效能检查通报

　　2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证监会通报证券公司债券业务专项检查情况”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　证监会通报证券公司债券业务专项检查情况

　　为加强证券公司公司债券业务监管，督促证券公司强化主体意识，防范公司债券业务风险，2016年7月，我会组织部分派出机构开展了证券公司公司债券业务专项检查。

　　本次专项检查针对性地选取了债券承销业务规模增长较快的中小证券公司作为检查对象，重点对其制度建设完备性、内控机制有效性、尽职调查充分性、债券承销和受托管理业务合规性等4个方面进行了检查。

　　总体来看，证券公司公司债券业务制度进一步健全，内控水平和业务规范程度有所提高。但检查也发现，证券公司公司债券业务在以下方面仍存在问题：一是尽职调查不充分;二是工作底稿不完善;三是投资者适当性制度未有效执行;四是簿记建档管理松懈;五是受托管理未勤勉尽责。

　　根据发现问题的情形不同，我会采取了以下措施：对内部控制不完善，存在直接参与信用评级报告修改，损害评级工作独立性行为的1家证券公司采取6个月暂不受理其与行政许可有关的公司债券承销业务申请文件的行政监管措施;对存在未有效执行投资者适当性制度，未勤勉尽责督促发行人履行信息披露义务行为的1家证券公司采取出具警示函的行政监管措施;对其他在尽职调查、簿记建档、工作底稿管理等方面存在一般性问题的证券公司，由派出机构谈话提醒，督促其及时整改。

　　下一步，我会将继续坚持依法、从严、全面监管的原则，加强对证券公司公司债券业务的监管力度，严厉打击违法违规行为，引导证券公司依法合规执业。同时，证券公司应当认真查找自身存在的问题和风险隐患，不断强化公司债券业务的合规管理和风险控制工作。

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　　2016年4月15日，证监会对2015年度7家审计机构、3家评估机构查处理情况进行了通报，想知道具体详情吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道一起了解一下吧，更多证券行业相关信息与资讯请关注本频道。

2015年度审计、评估机构检查处理情况通报(证监会)

　　为切实加强对从事证券期货相关业务的审计、评估机构的监管，充分发挥现场检查在督促审计、评估机构完善质量控制体系、提升执业质量等方面的作用，2015年，证监会统一组织对7家审计机构、3家评估机构进行了全面检查，对9家审计机构、4家评估机构进行了专项检查，累计抽查123个执业项目。此外，各证监局结合辖区情况，对29家审计机构、23家评估机构的162个执业项目自主开展了现场检查。检查发现，审计、评估机构在内部治理和项目执业质量等方面总体上有所改善，但仍然存在一些问题。

　　审计机构主要存在以下问题:在内部管理方面，部分审计机构内部管理薄弱，未实现总分所一体化管理，质量控制体系不健全，质量控制部门人员力量薄弱，部分执业项目的质量控制复核工作流于形式。在独立性方面，仍存在部分注册会计师未遵循独立性要求违规买卖股票的现象。在项目执业质量方面，部分审计机构未贯彻风险导向审计理念，存在风险评估与后续实质性程序不匹配，控制测试程序流于形式，函证、监盘、分析程序等关键审计程序执行不到位，与收入、存货、关联交易等相关的重要实质性审计程序缺失，审计工作底稿记录不完整等问题，政府补助、循环贸易等领域的审计程序缺失、审计证据不足的问题较为突出。

　　评估机构存在的问题主要包括:部分评估项目关键评估参数的选取缺乏合理依据，关键评估假设或参数与现实情况明显不符且无法提供合理解释，评估过程存在明显专业、计算、逻辑或引用错误，选取的可比公司明显缺乏可比性，评估方法选取不恰当、理由不充分，评估报告和评估说明未充分披露与评估结论相关的重大事项。其中，未对委托方、评估对象提供的评估资料进行独立分析、调查与判断，直接以此为依据进行评估测算的问题较为普遍。

　　根据检查情况，证监会对大华会计师事务所(特殊普通合伙)、中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)、立信会计师事务所(特殊普通合伙)、利安达会计师事务所(特殊普通合伙)、天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)、四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)、银信资产评估有限公司、江苏银信资产评估房地产估价有限公司、中和资产评估有限公司、坤元资产评估有限公司采取了出具警示函的行政监管措施;对众华会计师事务所(特殊普通合伙)采取了责令改正的行政监管措施;对广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)、华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)、深圳德正信国际资产评估有限公司采取了监管谈话的行政监管措施;对上述审计、评估机构的38人次签字注册会计师、27人次签字资产评估师采取了相应的行政监管措施，并记入诚信档案。各证监局根据检查情况，对8家审计机构及52人次注册会计师、7家评估机构及12人次资产评估师采取了行政监管措施并记入诚信档案。此外，对部分执业质量存在较严重问题、涉嫌违反证券法规的审计、评估机构，证监会已启动稽查(调查)程序。

　　今后，证监会将结合资本市场改革要求，继续加强对从事证券服务业务审计、评估机构的监管，不断强化审计、评估机构的把关责任，...

　　出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证监会通报2016上半年私募基金专项检查执法情况”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们出国留学网。

　　证监会通报2016上半年私募基金专项检查执法情况

　　为进一步强化私募基金监管，促进私募基金行业规范发展，打击违法违规行为，保护投资者合法权益，2016年上半年，我会组织各证监局对305家私募机构开展了专项检查，涉及基金2462只，管理规模0.9万亿元，占行业总规模的14%。本次专项检查重点包括募资行为合规性、基金资产安全性、信息披露及时性、基金杠杆运用情况、是否存在侵害投资者权益行为等5个方面。检查对象确定以风险为导向，同时按照管理规模分层随机抽取，在保证一定覆盖面的基础上力求提高检查针对性。

　　本次专项检查是继2014、2015年之后我会组织开展的第三次大规模私募基金现场检查活动。从检查情况看，不少私募机构依然存在违规问题，个别机构还涉嫌违法犯罪。检查发现，4家私募机构涉嫌非法集资、非法经营证券业务;6家私募机构存在承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资金混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为;65家私募机构存在公开募集、未按合同约定托管基金财产、投资方向不符合合同约定、费用列支不符合合同约定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题;199家私募机构存在登记备案信息不准确、更新不及时、合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位等其他不规范问题。

　　针对上述专项检查发现的问题，根据违法违规行为的具体情况，我会依法采取以下处理措施：

　　一是相关证监局将涉嫌犯罪的4家私募机构违法线索移送地方政府或公安部门，并对其中3家机构采取行政监管措施;

　　二是相关证监局对6家存在承诺保本保收益等严重违规问题的私募机构立案稽查，并对其中5家机构采取行政监管措施;

　　三是相关证监局对65家存在公开募集等问题的私募机构及1名责任人采取行政监管措施;

　　四是对5家失联私募机构，由中国证券投资基金业协会启动失联程序，向社会公示。

　　同时，由中国证券投资基金业协会对上述机构中存在违反自律规则的机构及相关人员采取相应自律管理措施。

　　合法合规、诚实守信是私募基金行业健康、可持续发展的根本。本次专项检查旨在建立常态化的监督检查机制，督促私募机构不断提高合规意识，规范业务行为。下一步，我会将继续贯彻依法、从严、全面监管要求，持续加强私募基金监管力度，引导行业形成自我规范、依约守信的良好氛围，同时，对存在违规行为及违反诚信原则的机构及人员强化责任追究，保护投资者合法权益。

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　　2016年4月15日，证监会对2015年度证券期货经营机构专项检查情况通报，总体上看，25家证券期货经营机构合规，想知道具体详情吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道一起了解一下吧，更多证券行业相关信息与资讯请关注本频道。

央行：货币政策通过债券市场传导效果改善措施

　　证监会通报近期证券期货经营机构年度专项检查情况

　　按照证券期货经营机构现场检查的既定工作计划，2015年12月，证监会组织部分派出机构对25家证券期货经营机构进行了年度专项现场检查。

　　本次检查以问题和风险为导向，重点对证券期货经营机构合规、风险管理及客户适当性管理情况进行了检查。总体上看，25家证券期货经营机构合规、风险管理及客户适当性管理等各项制度健全，公司经营稳健，各项运行机制有效，客户合法权益得到保护。但检查中也发现部分公司在以下方面存在违规：一是公司内部的基金投研、异常交易监控等制度执行不到位;二是对部分客户未严格执行客户适当性评估要求;三是个别公司在开展投资咨询业务过程中有误导性陈述;四是部分基金销售人员未取得基金销售业务资格;五是个别资产管理产品投资运作违反证监会规定及基金业协会“八条底线”要求。

　　根据其违规情形不同，证监会拟采取以下措施:拟对宝盈基金管理有限公司暂停公募基金产品注册申请3个月的行政监管措施;拟对民生加银资产管理有限公司等3家基金子公司采取责令改正并暂停特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施;拟对黑龙江省容维投资顾问有限责任公司采取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监管措施;对其他8家情节较轻的公司，拟采取责令改正或责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

　　此外，检查还发现部分证券期货经营机构存在一些违反自律管理的问题，证监会将分别移交中国证券业协会、中国证券投资基金业协会、中国期货业协会采取自律惩戒措施。

　　证券期货经营机构应当不断强化合规管理和风险控制工作，对自身存在的违规问题、不规范问题，深入查找原因，认真整改。2016年证监会将继续加大事中事后监管力度，做好现场检查工作，发现违法违规行为将依法处理。

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　　做出了成绩，给予表彰，让更多的人看到，去学习，去鼓励。下面是由出国留学网小编为大家整理的“公司表彰通报范文”，仅供参考，欢迎大家阅读。

　　公司表彰通报范文（一）

xx各部门：

　　20xx年度xx全体员工在x董事长的正确领导下，充分发挥主观能动性，拼搏进取，勤奋工作，促进了xx的稳定快速发展。在此过程中，涌现出了一批为企业发展不辞辛苦、无私奉献的优秀员工。

　　根据20xx年年度员工考核结果，各部门负责人向公司推荐xx位优秀员工候选人：xx。

　　为了总结成绩，激励先进，弘扬典型，进一步激发广大员工的积极性和创造性。经xx总经理办公会评议，授予以下人员为“20xx年度优秀员工”的光荣称号：

　　xx事业部：xx

　　xx事业部：xx

　　职能部门：xx

　　xxxxxxxxx

　　望以上受表彰的员工能在今后的工作中再接再厉，取得更好的成绩。同时希望其他员工向他们学习，在工作中积极进取，不断创新，为公司的更好发展贡献自己的力量。

　　xxxx科技股份有限公司

　　20xx年x月x日

　　公司表彰通报范文（二）

公司各部门、各分公司：

　　xx分公司经理xx同志自进入公司以来工作勤奋努力，他所带领的团队富有强烈的开拓意识和协作精神，已在xx市场取得了可喜的成绩，为xx科技的员工树立了良好的榜样。

　　经公司领导研究决定，现对xx分公司区域经理xx予以通报表扬并奖励该员工人民币xx元整以资鼓励。

　　希该员工再接再厉，同时望全体员工积极向他学习，共创xx科技辉煌。

　　特此通报！

　　人事行政中心

　　20xx年x月x日

　　公司表彰通报范文（三）

公司属各部门、企业：

　　为进一步做好绩效考评工作，弘扬先进，根据《xx管理办法》的有关规定，对xx年第三季度绩效考核等级为a的xx等xx人予以通报表彰（名单附后）。

　　希望受表彰的员工再接再厉，继续保持优良的工作作风，营造良好的工作氛围，做好模范带头作用，为公司能更好的发展作出贡献。

　　人力资源部

　　20xx年x月x日

　　公司表彰通报范文（四）

各位员工：

　　本年度在各位员工的共同努力下，研发工作有了很大的突破。为了再创佳绩，经公司研究，决定对本次研发新产品表现突出的优秀员工予以通报奖励，表彰他们发扬主人翁的精神，以企业发展为前提，以提高经济效益为目标，在各自的岗位上勤奋工作、积极进取的精神。

　　希望收到表彰的员工在今后的工作中再接再厉，取得更好的成绩。

　　xxx有限公司

　　20xx年x月x日