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2022年证券从业考试金融市场基础知识科目考试重点2
考点一：金融市场
一、概述
1、是要素市场。
2、是创造和交易金融资产的市场。
3、金融市场是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
4、金融市场是金融市场参与者进行金融资产交易的场所
①有形的固定场所；②无形金融市场网络。
二、金融市场的功能
1、资金融通（首要功能）
2、价格发现
①价格发现的过程
Step1：供求双方的相互作用决定了交易资产的价格
Step2：价格引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡
②金融资产的相关定义
（1）“虚拟资产”
（2）有经济价值，也有价格，它是对未来现金流的要求权。
3、提供流动性
4、风险管理
（1）金融市场通过保险、对冲交易等方式对实体经济或金融行为中蕴含的风险进行管理、防范和化解。
（2）金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能。
5、降低搜寻成本和信息成本
（1）显性成本：花钱做广告寻求金融资产的买方与卖方
（2）隐性成本：花费一定的时间来定位交易对手
考点二：股票发行制度
一、股票发行制度的概念
股票发行制度是指发行人在申请发行股票时必须遵循的一系列程序化的规范，具体而言，表现在发行监管制度、发行方式与发行定价等方面。
二、我国股票发行制度的演变
三、审批制、核准制和注册制
1、审批制
审批制是一国在股票市场的发展初期，为了维护上市公司的稳定和平衡复杂的社会经济关系，采用行政计划的办法分配股票发行的指标和额度。公司发行股票的竞争焦点往往落在争取股票发行的指标和额度上。
2、核准制
核准制是介于注册制和审批制之间的中间形式。它一方面取消了指标和额度管理，并引进证券中介机构的责任；另一方面证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行实质性审查，并有权否决股票发行的申请。
3、注册制
注册制是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度。证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票。
2020年3月1日起，中国开始全面推行注册制。
4、审批制、核准制和注册制对比
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