2017年期货从业资格考试

　　考友们都准备好期货从业资格考试了吗?本文“2017年期货从业资格考试《法律法规》考点：期货交易所”，跟着出国留学网来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力，无论考什么都不会害怕!

　　2017年期货从业资格考试《法律法规》考点：期货交易所

　　一、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：

　　(一)申请书;

　　(二)章程和交易规则草案;

　　(三)期货交易所的经营计划;

　　(四)拟加入会员或者股东名单;

　　(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;

　　(六)拟任用高级管理人员的名单及简历;

　　(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明;

　　(八)中国证监会规定的其他文件、材料。

　　二、期货交易所章程应当载明下列事项：

　　(一)设立目的和职责;

　　(二)名称、住所和营业场所;

　　(三)注册资本及其构成;

　　(四)营业期限;

　　(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;

　　(六)管理人员的产生、任免及其职责;

　　(七)基本业务制度;

　　(八)风险准备金管理制度;

　　(九)财务会计、内部控制制度;

　　(十)变更、终止的条件、程序及清算办法;

　　(十一)章程修改程序;

　　(十二)需要在章程中规定的其他事项。

　　出国留学网期货从业资格考试栏目推荐：

　　期货从业资格考试动态

　　期货从业资格考试报名时间

　　期货从业资格考试时间

　　期货从业资格考试准考证打印时间

　　期货从业资格考试成绩查询时间

　　期货从业资格考试试题及答案

　　考友们都准备好期货从业资格考试了吗?本文“2017年期货从业资格考试《法律法规》重点：经理层监督管理”，跟着出国留学网来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力，无论考什么都不会害怕!

　　2017年期货从业资格考试《法律法规》重点：经理层监督管理

　　第四十三条

　　中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

　　上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表，对是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明。

　　第四十四条

　　取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

　　第四十五条

　　期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

　　第四十六条

　　期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

　　公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。

　　代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

　　第四十七条

　　期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

　　第四十八条

　　期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

　　第四十九条

　　期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

　　第五十条

　　期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。

　　出国留学网期货从业资格考试栏目推荐：

　　期货从业资格考试动态...

　　考友们都准备好期货从业资格考试了吗?本文“2017年期货从业资格考试《法律法规》考点：合规执业”，跟着出国留学网来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力，无论考什么都不会害怕!

　　2017年期货从业资格考试《法律法规》考点：合规执业

　　第十条

　　从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

　　第十一条

　　从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

　　第十二条

　　期货公司的从业人员不得有下列行为：

　　(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;

　　(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易;

　　(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;

　　(四)中国证监会禁止的其他行为。

　　第十三条

　　期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：

　　(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;

　　(二)代理客户从事期货交易;

　　(三)中国证监会禁止的其他行为。

　　第十四条

　　期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：

　　(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;

　　(二)代理客户从事期货交易;

　　(三)中国证监会禁止的其他行为。

　　第十五条

　　为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：

　　(一)收付、存取或者划转期货保证金;

　　(二)代理客户从事期货交易;

　　(三)中国证监会禁止的其他行为。

　　出国留学网期货从业资格考试栏目推荐：

　　期货从业资格考试动态

　　期货从业资格考试报名时间

　　期货从业资格考试时间

　　考友们都准备好期货从业资格考试了吗?本文“2017年期货从业资格考试《基础知识》考题(4)”，跟着出国留学网来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力，无论考什么都不会害怕!

　　2017年期货从业资格考试《基础知识》考题(4)

　　1.[多选题]期货交易与现货交易在(ABCD)方面是不同的

　　A.交割时间

　　B.交易对象

　　C.交易目的

　　D.结算方式

　　2.[多选题]以下关于我国期货市场期货品种的交易代码表述正确的有(AB)

　　A.小麦合约的交易代码为WT

　　B.铝合约为AL

　　C.天然橡胶合约为M

　　D.豆粕合约为RU

　　3.[多选题]由股票衍生出来的金融衍生品有(ABCD)

　　A.股票期货

　　B.股票指数期货

　　C.股票期权

　　D.股票指数期权

　　4.[多选题]期货市场可以为生产经营者(ABC)价格风险提供良好途径

　　A.规避

　　B.转移

　　C.分散

　　D.消除

　　5.[多选题]关于郑州商品交易所的小麦期货合约，以下表述正确的有(ABC)

　　A.交易单位为10吨/手

　　B.报价单位为元(人民币)/吨

　　C.合约交割月份为每年的l、3、5、7、9、11月

　　D.最后交易日交割月第七个营业日

　　6.[多选题]目前全球最大的商品期货品种石油期货主要集中在哪几个交易所交易(AB)

　　A.美国纽约商业交易所

　　B.英国伦敦国际石油交易所

　　C.芝加哥商业交易所

　　D.芝加哥期货交易所

　　7.[多选题]下列商品中，(AC)不适合开展期货交易

　　A.西瓜

　　B.白银

　　C.电脑芯片

　　D.活牛

　　8.[多选题]最为活跃的利率期货主要有以下哪几种(ABC)

　　A.芝加哥商业交易所(CME)的3个月期欧洲美元利率期货合约

　　B.芝加哥期货交易所(CBOT)的长期国库券

　　C.芝加哥期货交易所(CBof)的10年期国库券期货合约

　　D.EUREX的中期国债期货

　　9.[多选题]关于大连商品交易所的豆粕期货合约，以下表述正确的有(ABC)

　　A.合约交割月份为每年的l、3、5、8、9、11月

　　B.最后交割日是最后交易日后第四个交易日(遇法定节假日顺延)

　　C.交易手续费为4元/手

　　D.最后交易日是合约月份第十个交易日

　　10.[多选题]以下属于期货合约主要条款的有(ABCD)

　　A.合约名称

　　B.交易单位

　　C.报价单位

　　D.每日价格最大波动限制

　　出国留学网期货从业资格考试栏目推荐：

　　<...

　　考友们都准备好期货从业资格考试了吗?本文“2017年期货从业资格考试《基础知识》考题(3)”，跟着出国留学网来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力，无论考什么都不会害怕!

　　2017年期货从业资格考试《基础知识》考题(3)

　　1.关于大连商品交易所的大豆期货合约，以下表述正确的有(D)

　　A.每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的3%

　　B.最后交易日为合约月份第15个交易日

　　C.最后交割日为最后交易日后第七日(遇法定节假日顺延)

　　D.交易手续费为3元/手

　　2.目前世界交易量比较大的股指期货合约有(ABCD)

　　A.芝加哥商业交易所CME的标准普尔500指数期货合约

　　B.日经指数

　　C.纽约NYSE指数期货合约

　　D.法国CAC40指数

　　3.关于芝加哥期货交易所小麦期货合约交割等级，以下表述正确的有(ABCD)

　　A.2号软红麦

　　B.2号硬红冬麦

　　C.2号黑硬北春麦

　　D.2号北春麦平价

　　4.期货市场交易的期货合约的标准化包括以下哪几个方面(ABCD)

　　A.标的物的数量

　　B.交割等级及替代品升贴水标准

　　C.交割地点

　　D.交割月份

　　5.交易手续费过高会有何影响(ABCD)

　　A.增加期货市场的交易成本

　　B.扩大无套利区间

　　C.降低市场的交易量

　　D.不利于市场的活跃

　　6.关于芝加哥期货交易所大豆期货合约，以下表述正确的有(ABC)

　　A.交易单位为5000蒲式耳

　　B.报价单位为美分/蒲式耳

　　C.最小变动价位为0.25美分/蒲式耳

　　D.合约交割月份七月、九月、十一月、三月、五月

　　7.关于上海期货交易所的铜期货合约，以下表述正确的有(ABCD)

　　A.最小变动价位为10元/吨

　　B.最后交易日为合约交割月份的15日(遇法定假日顺延)

　　C.交割日期为合约交割月份的16日至20日(遇法定假用顺延)

　　D.交易单位为5吨/手

　　8.国内申请设立期货交易所，应向中国证监会提交(ABCD)

　　A.期货交易所章程

　　B.期货交易所交易规则草案

　　C.期货交易所的经营计划

　　D.拟加人本交易所的会员名单

　　9.期货经纪机构必须对营业部实行统一管理，即(ABCD)

　　A.统一结算

　　B.统一风险控制

　　C.统一资金调拨

　　D.统一财务管理和会计核算

　　10.下列期货交易所属于公司制期货交易所的是(ABCD)

　　A.芝加哥商业交易所(CME)

　　B.香港期货交易所(HKFE)

　　C.伦敦国际石油交易所(IPE)

　　D.纽约商业交易所(NYMEX)

　　出国留学网

　　考友们都准备好期货从业资格考试了吗?本文“2017年期货从业资格考试《基础知识》考题(2)”，跟着出国留学网来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力，无论考什么都不会害怕!

　　2017年期货从业资格考试《基础知识》考题(2)

　　1.[多选题]期货交易所的特性主要包括(ABCD)

　　A.高度系统性

　　B.高度严密性

　　C.高度组织化

　　D.高度规范化

　　2.[多选题]会员制期货交易所会员的基本权利包括(ABCD)

　　A.获得有关期货交易的信息和服务

　　B.按规定转让会员资格

　　C.联名提议召开临时会员大会

　　D.参加会员大会，行使表决权、申诉权

　　3.[多选题]公司制期货交易所董事会具有下列职权(AD)

　　A.决定公司的经营计划和投资方案

　　B.审批年度财务预算方案、决算方案

　　C.增加或者减少注册资本

　　D.聘任或者解聘公司经理

　　4.[多选题]期货交易的盈亏结算包括(CD)

　　A.开仓盈亏结算

　　B.交割盈亏结算

　　C.平仓盈亏结算

　　D.持仓盈亏结算

　　5.[多选题]期货经纪公司的职责包括(ACD)

　　A.对客户贴户进行管理，控制交易风险

　　B.担保客户的交易区约

　　C.充当客户的交易顾问

　　D.为客户提供期货市场信息

　　6.[多选题]期货经纪机构在期货市场中的作用主要体现在(ABCD)

　　A.接受客户委托代理期货交易

　　B.增强期货市场竞争的充分性

　　C.收集信息分析行情提供咨询服务

　　D.实现期货交易风险在各环节的分散承担

　　7.[多选题]会员制期货交易所会员应当履行的主要义务包括(ABCD)

　　A.遵守期货交易所的章程和业务规则

　　B.接受期货交易所业务监管

　　C.执行会员大会、理事会的决议

　　D.交纳风险准备金

　　8.[多选题]会员制和公司制期货交易所的区别是(ABCD)

　　A.设立的目的不同

　　B.适用的法律责任不同

　　C.适用法律不尽相同

　　D.资金来源不同

　　9.[多选题]期货市场的组织结构包括(ACD)

　　A.提供集中交易场所的期货交易所

　　B.提供现货交割场所的交割仓库

　　C.提供代理交易服务的期货经纪公司

　　D.提供结算服务的结算机构

　　10.[多选题]期货交易所结算机构作用为(ACD)

　　A.计算期货交易盈亏

　　B.监督实物交割

　　C.担保交易履约

　　D.控制市场风险

　　出国留学网期货从业资格考试栏目推荐：

　　考友们都准备好期货从业资格考试了吗?本文“2017年期货从业资格考试《基础知识》考题(1)”，跟着出国留学网来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力，无论考什么都不会害怕!

　　2017年期货从业资格考试《基础知识》考题(1)

　　1.[多选题]客户可以通过(ABCD)向期货经纪公司下达交易指令

　　A.书面下单

　　B.电话下单

　　C.网络下单

　　D.中国证监会规定的其他方式

　　2.[多选题]关于涨跌停板制度，下列表述正确的有(ABC)

　　A.涨跌停板的实施，能够有效地减缓、抑制一些突发性事件和过度投机行为对期货价格的冲击而造成的狂涨暴跌

　　B.减缓每一交易日的价格波动

　　C.交易所、会员和客户可能的损失也被控制在相对较小的范围内

　　D.能将风险控制在一个交易日之内

　　3.[多选题]客户进行期货交易，允许的下单方式主要有哪几种(ABCD)

　　A.书面下单

　　B.电话下单

　　C.网上下单

　　D.中国证监会规定的其他方式向期货经纪公司下达交易指令

　　4.[多选题]以下关于公开喊价方式的两种形式划分正确的是(CD)

　　A.连续竞价制和动盘

　　B.一节一价制和静盘

　　C.连续竞价制和一节一价制

　　D.动盘和静盘

　　5.[多选题]关于我国期货交易的集合竞价，以下表述正确的有(BCD)

　　A.开盘价和收盘价均由集合竞价产生

　　B.开盘价集合竞价在某品种某月份合约每一交易日开市前5分钟内进行

　　C.集合竞价采用最大成交量原则

　　D.竞价中的买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序

　　6.[单选题]超过持仓限额，交易所可以按照有关规定采取的措施包括(A)

　　A.强行平仓

　　B.没收保证金

　　C.取消会员资格

　　D.提高保证金的比例

　　7.[多选题]关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有(BCD)

　　A.交易所应当按照手续费收入的30%的比例提取风险准备金

　　B.风险准备金必须单独核算，专户存储

　　C.风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行

　　D.中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模

　　8.[多选题]期货的实物交割方式包括哪几种方式(CD)

　　A.分散交割

　　B.现金交割

　　C.集中交割

　　D.滚动交割

　　9.[多选题]关于交割结算价，以下表述正确的有(CD)

　　A.我国期货合约的交割结算价通常为该合约交割配对日的结算价或为该期货合约最后交易日的结算价

　　B.大连商品，交易所的交割结算价，则是该合约自交割月份第一个交易日起至最后交易日所有结算价的加权平均价

　　C.交割商品计价以交割结算价为基础

　　D.交割结算价应该包括了不同等级商品...

　　大家做好准备迎接期货从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2017年期货从业资格考试《基础知识》知识点：基差交易”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。

　　2017年期货从业资格考试《基础知识》知识点：基差交易

　　基差交易

　　知识点：

　　点价交易

　　1、含义

　　点价交易是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的升贴水来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式。

　　点价交易从本质上看是一种为现货贸易定价的方式，交易双方并不需要参与期货交易。

　　2、分类

　　根据确定具体时点的实际交易价格的权利归属划分，点价交易可分为买方叫价交易和卖方叫价交易。如果确定交易时间的权利属于买方称为买方叫价交易，若该权利属于卖方则为卖方叫价交易。

　　基差交易的应用

　　1.原因：进一步规避价格风险

　　2.定义：所谓基差交易(BasisTrading)，是指企业按某一期货合约价格加减升贴水方式确立点价方式的同时，在期货市场进行套期保值操作，从而降低套期保值中的基差风险的操作。

　　3.基差交易与一般的套期保值操作的不同之处。

　　由于是点价交易与套期保值操作相结合，套期保值头寸了结的时候，对应的基差基本上等于点价交易时确立的升贴水。这就保证了在套期保值建仓时，就已经知道了平仓时的基差，从而减少了基差变动的不确定性，降低了基差风险。

　　出国留学网期货从业资格考试栏目推荐：

　　期货从业资格考试动态

　　期货从业资格考试报名时间

　　期货从业资格考试时间

　　期货从业资格考试准考证打印时间

　　期货从业资格考...