证券从业资格考试练习题

　　2022年的证券从业资格考试还剩下11月的最后一场考试没有完成，这场考试的报考人数相较于上半年的人数更多，考生们的竞争压力也更大，下面小编就为大家带来一份2022年11月证券从业资格考试《证券基本法律法规》练习题，有需要的考生们快来看看吧！

　　在证券公司发行与承销业务中，下列属于市场准入方面的法律法规的是（）。【选择题】

　　A.《中华人民共和国证券法》

　　B.《证券公司业务范围审批暂行规定》

　　C.《证券公司治理准则》

　　D.《证券公司风险控制指标管理办法》

　　正确答案：A

　　答案解析：选项A正确：证券发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面。其中，市场准入管理方面的包括：《中华人民共和国证券法》、《证券监督管理条例》、《关于加强上市证券公司监管的规定》和《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知》等。

　　以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（）。【选择题】

　　A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结

　　B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取

　　C.受偿债权需在资产解冻后方可划转

　　D.为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令

　　正确答案：C

　　答案解析：选项C表述错误：涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户可以进行款项收取或者资产受让：（1）收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益；（2）受偿债权；（3）为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令。但证券公司应当对上述收取的款项或者受让的资产采取冻结措施。

　　关于证券公司重要信息系统，下列说法错误的是（）。【选择题】

　　A.实时信息系统的数据备份能力应当达到第一级

　　B.实时信息系统的故障应对能力应当达到第二级

　　C.证券公司实时信息系统的故障应对能力应当达到第四级

　　D.重大灾难应对能力相关技术指标应当达到灾难应对能力第五级

　　正确答案：B

　　答案解析：选项B说法错误：证券公司重要信息系统应当符合下列信息系统备份能力等级要求：（1）实时信息系统、非实时信息系统的数据备份能力应当达到第一级；（2）非实时信息系统的故障应对能力应当达到第二级；（3）证券公司实时信息系统的故障应对能力应当达到第四级；（4）实时信息系统、非实时信息系统应当具备灾难及重大灾难应对能力，相关技术指标应当分别达到灾难应对能力第五级、重大灾难应对能力第六级；（5）灾难应对能力可以通过重大灾难能力体现，但重大灾难应对能力相关技术指标应当达到灾难应对能力第五级。

　　证...

　　2022年的证券从业资格考试只剩下一个月不到的时间就要正式开始考试了，大家目前的复习情况如何？想必大家的知识点内容已经基本复习完成了吧？小编为大家带来了证券从业资格考试2022年11月最新考试练习试题，快来检验检验自己的复习成果吧！

　　1、发出收购要约后，收购人报送上市公司收购报告书中，不是必须载明的内容为（ ）

　　A、收购目的

　　B、收购人的名称、住所

　　C、收购股份的详细名称和预定收购的股份数额

　　D、收购的具体时间

　　答案：D

　　解析：要约收购报告书的主要内容有：

　　1.收购人的名称、住所；

　　2.收购人关于收购的决定；

　　3.被收购的上市公司名称；

　　4.收购目的；

　　5.收购股份的详细名称和预定收购的股份数额；

　　6.收购的期限、收购的价格；

　　7.收购所需的资金额及资金保证；

　　8.报送要约收购报告书时，所持有被收购公司股份数占该上市公司已发行的股份总数的比例；

　　9.收购完成后的后续计划；

　　10.中国证监会要求载明的其他事项。

　　2、权证的行权结算方式分为（ ）

　　Ⅰ、转账结算方式

　　Ⅱ、现金结算方式

　　Ⅲ、电子结算方式

　　Ⅳ、证券给付结算方式

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券；认沽权证的持有人行权时，应交付标的证券，并获得依行权价格及标的证券数量计算的价款。

　　3、通常情况下，投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险的是（ ）

　　A、债券

　　B、优先股

　　C、基金

　　D、股票

　　答案：C

　　解析：基金实现分散投资，分散风险

　　4、 按照《中国人民银行信用评级管理指导意见》要求，信用评级机构应遵循的信用评级程序，下列说法错误的是（ ）

　　A、信用评级机构项目负责人给出被评对象的信用等级

　　B、被评对象按合同规定向信用评级机构提供所需的真实、完整的有关资料、报表

　　C、信用评级机构收到被评对象提供的资料、报表后，在合同规定期限内按有关规定进行详细审核，并就被评对象经营及财务状况组织现场调查和访谈

　　D、被评对象与信用评级机构当事双方签订...

　　2022年的证券从业资格考试还剩下11月的最后一场考试，目前也只有一个月不到的时间就要正式开考了，在考试之前，大家目前的做题效率如何？小编为大家准备了2022证券从业资格考试考前练习试题及答案，供大家参考学习，有需要的小伙伴们快来看看吧！

　　选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分.

　　（1） 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（ ）或者中国证监会认可的其他机构.

　　A： 基金管理公司

　　B： 信托公司

　　C： 商业银行

　　D： 证券公司

　　答案：C

　　（2） 依照《证券投资基金法》的规定，下列不属于基金托管人职责的是（ ）。

　　A： 办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜

　　B： 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

　　C： 安全保管基金财产

　　D： 及时办理基金清算、交割事宜

　　答案：A

　　（3） 下列关于国际债券的表述，不正确的是（ ）。

　　A： 不存在汇率风险

　　B： 国际债券资金来源广.发行规模大

　　C： 国际债券是一种跨国发行的债券.涉及两个或两个以上的国家

　　D： 发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金

　　答案：A

　　（4） 中国人民银行作为最后贷款人，在商业银行资金不足时.向其发放贷款，因此是（ ）。

　　A： 银行的银行

　　B： 发行的银行

　　C： 结算的银行

　　D： 政府的银行

　　答案：A

　　（5） 外国债券的发行一般由（ ）的金融机构、证券公司承销。

　　A： 国际公司

　　B： 投资者所在国

　　C： 发行者所在国

　　D： 发行地所在国

　　答案：D

　　（6）债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（ ）。

　　A： 收益性

　　B： 安全性

　　C： 流动性

　　D： 偿还性

　　答案：C

　　（7）金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动.这是金融衍生工具基本特征之一的（ ）。

　　A： 联动性

　　B： 杠杆性

　　...

　　2022年的证券从业资格考试在十一月的考试结束后今年就不会再组织考试了，所以作为今年的最后一场考试，各位考生一定要认真对待，下面的内容是小编为大家带来的2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考前练习题，攻大家学习参考，欢迎大家阅读！

　　中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（　　）管理。

　　A.自律

　　B.监督

　　C.备案

　　D.审批

　　答案：A

　　解析：中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20 Et内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

　　在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（　　）。

　　A.证券投资咨询业务资格

　　B.证券经纪业务资格

　　C.证券自营业务资格

　　D.证券承销与保荐业务资格

　　答案：D

　　解析：申请在全国股份转让系统从事推荐业务的，要具备证券承销与保荐业务资格；申请从事经纪业务的，要具有证券经纪业务资格；申请从事做市业务的，要具有证券自营、业务资格。

　　（　　）年7月，深圳证券交易所正式开业。

　　A.1992

　　B.1990

　　C.1993

　　D.1991

　　答案：D

　　解析：1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业，在开业前曾经历了7个月的试营业。在试营业时期，深圳证券交易所上市的股票仅深安达A一只，即今天的北大高科。

　　根据（　　）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。

　　A.《证券投资基金法》

　　B.《证券法》

　　C.《证券公司监督管理办法》

　　D.《公司法》

　　答案：B

　　解析：根据《证券法》规定，证券公司根据投资者的委托，按照证券交易规则提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任；证券登记结算机构根据成交结果，按照清算交收规则，与证券公司进行证券和资金的清算交收，并为证券公司客户办理证券的登记过户手续。

　　在证券结算中，（　　）是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。

　　A.差额结算

　　B.净额结算

　　C.实时结算

　　D.金额结算

　　答案：B

　　2022年11月的证券从业资格考试作为今年的最后一次证券从业资格考试，想必考试人数和竞争强度都有所提升，所以各位考生如果想在今年拿下这场考试，那考前的备考工作就还需要进一步的打磨，小编为大家准备了2022年证券从业资格考试考前练习试题，供大家参考学习，欢迎大家前来阅读！

　　1.资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于、（　　）。

　　A.直接融资

　　B.上市融资

　　C.发债融资

　　D.间接融资

　　答案：A

　　解析：直接融资，是指在没有金融中介机构介入的情况下，以股票、债券为主要金融工具进行资金融通的方式。资金供给者与资金需求者通过股票、债券等金融工具直接融通资金的场所，即为直接融资市场，也称为证券市场。

　　2.若以（　　）为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。

　　A.银行贷款

　　B.境外融资

　　C.间接融资

　　D.直接融资

　　答案：D

　　解析：若以直接融资为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位；若以间接融资为主，则中长期信贷市场居于核心地位。

　　3.以下债券信用风险最小的是（　　）。

　　A.长期金融债券

　　B.短期公司债券

　　C.短期金融债券

　　D.国库券

　　答案：D

　　解析：政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险从低到高依次排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。国库券属于政府债券的一种。

　　4.用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（　　）。

　　A.机构投资者

　　B.投资银行

　　C.投资公司

　　D.证券公司

　　答案：A

　　解析：一般来讲，机构投资者是指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的机构。从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。

　　5.国内基金管理公司通过募集基金投资国外证券的称为（　　）。

　　A.QDII

　　B.QFII

　　C.OTC

　　D.FICC

　　答案：A

　　解析：合格境内机构投资者（QDII），是指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集...

　　距离2022年第二轮的证券从业资格考试还有两个月左右的时间，各位考生如何将这两个月的复习时间发挥出最大的作用呢？小编建议各位考生在进行知识点复习的同时辅以部分练习题巩固，这样的复习效果是最好的，接下来就和小编一起来看看这份2022年证券从业资格考试《证券交易》知识点分析及练习题吧！

　　证券账户和证券托管

　　一、证券账户管理

　　证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

　　在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。（　　）

　　【参考答案】×

　　【解析】证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

　　开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。

　　中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。

　　开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。

　　（一）证券账户的种类

　　一是按照交易场所划分，分为上海证券账户和深圳证券账户。

　　二是按照账户用途划分，分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户。

　　1.人民币普通股票账户

　　人民币普通股票账户也就是A股账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。

　　A股账户按持有人分为：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户。

　　A股账户既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

　　2.人民币特种股票账户

　　人民币特种股票账户简称B股账户，是专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的。

　　B股账户按持有人可以分为：境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。

　　3.证券投资基金账户

　　证券投资基金账户是用于买卖上市基金的一种专用型账户。

　　（二）开立证券账户的基本原则

　　1.合法性

　　合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规规定不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。

　　《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。

　　在开立证券账户的基本原则中，（　　）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

　　A.真实性

　　B.合法性

　　C.规范性

　　D.一致性

　　【参...

　　证券从业考试中《市场基本法律法规》这一科的考试内容基本上是对考生知识点记忆的考研，出题难度还是比其他科目稍微低一点的，但是大家一样不能掉以轻心，快和小编一起来看看2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》考前必备练习题吧！

　　按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的最终责任。

　　A. 监事会

　　B. 经理层

　　C. 董事会

　　D. 各业务部门、分支机构和子公司

　　参考答案：C

　　参考解析：本题考查全面风险管理的责任主体。 证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。

　　下列说法错误的是（ ）。

　　A. 公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅

　　B. 主承销商是信息披露的第一责任人

　　C. 主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查

　　D. 中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件真实、准确、完整、及时

　　参考答案：B

　　参考解析：本题考查企业债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人是信息披露的第一责任人。选项B错误。

　　公开发行公司债券的发行人及其他信息披露义务人应当将披露的信息刊登在其债券交易场所的互联网网站，同时将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅。

　　发行人是信息披露的第一责任人，主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查。金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险。

　　证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构（　　）。

　　Ⅰ融资融券业务资格申请书

　　Ⅱ股东会关于经营融资融券业务的决议

　　Ⅲ融资融券业务方案

　　Ⅳ负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：本题考查证券公司申请融资融券业务的程序要求，选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均属于证券公司申请融资融券资格时应当提交的材料。

　　资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（ ）。

　　A. 60%

　　B. 70%

　　C. 80%

　　D. 90%

　　参考答案：C

　　参考解析：资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权...

　　在任何考试中光是学习知识点或者是做题训练都是没有用的，必须将两者结合起来才能实现有效的复习，在今年的八月的证券从业资格考试中，就有很多考生忽略了复习中做题的重要性导致考试效果不理想，接下来就快和小编一起来看看这份2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》考前必备练习题吧！

　　发行人可以就（ ）事项聘请保荐机构履行保荐职责。

　　A. 首次公开发行股票并上市

　　B. 上市公司并购重组

　　C. 重大资产重组

　　D. 破产清算

　　参考答案：A

　　参考解析：本题考查证券（股票）发行保荐业务的一般规定。 发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责： （1）首次公开发行股票； （2）上市公司发行新股、可转换公司债券； （3） 公开发行存托凭证； （4） 中国证监会认定的其他情形。

　　证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（ ）日告知客户的资产托管机构。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 7

　　D. 10

　　参考答案：B

　　参考解析：本题考查证券公司以自有资金参与集合资产管理计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。

　　下列各项中，（　　）属于证券经纪业务相关的法律、法规。

　　Ⅰ《证券法》

　　Ⅱ《证券公司监督管理条例》

　　Ⅲ《证券登记结算管理办法》

　　Ⅳ《客户交易结算资金管理办法》

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：本题考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规和部门规章及规范性文件的识别。本题中，《证券法》《证券公司监督管理条例》属于证券经纪业务相关的法律法规，《证券登记结算管理办法》《客户交易结算资金管理办法》属于部门规章。

　　证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（ ）日告知客户的资产托管机构。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 7

　　D. 10

　　参考答案：B

　　参考解析：本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。

　　股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（　　）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

　　A. 30日

　　B. 20日

　　C...