2016证券从业资格考试

　　2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“攻克2016证券从业资格考试只需四步”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　攻克2016证券从业资格考试只需四步

　　证券从业资格考试2科一次全部通过，我花大概一个月时间，当然真正用来学习的时间还不到一半，能顺利通过考试对我来说绝对是一个惊喜。大家都觉得证券从业资格考试是相对比较容易的，但每年的考试通过率却明明白白的告诉大家，事实不是那样，所以备考之初，我们一定要高度重视，切不可轻敌。在此我把自己的备考经历和备考经验简单的归纳一下，希望可以帮到大家。

　　第一、学习时间：特点：时间分散，充分利用网络平台。作为一名证券公司的销售人员，上班拉单忙业绩。哎，白天完全没有时间静下心，认真学习，只能在深夜，在电脑前借助网络寻找资料，考试吧网校的免费资料蛮多的。后来我参加了考试吧网校证券辅导班，它帮了我不少的忙。对我起了很大的作用，根据老师讲的课，自己心中对知识点进行归纳。然后再加了多做考试吧网校的在线模拟练习题。复习起来很有干劲!

　　第二、学习方法：特点：列出考点，先把教材读厚，然后再读薄。教材错误较多，而且讲得不透彻。把教材上的资料变成自己的资料，先把教材上有错误的地方找出来，这部分不会考;把教材讲得不足的，寻找自己过去的相关专业书籍把这部分读厚。然后利用讲义及自己读书整理的笔记，把书读薄。把这些薄资料重点记忆。这些就是考点。

　　第三、考试方法：《证券基础知识》《证券交易》《证券投资基金》《证券投资分析》《证券发行与承销》五个科目考试题型题量相同，考试类型为单选、多选、判断。对于单选题，先把自己知道的剔除或确定，然后再剩下的或选定的里面选，如果都不知道的，尽量选B、C中的一个，这样概率比较高。多选题应奉行宁少毋滥。最多不超过4个选择，拿不准的不要选。如果多选有4个答案。有把握3个，另一个是蒙的，最好就不要蒙了，选三个可得1.5分，但如果有一个错的将一分不得。对于判断题，如果命题中含有绝对概念的词、错误性可能比较大，出现事实错、前提错、逻辑错、隶属关系错以及概念使用、词语表达错等，只要有一部分是错误的，整个试题便应被视为错误。

　　第四、考前准备：俗话说：临阵磨枪，不快也光。临时抱佛脚，还是有一定的作用，因为根据考试经验，和人的记忆曲线，考试前的复习可以极大的提高考试成绩，最好是浏览教材和自己的讲义等资料，所以平常的积累和考友资料的交换，是可以节约大量的时间，对于我们在在职考生也是一种捷径。

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　　2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业法律法规练习题附答案”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016证券从业资格考试练习题附答案

　　1.保障公司为客户提供服务的持续性是(　)的目标。

　　A.基金管理人的前台

　　B.基金管理人中台部门

　　C.基金管理人的后台

　　D.投资、研究、销售等部门

　　2.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于(　　)。

　　A.重大遗漏

　　B.不当竞争

　　C.虚假记载

　　D.误导性陈述

　　3.(　　)是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

　　A.市场风险

　　B.合规风险

　　C.操作风险

　　D.信用风险

　　4.基金客户服务“客户永远是第一位”的宗旨体现的核心理念不包括(　　)。

　　A.良好的客服形象

　　B.良好的技术

　　C.良好的客户关系

　　D.良好的客户体验

　　5.基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是(　　)。

　　A.向投资人做出保证最低收益的承诺

　　B.向投资人做出投资不受损失的承诺

　　C.妥善保管交易数据

　　D.交易结束后损毁交易数据

　　6.关于职业道德的特征，说法错误的是(　　)。

　　A.具有特殊性

　　B.具有抽象性

　　C.具有规范性

　　D.具有继承性

　　7.(　　)是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。

　　A.明确目标客户市场

　　B.市场细分

　　C.客户寻找

　　D.客户介绍

　　8.基金上市交易公告书的编制主体是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金托管人与基金托管人

　　D.基金份额持有人

　　9.基金管理公司督察长履行职责的范围为(　　)。

　　A.公司运作的主要环节

　　B.基金及公司运作的所有业务环节

　　C.基金运作的主要环节

　　D.公司稽核部的人员设置及业务管理

　　10.下列关于基金销售业务信息管理平台的表述，不正确的是(　　)。

　　A.信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则

　　B.后台管理系统直接面对基金投资人

　　C.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身...

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　　2016证券从业资格考试备考：如何利用好考试教材

　　一、吃透教材例题

　　很多小伙伴分享自己的备考经验时都有提到，自己在复习一个科目的同时，把教材例题做了至少三遍以上，在这一点上，花费的时间和精力多一些比较好。

　　考前半个月是最后的总复习，需要把教材从头到尾快速翻看一遍，但是没时间做大量的习题了，所以从例题开始做，以此巩固所学知识。

　　其中，前两遍是一边看书一边做，对照着书上的答案进行记忆，解答使用铅笔方便擦掉，最后一遍是脱离教材，隔一天后完全不看书，把例题完整地做一遍，千万不要翻看答案，不然练习效果会大打折扣。

　　二、配套其他练习

　　对于为何如此看重教材例题，教材中的重要知识点可以通过例题体现，而在一般情况下，教材例题所体现的知识点也是考试中命中率比较高的。

　　除了教材例题，做一些其他练习题和真题，以防“眼高手低”。考生在备考初期做的习题要紧紧围绕教材内容，结合习题掌握教材内容，不能舍本逐末只看辅导资料。

　　三、教材是一切的根本

　　“最少通读两遍”是复习教材的标准，但是每一遍的侧重点不同，第一遍掌握熟悉的章节，其他实在不懂的内容先放下，继续学习后面的内容。

　　第二遍通读教材的方法正好反过来，已经掌握的章节可以过，重点突破不熟悉的知识点，比如考生在工作实践中接触相对比较少的或者比较复杂的内容等。

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　　2016证券从业资格考试备考：背诵五大妙招

　　1.注重实用。

　　在决定进行证券从业资格考试后，5门考试科目的选择是最先考虑的问题，根据自身情况(有无基础、有无复习时间)来决定报考的科目。 决定了考试科目后，就可以发现包括各种目前实用的和最新的法律、法规、政策、规则、操作规程等，既是考试的重要内容，也是在以后的工作中要用到的。 在学习当中，广大考生侧重从实用的角度出发，进行选择性的学习，尤其是实际工作中就能接触到的东西，是很容易理解和记忆的，注重实用性知识，即符合考试有大量实物内容的特点，又能帮助考生紧密联系实际工作，一举两得。

　　2.注重理解。

　　进行证券从业资格考试的考生中，有学生，也有参加工作的社会人员，专门用于学习考证的时间比较少，而证券从业资格考试的课程和相关法规的内容还是很多的。大量的知识点和政策法规要学习，记忆量是相当大的，所需要的时间也是成倍的。一般考生想到还有几本书没背，都会有畏难情绪。 但其实，证券从业资格考试并不是传统的需要“死记硬背”的考试方法，排除了简答题、论述题、填空题等题型，考试的目的是了解考生掌握知识面的情况。如果理解了课程内容，再应付考试就已经有一定的把握了。须知，理解是记忆的最好前提。

　　3.注重全面。

　　对于参加考试的科目，必须全面系统地学习。对于科目的所有要点，必须全面掌握。很难说什么是重点，什么不是重点。从一些重要的历史性的时间、地点、人物，到证券价值的决定、证券投资组合的模型，再到最新的政策法规的等等，都是考试的范围。全面学习并掌握了考试科目，应付考试可以说是游刃有余，胸有成竹。任何投机取巧的方法，猜题、押题的方法，对付这样的考试，只能适得其反。

　　4.注重要点。

　　在很短的时间内，考生要学习大量的内容和法律法规，学习任务很重，内容很多。面对繁杂的内容，学习的最佳方式是要抓住要点。想完全记住所有内容是不可能的，也是不现实的，所以知识都有一个主次轻重.

　　5. 注重条理。

　　根据人类大脑特点，人类的知识储存习惯条理化的方式，在学习过程中，考生应注意以知识树的方式进行储存，让课程要点可以非常清晰地保留在考生的记忆里。

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　　2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业资格考试违纪处理公告(2016第3号)”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016证券从业资格考试违纪处理公告(2016第3号)

　　为严肃考场纪律，维护证券业从业人员资格考试公平公正的环境，现对2016年第七次证券业从业人员资格考试全国统考违纪人员处理结果公告如下：

　　一、依据《证券业从业人员资格考试办法(试行)》的有关规定，取消12名违纪人员当场考试成绩，并给予禁考一至两年的处理，相关违纪情况记入我会从业人员诚信信息管理系统。

　　二、依据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，对1名利用手机等无线通讯设备或者其他技术手段接收或发送与考试相关信息的严重违纪注册人员给予注销执业证书，三年内不受理其执业证书申请的处理。

　　特此公告。

　　中国证券业协会

　　2016年10月10日

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　　2016证券从业资格考试常见疑问解答

　　一、现行证券业从业人员管理的基本制度是什么?

　　2002年12月，中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》，将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系，规定自2003年2月1日起，中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，并赋予中国证券业协会(以下简称协会)行使证券业从业人员资格考试和资格管理职责。为落实《办法》的有关规定，经中国证监会核准，协会于2003年6月发布了《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，自2003年7月1日起实施证券业从业人员资格管理工作。

　　2009年3月13日，中国证监会颁布《证券经纪人管理暂行规定》。为落实此规定，2009年4月，协会发布了《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，对证券经纪人实施自律管理。

　　2010年10月19日，中国证监会颁布《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》。为落实两个规定，2010年11月，协会发布了《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》，对两类人员的注册管理做出明确规定。

　　目前，《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》构成证券业从业人员管理的基本制度。

　　二、从业资格如何取得?

　　通过协会组织的从业人员资格考试中基础科目和任意一门专业科目的考试，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。

　　自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会开放，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加资格考试。协会建立从业人员资格考试数据库，通过网站为社会公众提供考试成绩查询。考生可通过协会网站自行查询本人考试成绩和打印成绩合格证。考试成绩长期有效。

　　三、如何取得执业证书?

　　申请人通过所在机构向协会申请。具体程序是：

　　(一)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;

　　(二)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

　　(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会;

　　(四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。

　　(五)对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。

　　四、申请从事一般证券业务需要什么条件?

　　申请从事一般证券业务应当具备下列条件：

　　(一)已取得证券从业资格;

　　(二)被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘...

　　2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业资格考试各题型答题技巧”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016证券从业资格考试各题型答题技巧

　　证券从业考试的技巧性很强，需要保持一种做题的感觉，否则，即使知识点掌握的很牢也可能会失败。强化重点题型，提高解题熟练度。系统研究近几年历年的真题，反复比较，将重复率最高的知识点剔除出来，强化理解相应的基础概念、定理。培养做题的“手感”，保证以最好的状态走上考场。

　　一、单选题：

　　有四个备选项，每小题只有一个正确答案。

　　注意：

　　1、三四而后行;

　　2、注意题干问的是“正确的”，还是“不正确”的。

　　二、多选题：

　　有4个备选项，每小题均有2-4个正确答案。

　　注意：平时多做归纳总结

　　三、判断题：

　　有2个备选项，正确或者错误。

　　注意：细心，答题时间不宜过长，迅速解决。

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　　2016证券从业资格考试考前冲刺试题及答案

　　单选题。共50题，每题1分。

　　(1) ( )事项非经载明于章程，不生效力。

　　A: 相对记载 B: 任意记载 C: 绝对记载 D: 协商记人

　　答案:A

　　解析: 相对记载事项非经载明于章程，不生效力。

　　(2) 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。

　　A: 规模失控、决策失误 B: 变相自营、账外自营 C: 操纵市场、内幕交易 D: 市场风险、管理风险

　　答案:D

　　解析: 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、 交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

　　(3) 根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括( )。

　　A: 分销

　　B: 投标承购

　　C: 代销

　　D: 赞助推销

　　答案:A

　　解析:

　　根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。

　　(4) 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员， 确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( ) 关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

　　A: 紧密

　　B: 直接因果

　　C: 隶属

　　D: 间接因果

　　答案:B

　　解析: 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员， 确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系， 包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、 实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的， 应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

　　(5) 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。

　　A: 10% B: 15% C: 50% D: 100%

　　答案:D

　　解析: 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。

　　(6)作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列不属于投资者应采用的投资观的是( )。

　　A: 合法投资

　　B: 只注重高额回报

　　C: 眼见为实

　　D: 审慎投资

　　答案:B

　　解析: 投资者在面，临集资时，要注意采用以下投资理念：看是否是合法投资;眼见为实， 审慎投资，而不能单纯地追求高额回报。

　　(7) 合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准， 有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中( )名在授...