票
(23)搬票证明了股东权利，这表明股票是( )。
A. 有价证券
B. 要式证券
C. 证权证券
D. 资本证券
(24)以下不是证券交易所会员大会的职权的是( )。
A. 制定和修改证券交易所章程
B. 选举和罢免会员理事
C. 审议和通过理事会、总经理的工作报告
D. 审定对会员的接纳
(25)按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由( )担任。
A. 证券公司
B. 证券交易所
C. 基金管理公司
D. 商业银行
(26)2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是( )。
A. 净资本=资产余额×折扣比例一负债总额
B. 净资本=∑(资产余额×折扣比例)
C. 净资本=∑(资产余额×折扣比例)一负债总额
D. 净资本=∑(资产余额×折扣比例)一负债总额一或有负债
(27)封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。
A. 基金总资产
B. 基金资本
C. 未分配收益
D. 基金净资产
(28)不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是( )。
A. 上市证券
B. 非上市证券
C. 公募证券
D. 私募证券
(29)依照《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于( )亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 0.5
(30)转换比值是指( )。
A. 一定面额可转换债券可转换成普通股的股数
B. 可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
C. 多少比例可转换债券可转换成普通股
D. 每份可转换债券转换前的价格
(31)金融期货证券是一种( )。
A. 商品证券
B. 资本证券
C. 货币证券
D. 凭证证券
(32)某公司认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为100张，若甲用一手认股权证换购500股普通股，每股普通股的认股价是8.5元，其行使价格为( )元。
A. 8.50
B. 9.20
C. 10.50
D. 12.20
(33)上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务 便利，操纵上市公司，导致上市公司利益遭受特别重大损失的，应( )。
A. 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
B. 处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金
C. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D. 处5年以下有期徒刑或拘役
(34)( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A. 资本证券
B. 要式证券
C. 证权证券
D. 有价证券
(35)下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是( )。
A. 是法人
B. 以营利为目的
C. 为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务
D. 设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准
(36)下面说法正确的是( )
A. 中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升
B. 中央银行提高再贴现率会使股票价格上升
C. 中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升
D. 中央银行放松银根会使股票价格上升
(37)下面( )不是记名股票的特点。
A. 便于挂失
B. 股东权利归属于记名股东
C. 可以一次或分次缴纳出资
D. 转让相对简单不受限制
(38)下面( )不是分析公司经营状况好坏的参考因素。
A. 股票价格波动
B. 盈利水平
C. 股票分割
D. 公司资产净值
(39)公债最初仅仅是政府( )的手段。
A. 筹措资金
B. 扩大公共事业开支
C. 弥补赤字
D. 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
(40)关于基金的运作费用下列说法正确的是( )。
A. 基金规模越小，操作费用比率越高
B. 基金规模越小，操作费用比率越高
C. 基金表现越不好，操作费用比率越低
D. 运作费用比率与基金规模无关
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