新闻发言人

　　证监会对持股5%以上股东、一致行动人和实际控制人违法减持行为进行了严厉打击。案件涉及面广、打击力度大、影响深远，请问证监会对上述案件的行政处罚在法律适用和量罚方面基于何种尺度?详情查看本文“中国证监会新闻发言人对违法违规行为问答”，跟着出国留学网证券从业资格考试网来了解一下吧。祝大家阅读愉快。

　　1.问：近期，证监会对持股5%以上股东、一致行动人和实际控制人违法减持行为进行了严厉打击。案件涉及面广、打击力度大、影响深远，请问证监会对上述案件的行政处罚在法律适用和量罚方面基于何种尺度?

　　答：为确保依法审理、公平公正，我会对持股5%以上股东、一致行动人和实际控制人违法减持类案件严格执行统一的裁量尺度。第一，违法行为的认定方面，我们严格按照《证券法》第38条、第86条的规定，对持股5%以上股东、一致行动人和实际控制人违规减持过程中涉及的信息披露、限制期内转让股份两个违法行为均予以认定和合并处罚。第二，法人股东违法行为的责任认定方面，我们严格按照《证券法》第193条和第204条的规定，对法人和责任人实行双罚制。第三，裁量幅度上，我们统一考量违法情节和社会危害性，对在限制期内违规减持股票的违法主体，我们按照“违法买卖超比例越多、买卖金额越大，处罚越重”的量罚原则，根据违法减持比例，采取有梯次递增的量罚尺度，并明确了限期改正的要求。

　　2.问：近期，一些涉案当事人纷纷通过各种途径增持上市公司股票，对此，证监会在量罚处理时是否会予以考量?

　　答：我们注意到，近期一些超比例减持的大股东、实际控制人，响应我会要求，采取补救措施，通过各种途径增持股票，以维护上市公司股价稳定，一些公司增持的比例已经超过了违规减持的比例。对这种主动消除或者减轻危害后果的行为，我们在审理中酌情予以考量，并把握以下原则：第一，增持的行为不影响对违法行为的定性。第二，实际增持达到一定比例的情况下，可以认定属于符合《行政处罚法》第二十七条的规定，予以从轻处罚。为此，我们按照当事人实际增持的情况执行统一的、有梯度的从轻处罚幅度。第三， 从轻处罚只限于对违法减持罚款数额产生影响，不影响对涉案主体信息披露违法行为的处罚。

　　3.问：对于上述实际增持行为相关证据的提交，期限上有什么要求?

　　答：对涉案当事人增持上市公司股份而从轻处罚的期限，我们分为两种情形考虑：一是当事人申请听证的，应当于听证会结束之前提交相关增持证据。二是当事人只陈述申辩但不要求听证的，应当于收到事先告知书之日起十五日内提交相关增持证据。

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　　网络舆情本身其实是网络监督的一种产物，众所周知，官方的“迟言”往往是网络舆情升级的主要导火索，因为官方权威消息发布不及时，被网民解读为 “默认”，谣言因此“转正”引发大范围的网络舆情事件。在应对和处理网络舆情上，主动、公开、坦诚是关键，及时回应公众的关注，既是对公众的负责，也是执政态度的体现。

　　专设新闻发言人，跳出不知谁发声、无人发声的怪圈。建立网络新闻发言人制度，将网络舆情回应责任落实到单位、落实到人头，通过制度约束减少“无回复、迟回复、乱回复”的现象。从制度建设的角度出发，网络舆情应对“一抓到底”。

　　发言人制度，有助于发挥网络监督的正效应。网络监督是公众监督的主要形式和渠道，通过网络反映出来的焦点问题，都是广大群众所关注的热点，无论是对干部言行监督还是对政府各种行政行为的关注，网络监督都充当了主力。及时回应网络舆情，一方面给公众一个“政府重视、信任”、“欢迎监督”的信号，让他们能够积极履行自身的监督义务，发挥监督作用;一方面，官方回应能够及时为网络舆情打入“镇定剂”，注入理性的思考，引导网络舆情正向发展，避免发生因消息不均衡，官方失声造成的群体事件。发言人制度的建立，对于引导网络监督正向发展，发挥网络监督正能量无疑是大有益处的。

　　限时回复，坦然态度背后也是高效的执政作风。要求有关部门和干部务必在规定时限范围内作出针对网络舆情的回复，不只是减少“不稳定”事件的要求，也展现了政府部门不怕监督、敢于面对公众监督的坦然姿态。限时回复，同时也是提高行政效率，转变行政作风的体现，对于群众所厌恶的“一件事要用1天时间了解，3天时间调查，5天时间请示，7天时间回复”的拖沓做法，限时回复制度给出了有力的回应。此外，限时回复对于应对网络舆情也是确保高效的重要途径，如前所述，许多网络传言、舆情，尤其是负面舆情，由于回复不及时而被公众解读为“默认”以致负面影响波及更大范围的事例不少，官方第一时间发声是遏制舆情恶性发展的关键。

　　绵阳在网络舆情应对上抓住了最关键的两点，一是要回复，二是要快速回复。网络新闻发言人制度将这两点醉了明确的要求和规定，这也是政府职能转变、执政作风改善的体现。联想到近日绵阳市书记市长信箱引入第三方评价机制，这些围绕“如何更好的服务群众，如何让群众对服务满意”展开的探索举措中都包含着执政作风的转变。

信息公开和问责制的保障，民众就不必担心被隐瞒，不必担心无人担责，就不会在新闻发布会那个短暂的时间内，将对政府的要求一股脑地压向新闻发言人。

从舆论的惊涛骇浪中走出、远赴波兰履新的王勇平，他的背影依然在舆论的漩涡之中。

教育部原新闻发言人王旭明说，新闻发言人要做的实际上就是两件事：把好事说好，把不好的事好好说。“把好事说好”容易，新闻发言人所受的限制少，锦上添花，怎么说，都能让领导高兴。“把坏事好好说”则难，“好好说”的前提是公开，摆了事实才能讲道理。问题是，能不能将事实公开，怎样公开，公开到何种程度，让民众知情的同时，还能让领导满意，着实考验新闻发言人的平衡能力。

遗憾的是，能有如此超能力的新闻发言人至今鲜见。不是王勇平们水平不够，而是他们的“独角戏”难以让民意日益增强的知情权意识感到满意。

新闻发言人制度本意是建立起沟通渠道，是就政府重大事项、重大突发事件、公共政策、公共服务等所有与公众利益直接相关的问题，接受公众公开咨询、质询和问责的制度安排。可见，信息公开和完善的问责制是新闻发言人制度能够顺利实施的前提。

有了信息公开和问责制的保障，民众就不必担心被隐瞒，不必担心无人担责，就不会在新闻发布会那个短暂的时间内，将对政府的要求一股脑地压向新闻发言人——即使民众不追问，制度也会启动问责程序，追查到底。新闻发言人也不必自告奋勇，一定要摆出一副“大包大揽”的英雄气概，在新闻发布会上替本该负责任的领导去堵枪眼——即使没有明确的法定责任，相关责任人也早就自动引咎辞职。

7·23温州动车事故，媒体的步步紧逼、民意的汹涌，并不是针对王勇平，而是他背后所代表的机构或是部门。领导们避而不见，王勇平只好上前堵枪眼儿。问题是，那汹涌的追问，是王勇平一个人能承受之重吗?

曾经负责中国“黄埔一期”发言人培训的清华大学教授史安斌先生很为他的学生王勇平一个人的新闻发布会叹息。而新闻发言人的“独角戏”并不单单是他们缺乏强大的团队支撑，而是缺乏更强大的制度支撑。在重大事故中，有多少人真正被问责?又有多少曾经被问责的官员异地升迁?在信息公开制度、问责制仍然严重缺席的情况下，王勇平们的“独角戏”如何能不唱得如此尴尬、仓皇。

【社会问题的背景】

(1)2010年6月30日，中共中央外宣办在北京举行中外记者见面会，11位中共中央部门新闻发言人首次集体亮相，并回答中外记者的提问。11个部门的新闻发言人集体亮相，只是中共中央在建党89周年前夕推出的密集动作之一。

(2)2010年6月28日，中央组织部举行记者会发布最新的党内重要统计数据。29日，中央党校常务副校长李景田接受中外记者提问，介绍中央党校干部培训和理论研究工作的进展等情况。

(3)2010年6月30日下午，中央党校和中央外宣办还首次联合邀请中外记者走进中央党校，通过参观校园、观摩党课、与教师和学员交流等方式，向外界揭开这一培训党内高中级领导干部的最高学府的神秘“面纱”。

(4)在2010年6月30日举行的中外记者见面会上，中央外宣办新闻发言人郭卫民表示，外宣办今后还将组织不同形式的新闻发布会，邀请党内不同部门的领导或新闻发言人与媒体及公众见面。

(5)早在2009年，党的十七届四中全会就首次明确提出，建立党委新闻发言人制度。

【核心观点】

(1)建立党委新闻发言人制度，是贯彻落实科学发展观，加强和改进新形势下党的建设的重要举措。对于进一步推进党务公开、发展党内民主、提高党的执政能力，为党的建设和国家发展营造良好的舆论环境具有重要意义，也是进一步完善新闻发布制度的一个重大举措。

(2)党委新闻发言人制度，最重要的公布信息是“党务信息”，一是重要人事问题，因为“党管干部”;二是重大决策事项——这些都是不可缺失的公共信息，比许多政务信息更为关键。通俗地讲，比如一些干部的选拔、监督和管理，以及党员的教育管理等问题，都属于党务公开内容。党务公开如果执行得好，公众就可以通过这个平台和渠道，了解监督干部考察任免的种种情况，也将有力推动干部管理体制的完善，推动干部考察、任免的透明化。

(3)对于党委新闻发言人的人才队伍建设，中宜教育戴斌老师认为关键是需要加强培训。他们必须能了解公众和媒体的需求，一方面要提炼出新闻价值，另一方面要用新闻的语言，拿普通民众能够理解的语言来表述真实的情况。这是一种职业素养，与职业素养同样重要的还有职业姿态。党委新闻发言人要和记者、公众平等交流，这样公众才能了解到更多相关信息。

(4)在看待“党委新闻发言人”这个问题上，戴斌老师建议同学们千万不能简单地将其看作是一种顺应“网络民意”的一种“举措”。很多时候，我们的国人对于政治运作的种种无法判研的信息往往以“内幕”、“小道消息”津津乐道之，与此相应的是权力决策部门形象的模糊化、符号化。权力部门以这样面目示人固然可以因神秘感增加一些威权效应，但是也容易因为缺乏透明度，使威权的行使蒙上太多权谋、算计的外衣，增加公众对政策形成的不确定感。特别是在政府部门大幅度引入新闻发言人制度的情况下，党委冷政府热而形成的单边不对称的信息沟通模式，在中国现实的政治语境下，也会让人产生短板效应的遐思。

1.本试卷由给定资料与作答要求两部分构成。考试时限为150分钟。其中，阅读给定资料参考时限为40分钟，作答参考时限为110分钟。满分100分。

2.请在答题卡上指定的位置填写自己的姓名、报考部门、填涂准考证号。按照后面的作答要求进行作答，考生应在答题卡指定的位置作答，未在指定位置作答的，不得分。

3.监考人员宣布考试结束时，考生应该立即停止作答，将试卷、答题卡和草稿纸都留在桌上，待监考人员允许离开后，方可离开。

给定资料

1. 2009年7月，云南省委宣传部副部长伍皓透露，云南省将发起各级政府部门建立"网络发言人制度"。在云南，政府相关部门实名发帖回复网民质疑的现象，今年以来明显增多。据不完全统计，仅6月份，就有昆明市规划局、城管局和宜良县公安局在云南本土论坛实名回帖。

所谓"网络发言人"只是一个形象的说法，其实质在有关部门针对网友的质疑，以实名方式进行直接和及时的解释与沟通。和传统发言人制度相比，网络发言人制度多了些尖锐，少了些含蓄;多了些隔空角力，少了些正面交锋。但不变的是，提问者总想得到自己想要的答案，回答者也要在尽可能的范围内给予回答。不同点是，网络上的草根精神往往会弥漫在尖锐的发问上，所提问题也常常直来直去不容回避。

对于网络发言人来说，如何纾解直面的戾气，腾挪出有限的空间，用网民们熟悉的讲话方式而非"网八股"，用网民可以接受的态度而非"无可奉告"，来解释和解决网民们的问题，就成了衡量"网络发言人制度"能走多远和能行多久的标尺。

按照伍皓副部长的表述，如果网民和网络发言人都能恪守--不能不让我说话、我说话我负责、难听了莫动气和我说错了我改正--的网络精神，那么网络就是解决现实问题最便捷的沟通平台。但一个不可否认的现实是，生活中诸般由网络引发的公共事件，大多投诉无门的群体不得不求助于此，网络是他们最后的希望和选择。

背水一战和孤注一掷，使得网络发言人面临的几乎都是棘手的难题。对于网络发言人来说，囿于各种原因，网民们提出的问题，一时间并不能得到立竿见影的解答。但不推诿、不傲慢，长于换位思考，乐于从网民的立场考虑问题，就不失为一种理性和有效的选择。

作为一种新生事物，网络发言人并无现成的范例可循。但是，在各式各样的发言人制度成为时代常态的语境中，网络发言人总是有或多或少的轨迹可循。在任何制度成熟的国家，发言人都是所属机构政策的传声筒，"只要能以大众理解或乐意接受的方式，把所属机构的政策或者显得枯燥的文件精神准确且鲜活地传达给媒体和公众，就是称职。"这点上。从跨省追捕到实名回帖，网络发言人制度开始了一个华丽的转身。接下来，"替谁说话"成了网络发言人必须面对的大考。而这可不是及时回应和实名发帖那么简单。

2. 2009年11月26日，网友"wangmin731208"在半岛网论坛上发帖，题目为"青岛难道没有安监局?这矿山后台真硬!!!"帖文中该网友称青岛京平矿业有限公司莱西潘家庄铁矿不具备一点安全生产条件，井下直接使用220伏电压，井绞车都是二手的，井队无资质等，而这样的矿山却采矿两年了，今年9月份还发生过命案，2号井冒顶压死一个湖北竹溪籍挖矿工人，却没看见莱西和青岛的安监官员来过问，最后在公司的大股东兼总经理谭俊广的指示下，湖北籍包工头(无资质)私下和工人家属私了。最后，该网友对安监局官员提出了疑问。

面对网友的举报，青岛市安监局于11月27日发布了"青岛市安监局网...