证券从业资格考试考题

　　大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题四”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。

　　2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题四

　　1[单选题] (　)只能在期权到期日执行。

　　A.欧式期权

　　B.美式期权

　　C.修正的欧式期权

　　D.大西洋期权

　　参考答案：A

　　参考解析：欧式期权只能在期权到期日执行。

　　2[单选题] 对于国家法律法规和行政规章规定需要(　)的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

　　A.证券分户管理

　　B.资产独立核算

　　C.资产分户管理

　　D.证券分级管理

　　参考答案：C

　　参考解析：对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。

　　3[单选题] 深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的(　)为收盘集合竞价时间。

　　A.9：15～9：25

　　B.9：20～9：25

　　C.9：25～9：30

　　D.14：57～15：00

　　参考答案：D

　　参考解析：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的14：57～15：00为收盘集合竞价时间。

　　4[单选题] 有些证券化交易中，并不需要外部增级机构，而是采用(　)抵押等方法进行内部增级。

　　A.超额

　　B.等额

　　C.实物

　　D.财产

　　参考答案：A

　　参考解析：有些证券化交易中，并不需要外部增级机构，而是采用超额抵押等方法进行内部增级。

　　5[单选题] 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(　)纳入证券投资者保护基金。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　参考答案：A

　　参考解析：上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金。6[单选题] 商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为(　)。

　　A.核心资本

　　B.附属资本

　　C.二级资本

　　D.预备资本

　　参考答案：B

　　参考解析：2003年中国银监会发布《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为附属资本。

　　7[单选题] IB制度起源于(　)。

　　A.日本

　　B.中国香港

　　C.美国

　　D.德国

　　参考答案：C

　　参考解析：IB制度起源于美国，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广...

　　大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题三”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。

　　2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题三

　　1[单选题] 证券投资基金在美国被称为(　)。

　　A.证券投资信托基金

　　B.共同基金

　　C.信托产品

　　D.单位信托基金

　　参考答案：B

　　参考解析：证券投资基金在美国被称为共同基金。

　　2[单选题] 国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会、国家发展和改革委员会备案，备案(　)天内无异议后实施。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：B 您

　　参考解析：国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)备案，备案15天内无异议后实施。

　　3[单选题] 某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于(　)。

　　A.欧洲债券

　　B.美洲债券

　　C.外国债券

　　D.亚洲债券

　　参考答案：C

　　参考解析：外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。

　　4[单选题] 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是(　)

　　A.净资本

　　B.固定资本

　　C.流动资本

　　D.注册资本

　　参考答案：A

　　参考解析：2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

　　5[单选题] 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向(　)等窗口单位递交债券发行申请。

　　A.财政部

　　B.中国人民银行

　　C.国家发展和改革委员会

　　D.中国证监会

　　参考答案：A

　　参考解析：在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意。

　　6[单选题] 证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过(　)日。

　　A.90

　　B.50

　　C.30

　　D.20

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过90日。债券发行结束之前，发行人不得动用所募集的资金，主承销商和债权代理人负有监督义务。　7[单选题] 某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付...

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　　2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题二

　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1、在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在(　)托管。

　　A.中央国债登记结算有限责任公司

　　B.中国证券登记结算有限责任公司

　　C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

　　D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

　　参考答案：A

　　参考解析：在招投标工作结束后，各中标机构应通过国债招投标系统填制“债权托管申请书”，在中央国债登记结算公司和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称证券登记结算公司)上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在中央国债登记结算公司托管。

　　2、下列关于股票性质的说法，正确的是(　)。

　　A.股票是设权证券

　　B.股票所代表的权利本来不存在

　　C.股票只是把已存在的权利表现为证券的形式

　　D.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

　　参考答案：C

　　参考解析：证券可以分为设权证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的;股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是证权证券。

　　3、在(　)，我国停止发行国债。

　　A.20世纪60年代和70年代

　　B.20世纪50年代和60年代

　　C.20世纪50年代和70年代

　　D.20世纪70年代和80年代

　　参考答案：A

　　参考解析：我国进入第一个“五年计划”建设时期以后，为了加速国家经济建设，中央人民政府决定于1954年开始连续发行建设公债，一共发行了5次，发行对象是社会各阶层人士。在60年代和70年代，我国停止发行国债。

　　4、偏股型基金股票的配置比例是(　)。

　　A.50%～70%

　　B.60%～70%

　　C.40%～60%

　　D.70%～80%

　　参考答案：A

　　参考解析：偏股型基金对股票的配置比例较高，一般为50%～70%，债券的配置比例为20%～40%。

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　1、注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括(　)。

　　Ⅰ.证券投资咨询

　　Ⅱ.财务顾问业务

　　考友们都准备好考试了吗?本文“2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题一”，跟着出国留学网来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力，无论考什么都不会害怕!

　　2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题一

　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1、下列关于债券私募发行的特点，不正确的是(　　)。

　　A.手续简单

　　B.发行时间较短

　　C.效率高

　　D.流通性强

　　参考答案：D

　　参考解析：债券融资是企业以债券这种有价证券进行筹资的行为。债券有公募发行和私募发行两种方式。前者由承销商组织承销团向广泛的不特定投资者发行，具有发行要求较高、手续复杂、费用较高、发行时间长、发行面广、投资者众多、筹集的资金量大、债权分散、流动性强的特点。后者向少数特定投资者发行，具有手续简单、发行时问较短、效率高、流通性差的特点。

　　2、下列混合基金的投资风险大小从高到低排序正确的是(　　)。

　　A.偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金

　　B.偏股型基金、股债平衡型基金、偏债型基金

　　C.偏债型基金、偏股型基金、股债平衡型基金

　　D.偏债型基金、股债平衡型基金、偏股型基金

　　参考答案：B

　　参考解析：混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例大小。一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高;偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低;股债平衡型基金的风险与收益则较为适中。

　　3、资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形是(　　)。

　　A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

　　B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日未满3年

　　C.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日未满3年

　　D.最近3年评估业务收入合计不少于1000万元，且每年不少于300万元

　　参考答案：D

　　参考解析：资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形。

　　(1)在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年。

　　(2)因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日未满3年。

　　(3)在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日未满3年。

　　4、债券利率的影响因素不包括(　　)。

　　A.借贷资金市场利率水平

　　B.筹资者的风险偏好

　　C.筹资者的资信

　　D.债券期限长短

　　参考答案：B

　　参考解析：债券利率也受很多因素影响，主要有：借贷资金市场利率水平、筹资者的资...