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2022年10月基金从业资格考试各科考试重点及答题技巧

基金从业资格考试 基金从业资格考试重点内容

  2022年10月的基金从业资格考试即将正式开考,目前还剩下最后一个月的时间留给各位考生们复习,小编在本文中为大家带来了2022年10月基金从业资格考试各科考试重点及答题技巧,有需要的小伙伴们快和小编一起来本文中看看吧!

  基金从业资格考试重点内容:

  科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》:内容比较简单。主要以基础概念、分类、原理为主,职业道德是最简单(三观题)也是最重要的。一共13章,重点内容:基金的类型,基金的监管,基金的募集、交易与登记(QDII、QFII经常考,科二也考),基金的信息披露,基金销售行为规范及信息管理等。

  科目二《证券投资基金基础知识》:内容相对专业一些,有很多财务类的基础知识(报表、报表分析、比率分析等),对于学财务或者经济的来说很友好,这科计算偏多,刷题的时候很多计算的,但是我今年考的时候计算题很少、还都偏简单,大部分都是原则是xxx、包括xxx(背的我真不在行)。一共14章,重点内容:投资组合管理、基金业绩评价、固定收益投资、衍生工具等。

  科目三《私募股权投资基金基础知识》:没考,这里只把之前找到的相关内容放上来给大家参考一下。专业性也比较强,一共10章,重点内容:股权投资基金的内部管理,股权投资基金的投资,股权投资基金的分类、投资后管理、行业自律监管等。

  基金从业资格考试考试技巧:

  这个从业考试我之所以说他简单,是因为相比当年的会计从业来讲全部都是单选题,没有多选、没有简答,所以难度降低非常多,有一丢丢的印象,可能这个题就能蒙个差不多。

  1、相信自己的第一感觉,坚持正确的价值观

  2、有计算的,实在不行就把答案带进原文里用公式试。(所以那些重要的公式背一背哈)

  3、注意题目问的“正确的是”还是“错误的是”,有的时候一做题我总感觉这应该是一个多选题,犹豫再三、极度郁闷,记过回头一看题目让选的正确的。。。果断就可以选出最有把握的选项

  4、注意选项之间的逻辑关系,只要有两个选项之间有矛盾,那么很有可能答案就在这两个选项之间,50%的概率,懵成功的几率也大一些吧,运气好说不定两个之间有你眼熟的就能很快选出来了。

  5、排除确定的选项和选项中的逻辑关系自洽两种方法,在组合型单选题里要多使用,有的时候排除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ中一个确定的,答案也就出来。比如你排除了Ⅱ,那么选项中所有带Ⅱ的都可以去掉,剩下的选项中Ⅰ、Ⅳ都有,那只要研究Ⅲ对不对就能选出来了;有的时候运气好,碰到上面那种例题,通过三观判断排除Ⅳ,接着就排除BCD三个选项,答案A自己就冒出来了,哈哈,当然这个时候谨慎一点,再看看有没有审错题!

  基金从业资格考试科目

  科目一:基金法律法规、职业道德与业务规范

  科目二:证券投资基金基础知

与基金从业相关的证券从业考试备考辅导

2022基金从业资格证书有什么用?

基金从业资格考试 基金从业资格考试证书

  2022年的最后一次基金从业资格考试将在一个月后开始正式考试,各位考生目前是否已经做好了考试准备?很多考生其实对于基金从业资格证书并不了解,也不熟悉这一行业之后的发展方向,那下面小编就为大家带来2022年基金从业资格证书的真正作用,快来一起看看吧!

  作用一、入行通行证

  要知道,作为四大金融从业的基金从业考试,要想从事基金从业相关工作,基金从业证书就成为了大家必备的“通行证”。其次只有考取基金从业证书,才能被基金企业及相关金融机构的认可,也是证明个人能力的唯一体现,因此基金从业资格证书其作用性不容忽视。

  作用二、提升个人专业能力

  除了给未来的职业发展带来帮助外,通过报考基金从业资格考试,也大大增长了自身的知识面,通过学习一系列的专业知识,也大大提高了自身的专业水平,尤其是在工作方面,即使遇到问题也好,自己也能通过所学的专业知识从容应对。另外,通过学习也大大提升了自己理财能力,清楚了解基金包括了哪些种类、基金的投资方向、预期收益等专业知识,这些都是对于你今后职业发展带来帮助。

  作用三、就业选择多

  除了热门首选的基金企业以外,持有基金从业资格证书的人士,他们也可以选择在国内各大的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、中国证监会认定的其它机构等进行就业。在企业当中,大家可以选择担任基金管理人员、业务人员、金融投资顾问等职位,而前提都需要取得基金从业资格证书。

  作用四、晋升、加薪机会多

  在金融领域中,基金与证券行业一直都是高薪行业,因此持有基金从业资格证书走进基金行业工作必将走向高薪待遇的发展路。另外,通过取得基金从业资格证书,你的能力也会得到领导的认可,晋升、加薪的机会也会更加多。

  基金从业资格考试科目

  科目一:基金法律法规、职业道德与业务规范

  科目二:证券投资基金基础知

  科目三:私募股权投资基金基础知识

  各科目考察内容:

  《基金法律法规、职业道德与业务规范》:

  主要考察关于法律法规、规章制度等文字性内容,也包含部分计算性内容。

  特点是相对难度较小但记忆量较大,部分章节的内容,需要考生在理解的基础上熟练应用。

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与基金从业相关的证券从业考试备考辅导

2022年10月基金从业资格考试备考技巧及答题得分技巧

基金从业资格考试 基金从业资格考试答题技巧

  2022年的基金从业资格考试即将在10月29日开始今年的最后一次基金从业资格考试,各位考生目前在复习过程中是否有较好的备考经验呢?小编为大家带来了2022年10月基金从业资格考试备考技巧及答题得分技巧,希望能对大家有所帮助!

  基金从业资格考试备考技巧:

  第一,要端正学习思想,集中精神认真看书和学习,认真研读基金从业人员资格考试大纲。端正思想,把教材认真仔细地看至少两遍,搞明白知识点内容,该做笔记的地方哟要动手,把一本厚书读成薄书。

  第二,仔细做好笔记。把重点、难点、疑点进行归纳总结,反复操练。拿到书以后,首先看一遍书,然后再仔细看一遍,最后把重点、难点、疑点分别总结归纳出来,然后写在笔记本上。

  第三,要多刷题练习,把教材上的知识点学习之后,我们还要会熟练的运用掌握,这时就需要大家多刷题,在刷题中不断运用各个知识点,还能够查漏补缺。

  基金从业资格考试答题技巧:

  (一)基础知识点要掌握扎实

  做选择题的关键在于对已给出的答案进行判断,然后选择其中最符合题意要求的正确答案。大家想要能够做好选择题,首先必须掌握好考察的知识点内容,把基础知识学扎实。其次,如果大家能够再掌握一些答题技巧,就将有助于你选中正确答案。

  (二)运用排除法

  如果大家在做题时不能够一眼得出正确答案,应该首先排除掉题目中明显不正确的答案。一般来说,在选择题中,基干项与正确的选择答案几乎直接抄自于教材或法规,其余的备选项要靠命题者自己去设计,即使是高明的命题老师,有时为了凑数,他所写出的备选项也有可能一眼就可看出是错误的答案。

  (三)选择备选答案

  在尽可能排除一些选择项后,就可以提高你选对答案得分的机率。 如果你不知道确切的答案,也不要放弃,要充分利用所学的知识去分析猜测。咱们能够排除掉的选项越多,能够猜中正确答案的可能性就越大。

  基金从业资格考试科目

  科目一:基金法律法规、职业道德与业务规范

  科目二:证券投资基金基础知

  科目三:私募股权投资基金基础知识

  各科目考察内容:

与基金从业相关的证券从业考试备考辅导

2022年10月基金从业资格考试易错知识点考试练习题

基金从业资格考试 基金从业资格考试练习题

  2022年的基金从业资格考试还剩下10月的最后一场考试,目前距离考试正式开考还剩下37天的时间,这基金从业资格考试中有大量陷阱题极其容易丢分,小编为大家整理了2022年10月基金从业资格考试易错知识点考试练习题,供大家参考学习,希望能对大家的备考有所帮助,快和小编一起来看看吧!

  募集一般流程与募集所需主要资料

  1、基金募集需要的资料有( )。

  Ⅰ 私募备忘录(PPM)

  Ⅱ 收益分析报告

  Ⅲ 募集推介资料

  Ⅳ (反向)尽职调查资料

  A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:基金募集所需主要资料有:私募备忘录(PPM)、募集推介资料、(反向)尽职调查资料、基金条款书。

  2、股权投资基金的募集流程包括()。

  Ⅰ 募集筹备期

  Ⅱ 基金路演期

  Ⅲ 投资者确认

  Ⅳ 协议签署及出资

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅱ、Ⅲ

  C. Ⅰ、Ⅱ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  参考答案:A

  参考解析:股权投资基金的募集流程包括:1.募集筹备期;2.基金路演期;3.投资者确认 ;4.协议签署及出资。

  3、关于股权投资基金的募集,以下不属于募集阶段主要资料的是( )。

  A. (反向)尽职调查资料

  B. 私募备忘录

  C. 基金条款书

  D. 投资框架协议

  参考答案:D

  参考解析:募集阶段所需主要资料:①私募备忘录;②募集推介资料;③(反向)尽职调查资料;④基金条款书。

  募集方式的主要分类

  1、我国要求( )应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员

  A. 基金代销机构

  B. 基金代理机构

  C. 基金管理机构

  D. 基金服务机构

  参考答案:A

  参考解析:我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

  2、目前,我国要求股权投资基金代销机构应获得( )且成为( )会员。

  A. 基金从业资格;中国证监会

  B. 基金从业资格;中国证券投资基金业协会

  C. 中国证监会基金销售业务资格;中国证券投资基金业协会

  D. 中国证监会基金销售业务资格;中国证监会

  参考答案:C...

与基金从业相关的证券从业资格考试试题

2022年基金从业资格考试高频考点练习题(考前必备)

基金从业资格考试 基金从业资格考试练习题

  2022年的基金从业资格考试还剩下最后一场考试,这场考试距离正式开考也只剩下一个月左右的时间了,大家目前的复习进度到哪一步了呢?快和小编一起来看看这份2022年基金从业资格考试高频考点练习题吧!

  基金组织形式选择的影响因素

  1、对于有限责任的公司型基金,投资者人数的最高限制是( )人。

  A. 10

  B. 20

  C. 50

  D. 200

  参考答案:C

  参考解析:目前,我国股权投资基金投资者人数限制如下: 公司型基金:有限公司不超过50人。

  2、修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行,增加了( )企业这种新的合伙企业形式。

  A. 普通合伙

  B. 特殊普通合伙

  C. 有限合伙

  D. 特殊有限合伙

  参考答案:C

  参考解析:近年来,随着法律体系的不断完善,我国股权投资基金的组织形式逐步丰富。修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行,增加了“有限合伙”这种新的合伙企业形式,有限合伙是由普通合伙发展而来的一种合伙形式,将合伙人分为普通合伙人和有限合伙人,通过相应制度创新,能够较好地适应股权投资基金运作。

  3、合伙协议未对合伙型股权投资基金利润分配、亏损分担作出约定的,首先应由合伙人( )。

  A. 按照计划出资比例分配、分担

  B. 平均分配、分担

  C. 协商决定

  D. 按照实缴出资比例分配、分担

  参考答案:C

  参考解析:合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担,按照合伙协议的约定办理;合伙协议未约定或者约定不明确的,由合伙人协商决定;协商不成的,由合伙人按照实缴出资比例分配、分担;无法确定出资比例的,由合伙人平均分配、分担。

  募集机构的责任与义务

  1、募集机构及其从业人员不得从事( )等违法活动。

  A. 侵占基金财产和客户资金

  B. 利用基金相关的未公开信息进行交易

  C. 以上都是

  D. 以上都不对

  参考答案:C

  参考解析:募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。

  2、基金管理人对基金投资者的资金进行基金投资管理,从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,从原则上主要包括( )。

  Ⅰ 恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉

  Ⅱ 充分沟通,客观描述

  Ⅲ 严格保密

  Ⅳ 建立安全保障制度

  A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D...

与基金从业相关的证券从业资格考试试题

2022年基金从业资格考试考前模拟训练试题

基金从业资格考试 基金从业资格考试试题

  2022年10月的基金从业资格考试距离正式开始考试还剩下37天时间留给考生们复习,各位考生决定如何利用这最后的一个月时间来复习呢?小编在本文中为大家准备了一套2022年基金从业资格考试考前模拟训练试题,快来一起看看吧!

  股权投资基金募集与设立

  1、从募集主体机构的角度看,股权投资基金的募集可以分为( )。

  A. 直接募集和间接募集

  B. 直接募集和受托募集

  C. 自行募集和受托募集

  D. 自行募集和委托募集

  参考答案:D

  参考解析:从募集主体机构的角度看,股权投资基金的募集可以分为自行募集和委托募集。

  2、按照现行规则,股权投资基金设立完成后,应在()办理基金备案。

  A. 基金公司

  B. 基金份额登记机构

  C. 中国证监会

  D. 中国证券投资基金业协会

  参考答案:D

  参考解析:按照现行规则,股权投资基金设立完成后,应在中国证券投资基金业协会办理基金备案。

  3、我国现行的股权投资基金组织形式主要分为( )。

  Ⅰ.公司型

  Ⅱ.合伙型

  Ⅲ.基金型

  Ⅳ.信托型

  A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:股权投资基金需要具备一定的组织形式,设立股权投资业务主体的行为即股权投资基金的设立。我国现行的股权投资基金组织形式主要分为公司型、合伙型以及信托(契约)型,影响组织形式选择的因素众多,主要包括法律依据、监管要求、与股权投资业务的适应程度及基金运营实务的要求,以及税负等。对于不同的组织形式,基金有不同的设立要求。

  股权投资基金的基本税负

  1、公司型基金中,下列属于增值税征税范围的是( )。

  A. 项目股息

  B. 分红收入

  C. 通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的项目退出收入

  D. 项目上市后通过二级市场退出的退出收入

  参考答案:D

  参考解析:我国自2016年5月1日起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。 根据财政部、国家税务总局的相关规定,金融业纳入营改增试点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。股权投资基金运作股权投资业务取得不同形态的资本增值中,项目股息、分红收入属于股息红利所得,不属于增值税征税范围;项目退出收入如果是通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的,也不属于增值税征税范围;若项目上市后通过二级市场退出,则需按税务机关的要求,计缴增值税。

  

与基金从业相关的证券从业资格考试试题

2022年基金从业资格考试考前必备模拟试题

基金从业资格考试 基金从业资格考试模拟题

  2022年的基金从业资格考试只剩下最后一次考试机会了,各位考生能否抓住这最后机会在今年成功上岸,就看即将在10月的月底开始的那场考试了,下面小编为大家带来了2022年基金从业资格考试考前必备模拟试题,快来看看吧!

  股权投资母基金的作用和特点

  1、下列不属于股权投资母基金特点的是( )。

  A. 分散风险

  B. 专业管理

  C. 规模优势

  D. 经验不足

  参考答案:D

  参考解析:股权投资母基金特点的有分散风险、专业管理、投资机会、规模优势。

  2、关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因,说法错误的是( )。

  A. 获得投资优秀基金的机会

  B. 避免依赖单一基金管理人

  C. 保证获得更高收益

  D. 弥补投资者基金投资经验

  参考答案:C

  参考解析:投资者通过投资母基金间接投资股权投资基金,主要有以下四个原因:①分散风险,母基金通常会将所募集的资金分散投资于15~25只股权投资基金,从而避免了单只股权投资基金投资中依赖于某一基金管理人的风险;②专业管理,母基金为缺乏经验的投资者提供了投资股权投资基金的渠道;③投资机会,投资者通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会;④规模优势。

  3、下列关于母基金作用的说法中,错误的是( )。

  A. 投资者可以有效地实现风险分散

  B. 母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源

  C. 投资者无法通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会

  D. 母基金可以通过帮助投资者“扩大规模”或“缩小规模”来解决投资规模的大小问题

  参考答案:C

  参考解析:母基金作为股权投资基金的专业投资者,通常与股权投资基金具有良好的长期关系,因此有机会投资于优秀的基金。投资者通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会。

  股权投资母基金的概念和业务

  1、股权投资母基金的业务不包括( )。

  A. 一级投资

  B. 二级投资

  C. 直接投资

  D. 间接投资

  参考答案:D

  参考解析:股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资。

  2、股权投资基金主要采取( ),缺乏流动性,因此,母基金二级投资一般都有价格折扣,这使二级投资业务往往能够获得比一级投资业务更高的收益。

  A. 私募形式

  B. 公募形式

  C. 委托募集形式

  D. 自行募集形...

与基金从业相关的证券从业资格考试试题

2022年基金从业资格考试各章节知识点练习题

基金从业资格考试 基金从业资格考试练习题

  2022年的基金从业资格考试目前已经结束了两场,即将在10月的29日开始今年的最后一次考试,各位考生在目前仅剩的一个月时间里应该如何复习才能达到最佳复习效果呢?快和小编一起来看看这份2022年基金从业资格考试各章节知识点练习题吧!

  信托(契约)型基金的概念和特点

  1、契约型基金的参与主体主要为( )。

  A. 基金投资者

  B. 基金管理人

  C. 基金托管人

  D. 以上都是

  参考答案:D

  参考解析:契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。

  2、下列关于契约型基金的说法中,正确的是( )。

  A. 契约型基金具有独立法人地位

  B. 契约型基金的参与主体主要为基金投资者和基金管理人两类

  C. 按照公司章程来经营

  D. 基金投资者通过购买基金份额,享有基金投资收益

  参考答案:D

  参考解析:信托(契约)型股权投资基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金。信托(契约)型基金不具有独立的法人地位。 信托(契约)型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。基金投资者通过购买基金份额,享有基金投资收益。基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作。基金托管人负责保管基金资产,执行管理人的有关指令,办理基金名下的资金往来。

  3、通过订立信托契约的形式设立的基金本质是( )。

  A. 契约型基金

  B. 合伙型基金

  C. 合约型基金

  D. 公司型基金

  参考答案:A

  参考解析:信托(契约)型股权投资基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金。信托(契约)型基金不具有独立的法人地位。

  政府引导基金的概念和运作

  1、政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括( )。

  A. 参股

  B. 融资担保

  C. 控股

  D. 跟进投资

  参考答案:C

  参考解析:政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资。

  2、政府投资基金通常投资于( )。

  A. 外币股权投资基金

  B. 股权投资基金

  C. 创业投资基金

  D. 定向增发基金

  参考答案:C

  参考解析:政府引导基金是一类特殊的母基金,主要是通过投资于创业投资基金,达到支持创业投资基...

与基金从业相关的证券从业资格考试试题

2022年10月基金从业资格考试《基金法律法规》考试知识点分析

基金从业资格考试 基金从业资格考试知识点

  2022年的最后一次基金从业资格考试即将在一个月后开始正式考试,由于是今年的最后一次考试,想必报考人数也会增多一些,各位考生的竞争压力又加大了,那么接下来就和小编一起来看看2022年10月基金从业资格考试《基金法律法规》考试知识点分析吧!

  考点:诚信信息采集的对象

  (1)证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员;

  (2)证券期货市场投资者、交易者;

  (3)证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人;

  (4)区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员,为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构;

  (5)证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人,合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员,境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表;

  (6)会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员;

  (7)为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构,及其存管、托管部门的高级管理人员;

  (8)为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商;

  (9)为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员;

  (10)证券期货传播媒介机构、人员;

  (11)以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作的人员;

  (12)其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。

  考点:诚信信息的范围

  (1)公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码,法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息;

  (2)中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织(以下简称证券期货市场行业组织)作出的表彰、奖励、评比,以及信用评级机构、诚信评估机构作出的信用评级、诚信评估;

  (3)中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定;

  (4)发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人,董事、监事和高级管理人员,重大资产重组交易各方,及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况;

  (5)中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施;

  (6)证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施;

  (7)因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施;

  (8)违反《证券法》第一百七十一条的规定,由于被调查当事人自身原因未履行承诺的情况;

  (9)到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定及监督管理措施,因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有...

与基金从业相关的证券从业考试备考辅导

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试知识点详解

基金从业资格考试 基金从业资格考试知识点

  2022年10月的基金从业资格考试将在十月的月底开始,目前各位考生还剩下37天时间进行备考,大家的知识点内容掌握情况如何呢?快和小编一起来看看这份2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试知识点详解吧!

  考点:对基金管理人及其从业人员廉洁从业的监管内容

  (1)适用范围

  公募基金管理人、私募基金管理人和从事资产管理业务的证券期货经营机构。基金托管人、基金销售机构以及从事份额登记、估值核算、评价、信息技术系统服务、法律咨询、审计等基金服务类机构。

  (2)内容

  ①机构职责:建立健全廉洁从业管理内部控制体系,建立健全本机构廉洁从业管理制度

  ②董、监事会职责:基金经营机构董事会决定本机构的廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。

  ③责任人职责:总经理是落实廉洁从业管理职责的第一责任人

  ④内部控制制度:基金经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度,制定具体、有效的事前预防、管控和事后追责机制

  ⑤报告制度:有下列情形之一的,基金经营机构应当在5个工作日内,向协会报告:

  基金经营机构在内部检查中,发现存在违反法律规定的;

  基金经营机构及其工作人员发现协会工作人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的;

  基金经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰自律管理的;

  基金经营机构及其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机构立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的。

  考点:基金市场诚信监管的概念、对象,诚信信息包含的主要内容

  概念:建立资产管理行业诚信记录、评价与失信监测体系,强化基金募集运作全过程诚信义务和责任落实,针对机构及从业人员建立诚信记录和诚信评价体系,在登记备案、信息披露报表中设定诚信义务监测关键点,综合运用IT技术比对、网络化信息监测以及投诉举报等多种方式,加强对失信行为的自律执纪。完善私募基金登记备案制度和分类公示制度,加强私募行业诚信建设,对合规水平和诚信水平较高的机构给予有力激励,对违规失信机构给予应有的诚信约束。

  对象:证券市场从业人员、证券市场投资者以及一切提供服务的法人单位等。

  主要内容:(1)强化监管环节的诚信约束要求。在进行日常监管中,根据被监管机构的诚信状况,有针对性地进行现场检查和非现场检查,或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容。

  (2)强化市场交易活动中的诚信约束要求。

  ①在开户环节:查询投资者、客户的诚信档案;并根据申请人的诚信状况,决定是否予以办理,或确定和调整授信额度;

  ②聘任董事、监事、高级管理人员以及从业人员时,应当查询拟聘任人员的诚信档案,

  ③提供证券服务的,应当查询委托人的诚信档案。

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