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2018年中国证券协会考试计划公告
现将2018年考试计划和有关事项公告如下:
一、证券业从业人员资格考试拟举办5次,其中有3次在全国40个城市举办,2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能力考试举办3次。
二、高级管理人员资质测试举办8次。
三、香港证券及期货从业员资格考试举办3次;注册国际投资分析师考试举办2次。
考试计划可根据实际情况进行调整,具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准。
特此公告。
中国证券业协会2018年度考试计划 |
本文“2017中国证券业协会重点课题研究申报通知”由出国留学网证券从业考试网整理而出，希望能帮到你!
中证协发[2017]102号
各会员单位：
为引领证券行业的研究，促进研究交流，支持资本市场改革发展，中国证券业协会(以下简称协会)拟开展2017年重点课题研究工作，研究主题为“稳中求进中的证券业发展机遇与挑战”，会员单位可积极申报研究课题。申报相关要求如下：
一、重点课题申报要求
(一)重点课题选题范围
协会拟定9个选题研究方向并推荐各方向研究内容，具体研究题目由申报单位围绕选题研究方向自行拟定，可不局限于相关研究方向下的推荐研究内容。具体选题研究方向及相关推荐研究内容如下：
1.我国资本市场改革与服务实体经济和国家战略研究
资本市场服务供给侧结构性改革研究;资本市场支持“一带一路”战略研究;资本市场服务国企改革研究;资本市场服务实体经济和支持中小微企业发展研究;金融混业背景下监管体制的挑战与创新研究;资本市场功能监管和行为监管研究;资本市场基础设施建设研究;我国证券市场交易制度与交易监管创新研究;我国证券市场发行和退市制度完善研究;《证券法》立法实践中重大理论问题研究;资本市场支持创新创业的体制机制研究;资本市场支持绿色金融发展研究;绿色证券体系研究;PPP业务模式研究等。
2.多层次资本市场建设研究
多层次资本市场发展国际比较研究;多层次资本市场体系的法律制度完善研究;境外场外市场发展、监管与法规研究;互联网创新与多层次资本市场协同发展路径研究;新三板市场交易机制、流动性问题及对策研究;区域性股权市场与“新三板”合作对接机制研究;区域性股权市场开展全国股份转让系统推荐业务研究;区域性股权市场自律管理与服务研究;证券公司参与区域性股权市场业务模式研究;证券公司场外业务发展与监管研究;我国证券公司柜台市场发展问题及对策研究;场外市场股权交易平台建设研究;场外股权市场自律管理研究;场外市场互联互通研究;场外市场基础设施及监测监控研究等。
3.证券行业提升核心竞争力和综合服务能力研究
证券经营机构核心竞争力研究;证券经营机构提升自主创新能力研究;证券经营机构提升综合金融服务能力研究;证券经营机构全面提升服务客户能力研究;证券经营机构客户服务体系构建研究;证券经营机构资产负债管理创新研究;证券公司国际化业务发展策略和路径研究;国际投资银行业竞争力与发展趋势研究;投资银行业务链和价值链的国际比较研究;跨境资本流动与我国资本市场双向开放研究;证券公司跨境并购业务服务能力综合研究;证券公司财富管理模式研究;证券公司家庭金融服务研究等。
4.证券经营机构合规风控管理研究
证券公司业务项目合规风控管理研究(包括投资银行业务、资产管理业务、债券业务、融资类业务、互联网金融业务等);金融科技在证券公司风险管理中的应用研究;跨市场风险传导及监测预警研究;基于大数据的资本市场风险预警系统构建研究;资本市场系统性风险与宏观审慎监管研究;杠杆风险对资本市场稳定性影响研究;证券公司交易风险和流动性风险度量及监测研究;量化(程序化、高频)交易风险度量与监测研究;证券公司风险计量模型研究;证券公司...
本文“证券协会公布2016年证券公司的经营数据”，跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。
近日，中国证券业协会对证券公司2016年经营数据进行了统计。证券公司未经审计财务报表显示，129家证券公司全年实现营业收入3,279.94亿元，各主营业务收入分别为代理买卖证券业务净收入(含席位租赁)1,052.95亿元、证券承销与保荐业务净收入519.99亿元、财务顾问业务净收入164.16亿元、投资咨询业务净收入50.54亿元、资产管理业务净收入296.46亿元、证券投资收益(含公允价值变动)568.47亿元、利息净收入381.79亿元，实现净利润1,234.45亿元，124家公司实现盈利。
据统计，截至2016年12月31日，129家证券公司总资产为5.79万亿元，净资产为1.64万亿元，净资本为1.47万亿元，客户交易结算资金余额(含信用交易资金)1.44万亿元，托管证券市值33.77万亿元，资产管理业务受托资金总额17.82万亿元。
证券从业资格考试频道编辑推荐：
申请从事一般证券业务的条件 ...证券公司2015年11月长期激励约束机制培训班即将举行，以下资讯由出国留学网证券从业频道整理而出：证券公司2015年11月长期激励约束机制培训班公告，祝您阅读愉快！
关于举办证券公司长期激励约束机制培训班的通知
中证协发[2015]207号
各会员单位:
按照2015年培训计划,为提升行业人力资源管理水平,交流、探讨证券公司长期激励约束机制建设,协会定于2015年11月26-27日在深圳市举办证券公司长期激励约束机制培训班。现就具体事项通知如下:
一、培训对象
(一)人力资源管理专业委员会全体委员;
(二)证券公司人力资源部门负责人,每家限报1人;
(三)本期培训报名人数上限60人。
二、培训主要内容
(一)企业股权激励案例分享;
(二)员工持股计划案例分享;
(三)证券公司业绩考核指标体系的现状及趋势;
(四)证券行业递延支付激励设计实践分享。
三、培训师资
中国证券业协会、安永咨询、德勤咨询、摩根大通等机构的相关业务部门负责人及资深专家。
四、培训报到时间和地点
(一)培训时间:2015年11月26-27日(一天半)。
(二)培训报到时间:2015年11月26日8:00—8:50。
(三)培训报到地点:深圳圣廷苑酒店(中国深圳福田区华强北路4002号,电话:0755-82078888)。
五、培训费用、食宿安排及住房预定
(一)培训费用3000元/人(含两天正餐),网上交费;
缴费起止日期:2015年11月10日-20日。
(二)培训期间协会统一安排三个自助正餐,学员在报到时领取餐券。其他食宿费用学员自理。因酒店房间有限,请需要住宿的学员于11月20日(星期五)17:00前完成预定。订房时请说明系参加“中国证券业协会人力资源培训”的学员。学员也可根据个人情况自行安排食宿。
圣廷苑--住宿费:550元/天(单间/标间,含早),订房电话:1392-3433-057 仪经理
六、培训要求
(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习,原则上中途不得请假。
(二)本次培训9学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库,请学员参训两周后及时查询学时录入信息。
七、注意事项
(一)报名截止日期:2015年11月20日17:00(或额满即止,名额以网上缴费到账人数为准)。
(二)培训班采取网上报名方式。报名时请点击本通知下方的“培训班网上报名”并按...
出国留学网证券从业考试网为您整理“中国证券协会：证券从业人员执业注册有关事项调整”，关于证券业从业人员职业注册，朋友们还有一些不懂的问题，可以来看看中国证券协会通知哦。
关于调整证券业从业人员执业注册有关事项的通知
中证协函[2015]202号
各会员单位、各有关单位：
为做好证券业从业人员资格考试测试制度改革的配套工作，根据《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》(中证协发[2015] 147号)，我会调整了执业注册条件，进一步完善执业注册流程，对从业人员管理平台注册系统进行升级改造。现就执业注册的有关事项通知如下：
一、注册条件
1、申请执业注册应当参加并通过《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》(中证协发[2015] 147号)规定的科目(或科目组合)考试。
2、规定科目组合之一考试合格且成绩有效，具备申请执业注册的资质条件;同时符合学历经历条件和其他规定条件的，可以按规定程序申请执业注册并获得执业证书。
二、管理分工
1、机构负责申请注册人员提交材料的实质审核。机构指定专人(资格管理员)登录协会从业人员管理平台, 日常更新及维护本机构的执业注册信息，保证注册信息真实、准确、完整;申请注册人员应如实准确填报注册申请、变更登记、资格年检、主要业务经历、离职备案等内容。
2、中国证券业协会(以下简称协会)对执业注册实行形式审核，只对注册文件的齐备性、一致性、可理解性进行审核。
3、协会根据情况对各机构的执业注册工作开展抽查或者检查，并依据自律规则实施自律管理。
三、纪律要求
1、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
2、机构未及时、准确、完整更新和维护本机构相关信息的，协会将依据自律规则暂停其执业注册申请。
3、机构提交的申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会视情节轻重，对该机构采取自律管理措施或纪律处分，并记入诚信档案。
4、申请注册人员执业注册申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予注册;已取得证书的，协会注销其执业证书，并记入诚信档案。
申请注册人员有上述情形的，协会自作出不予注册决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理该申请注册人员的执业注册申请。
四、实施日期
本通知自2015年10月21...
“2015年10月证券从业考试成绩查询网站：中国证券协会”由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望考生们在指定时间内，可以查询到自己的证券从业资格考试成绩！
根据《2015年10月证券从业人员资格考试预约式考试通知》得知，2015年10月证券从业资格考试成绩查询时间：考后7个工作日内，一般为周四五点左右开通成绩查询。
| 2015年10月证券从业资格考试成绩查询入口 |
改革前后的考试时间均为120分钟，60分及以上的考试成绩，视为合格成绩。
查询流程详情：
1、登陆“中国证券业协会网站(http://www.sac.net.cn/)”
2、选择“资格考试”-选择导航“从业人员”-点击左侧“考试报名”-选择考试当次报名入口-点击“个人登录”
3、输入“登录帐号证件号码、登录密码、验证码”-点击“考生登录”
2015年6月份证券业从业资格考试《证券投资分析》真题
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。）
1．与财政政策和货币政策相比，（ ）具有更高层次的调节功能。
A．产业政策
B．税收政策
C．收入政策
D．财政预算政策
2．考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（ ）时，表明行业由成熟期进入衰退期。
A．10%
B．15%
C．20%
D．30%
3．会计报表附注中所披露的企业会计政策不包括（ ）。
A．收入确认
B．现金流分类说明
C．存货期末计价
D．所得税的核算方法
4．对期权价格波动影响的直接因素之一是标的物的（ ）。
A．账面价值
B．市场价格
C．时间价值
D．协议价格
5．证券投资技术分析主要解决的问题是（ ）。
A．何时买卖证券
B．购买证券的数量
C．构造何种类型证券组合
D．购买何种证券
6．下列各项中，属于影响债券贴现率确定的因素是（ ）。
A．票面利率
B．税收待遇
C．市场利率
D．期限
7．可变增长模型中的“可变”是指（ ）。
A．股票的理论价值
B．股票的市场价值
C．内部收益率可变
D．股息增长率可变
8．关于MVA，说法错误的是（ ）。
A．MVA是公司为债权人创造或毁坏的财富在资本市场上的体现
B．MVA是市场对公司未来获取经济增加值的预期反映
C．MVA对于企业经营管理者来说，可作为企业财务决策的工具、业绩考核和奖励依据
D．MVA是股票市值与累计资本投入之间的差额
9．下列各项中，对公司长期偿债能力没有影响的是（ ）。
A．担保责任
B．购买国债
C．长期租赁
D．或有项目
10．套利的经济学基础是（ ）。
A．MM定理
B．价值规律
C．一价定律
D．投资组合管理理论
11．关于K线理论，说法正确的是（ ）。
A．在其他条件相同时，实体越长，表明多方力量越强
B．在其他条件相同时，上影线越长，越有利于空方
C．在其他条件相同时，下影线越短，越有利于多方
...
31．下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（ ）。
A．收购公司
B．收购股份
C．公司合并
D．购买资产
32．某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为（ ）元。
A．851.14
B．897.50
C．913.85
D．907.88
33．根据技术分析切线理论，就重要性而言，（ ）。
A．轨道线比趋势线重要
B．趋势线和轨道线同样重要
C．趋势线比轨道线重要
D．趋势线和轨道线没有必然联系
34．如果一种债券的价格上涨，其到期收益率必然（ ）。
A．不变
B．下降
C．不确定
D．上升
35．某上市公司某年初总资产为5亿元，年底总资产为5.5亿元，当年实现净利润5000万元，那么该公司当前资产净利率为（ ）。
A．9%
B．9.52%
C．9.09%
D．10%
36．关于趋势线，下列说法正确的是（ ）。
A．趋势线分为长期趋势线与短期趋势线两种
B．反映价格变动的趋势线是一成不变的
C．价格不论是上升还是下跌，在任一发展方向上的趋势线都不只有一条
D．在上升趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到上升趋势线；在下降趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到下降趋势线
37．对上市公司进行流动性分析，有利于发现（ ）。
A．资产使用效率是否合理
B．存货周转率是否理想
C．是否存在偿债风险
D．盈利能力是否处于较高水平
38．下列关于道氏理论的特点，描述不正确的是（ ）。
A．道氏理论对于中期趋势的转变几乎不会给出任何信号
B．只有明白他们在长期趋势中的位置，才可以决定投资方式，并从中获利
C．投机者可以利用长期趋势的发展，观察中期、短期趋势的变化征兆，以提高投资的获利能力
D．在短期趋势中寻找适当的买进或卖出时机，以追求最大的获利，或尽可能减少损失
39．某公司某会计年度的销售总收入为420万元，其中销售折扣为20万元，成本为300万元，息税前利润为85万元，利息费为5万元，公司的所得税率为33%。销售净利率为（ ）。
A．14.2%
B．13.6%
C．13.4%
D．12.8%
40．甲以75元的价格买入某企业发行的面额为100元的3年期贴现债券，持有2年以后试图以10．05%的持有期收益率将其卖给乙，而乙意图以10%作为其买进债券的...
二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。）
1．下列描述，属于垄断竞争市场的特点的是（ ）。
A．生产者众多，各种生产资料可以流动
B．生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异
C．生产者对产品的价格有一定的控制能力
D．生产者对市场情况非常了解，并可以自由进出这个市场
2．消费指标包括（ ）。
A．外商投资总额
B．城乡居民储蓄存款余额
C．金融机构存款总额
D．社会消费品零售总额
3．我国财政收入一般包括（ ）。
A．征收排污费收入
B．捐赠收入
C．各项税收
D．国有企业计划亏损补贴
4．在数理统计法中，非随机性时间数列可以分为（ ）时间数列。
A．季节性
B．平稳性
C．趋势性
D．周期性
5．判断一个行业的成长能力，可以从（ ）等方面考察。
A．需求弹性
B．生产技术
C．企业规模
D．产业关联度
6．金融衍生产品的估值方法包括（ ）。
A．市净率法
B．无套利定价法
C．清算价值法
D．风险中性定价法
7．分析师在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括（ ）。
A．开工率
B．从业人员工资福利水平
C．行业股价表现
D．资本进退状况
8．各项存贷款利率包括（ ）。
A．中国人民银行对金融机构存贷款利率
B．1IBOR
C．优惠贷款利率
D．城乡居民和企事业单位存贷款利率
9．中央银行进行直接信用控制的具体手段包括（ ）。
A．直接干预
B．道义劝告
C．信用条件限制
D．规定利率限额与信用配额
10．产业作为经济学的专门术语，有严格的使用条件，产业的构成一般具有（ ）特点。
A．规模性
B．职业化
C．社会功能性
D．单一性
11．以下有关OBV（能量潮指标）的说法中，正确的有（ ）。
A．OBV不能单独使用，必须与股价曲线结合使用才能发挥作用
B．股价上升，0BV也相应上升，则可确认当前为上升趋势，若出现背离，则判定时的认定程度要大打折扣
C．形态学和切线理论的内容同样适用于OBV曲线
D．在股价进入...
21．完全垄断市场可以分为（ ）完全垄断市场。
A．机构
B．政府
C．私人
D．自然
22．经济萧条时期宏观经济的表现有（ ）。
A．从业率增大
B．出现大量企业倒闭
C．价格低落，企业盈利水平极低，生产萎缩
D．需求严重不足，生产相对严重过剩
23．能够作为基准用来判断某一行业是否属于增长型行业的是（ ）。
A．国内生产总值增长率
B．国民生产总值增长率
C．利率
D．货币供应量
24．一元线性回归方程主要应用于（ ）。
A．描述两个指标变量之间的数量依存关系
B．利用回归方程进行预测
C．对回归方程的各参数进行显著性检验
D．利用回归方程进行统计控制
25．公司产品分析的内容包括（ ）分析。
A．公司经营战略
B．公司产品的品牌战略
C．公司产品的市场占有率
D．公司产品的竞争能力
26．下列属于融资融券业务的有（ ）。
A．投资者之间相互融资
B．券商之间相互拆借资金
C．银行对券商提供证券质押贷款
D．投资者向券商借入某种证券
27．下列说法中，错误的是（ ）。
A．每股营业现金净流量反映的是公司最小的分派股利能力
B．现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高
C．现金股利保障倍数越大，说明支付现金股利的能力越弱
D．如果收益能如实反映公司业绩，则认为收益的质量好
28．套利定价模型在实践中的应用一般包括（ ）。
A．检验资本市场线的有效性
B．分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素
C．检验证券市场线的有效性
D．明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益
29．头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态，一般出现在一段升势的尽头，这一形态具有（ ）的特征。
A．一般来说，左肩与右肩高点大致相等，有时右肩较左肩低，即颈线向下倾斜
B．就成交量而言，左肩最大，头部次之，而右肩成交量最小，即呈梯形递减
C．突破颈线不一定需要大成交量配合，但日后继续下跌时，成交量会放大
D．突破颈线需要大成交量配合，突破后继续下跌时，不一定需要大成交量
30．在涨跌停板制度下，量价分析基本判断为（ ）。
A．涨停量小，将继续上扬；跌停量小，将继续下跌
B．涨停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，反转下跌的可能性越小；同样，跌停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，则反转上升的可能性越小
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