证券从业人员禁止行为

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　　证券从业人员不可以从事的活动，要谨记!

　　俗话说：无规矩不成方圆。证券从业是一个极具规范的行业，从业人员必须牢记哪些是禁止从事的活动，不然就可能会在工作中不小心触碰了法律的底线。不管如何，都应该熟记《证券从业人员执行行为准则》，根据准则中第九条规定，证券从业人员不得从事以下活动：

　　从业人员不得从事以下活动：

　　(一)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;

　　(二)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;

　　(三)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;

　　(四)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

　　(五)从事与其履行职责有利益冲突的业务;

　　(六)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;

　　(七)买卖法律明文禁止买卖的证券;

　　(八)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;

　　(九)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;

　　(十)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;

　　(十一)中国证监会、协会禁止的其他行为。

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　　证券从业人员禁止行为

　　证券公司、证券投资咨询机构的机构负责人、客户经理、投资咨询顾问、柜员、经纪人等等都属于证券从业人员，必须取得执业证书。

　　按照我国政策法规规定，这些人员不得存在下列行为：

　　(1)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。证券交易活动中涉及上市公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。那些“小道消息”，听听就罢了，传播内幕信息可是犯法的，谁能冒那么大风险告诉你呢。

　　(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。从业人员不许无中生有、捏造信息，不许为了赚取佣金诱使客户频繁交易等。

　　(3)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。贬损同行会造成恶劣的社会影响，会对整个市场秩序的稳定带来严重影响。

　　(4)买卖法律明文禁止买卖的证券。证券业从业人员不得买卖法律禁止买卖的证券，不仅包括直接以自己的名义买卖相关证券，也不得以化名、他人名义等买卖禁止买卖的证券。

　　(5)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。实际上，任何证券从业人员和机构都没有能力履行最低收益承诺的能力。

　　(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。客户之间的融资行为存在较大的不规范和风险，证券机构和个人不得参与。

　　(7)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。谁干营销谁都得考个执业证书，都得和证券公司签订劳动合同或委托代理协议，不允许私自委托。

　　(8)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。出于业务需要，证券机构有时掌握客户的相关信息，保护这些信息不泄露是从业人员的义务。

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