2018年证券分析师《发布证券研究报告业务》试题五

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　　2018年证券分析师《发布证券研究报告业务》试题五

　　组合型选择题

　　第1题

　　下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制

　　Ⅱ.明确管理流程、披露事项和操作要求

　　Ⅲ.制作发布证券研究报告要参考证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的意见

　　Ⅳ.有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。

　　第2题

　　证券研究报告按研究内容分类可分为()。

　　Ⅰ.宏观研究

　　Ⅱ.股票研究

　　Ⅲ.行业研究

　　Ⅳ.债券研究

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】证券研究报告的分类包括：按研究内容分类，一般有宏观研究、行业研究、策略研究、公司研究、量化研究等;按研究品种分类，主要有股票研究、基金研究、债券研究、衍生品研究等。

　　第3题

　　对上市公司调研活动管理的规范要求有()。

　　Ⅰ.事后履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

　　Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　Ⅲ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密

　　Ⅳ.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动的管理制度，加强对调研活动的管理。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为：事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。

　　第4题

　　制定《发布证券研究报告暂行规定》的依据有()。

　　Ⅰ.《中华人民共和国证券法》

　　Ⅱ.《证券公司监督管理条例》

　　Ⅲ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　Ⅳ.《中华人民共和国民法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定《发布证券研究报告暂行规定》。

　　第5题

　　所谓供给是指厂商在一定时间内，在一定条件下，对某一商品愿意并且有商品出售的数量。供给的两个条件为()。

　　Ⅰ.厂商愿意出售

　　Ⅱ.厂商有商品出售

　　Ⅲ.消费者愿意购买

　　Ⅳ.消费者有能力购买

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】所谓供给是指厂商在一定时间内，在一定条件下，对某一商品愿意并且有商品出售的数量。两个条件：一是厂商愿意出售;二是厂商有商品出售，两者缺一不可。

　　第6题

　　微观经济学根据市场竞争程度的强弱来划分市场类型，影响市场竞争程度的因素主要有()。

　　Ⅰ.市场上厂商数目

　　Ⅱ.厂商之间各自提供产品的差别程度

　　Ⅲ.单个厂商对市场价格的控制程度

　　Ⅳ.厂商进入或退出一个行业的难易程度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】微观经济学根据市场竞争程度的强弱来划分市场类型，影响市场竞争程度的因素主要有：(1)市场上厂商数目。(2)厂商之间各自提供产品的差别程度。(3)单个厂商对市场价格的控制程度。(4)厂商进入或退出一个行业的难易程度。

　　第7题

　　下列关于完全垄断型市场的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.完全垄断型市场是指独家企业生产某种特质产品的情形

　　Ⅱ.完全垄断型市场的整个行业的市场完全处于一家企业所控制的市场结构

　　Ⅲ.完全垄断型市场的特质产品是指那些没有或缺少相近的替代品的产品

　　Ⅳ.完全垄断型市场的生产者众多

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】完全垄断型市场是指独家企业生产某种特质产品的情形，即整个行业的市场完全处于一家企业所控制的市场结构。特质产品是指那些没有或缺少相近的替代品的产品。

　　第8题

　　宏观经济政策的基本目标是()。

　　Ⅰ.经济增长

　　Ⅱ.物价稳定

　　Ⅲ.国际收支平衡

　　Ⅳ.充分就业

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】宏观经济政策的基本目标是经济增长、物价稳定、国际收支平衡和充分就业。

　　第9题

　　下列关于可贷资金市场均衡的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.可贷资金市场是指想借钱投资的人能够借贷资金、想储蓄的人可以提供资金的市场

　　Ⅱ.可贷资金的需求来自希望获得借款进行投资的家庭与企业

　　Ⅲ.投资是可贷资金需求的来源

　　Ⅳ.可贷资金的供给来自那些有闲置资金并想储蓄和贷出的人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】可贷资金市场是指想借钱投资的人能够借贷资金、想储蓄的人可以提供资金的市场。可贷资金的需求来自希望获得借款进行投资的家庭与企业。这种需求包括家庭用抵押贷款购置住房和企业借款用于购买新设备或建立新工厂。在这两种情况下，投资是可贷资金需求的来源。可贷资金的供给来自那些有闲置资金并想储蓄和贷出的人。

　　第10题

　　贴现因子也称()。

　　Ⅰ.折现系数

　　Ⅱ.折现参数

　　Ⅲ.现值系数

　　Ⅳ.终值系数

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】贴现因子，也称折现系数、折现参数。所谓贴现因子，就是将来的现金流量折算成现值的介于0～1的一个数。