证券从业资格证知识点

　　将近考试了，你紧张吗？考试栏目组小编为你准备了四套试题快来试试吧，希望能在考试前帮助到你，祝你早日通过考试，早日拿到资格证。

　　小编为你整理了“2019年证券从业资格证法律法规考点试题（4）”吧！你可以试试，估算一下自己能考多少分数哦！小编祝您考出好成绩，争取早日拿到资格证书哦！

2019年证券从业资格证法律法规考点试题(4)

　　B.5%以上10%以下　　A.1%以上5%以下　【例题·单选题】《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的（　）罚款。

　　C.1%以上10%以下

　　D.1%以上15%以下

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的法律责任。《中华人民共和国证券法》第一百八十八条规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

　　【例题·多选题】《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列（　）损害客户利益的欺诈行为。

　　A.违背客户的委托为其买卖证券

　　B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查《中华人民共和国证券法》的相关规定。《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：

　　（1）违背客户的委托为其买卖证券。

　　（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。

　　（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。

　　（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。

　　（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。

　　（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

　　（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　【例题·多选题】《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二〉》第四十九条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列（　）情形的，应予立案追诉。

　　A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的

　　B.单位集资诈骗，数额在10万元以上的

　　C.个人集资诈骗，数额在50万元以上的

　　D.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

　　『正确答案』AD

　　『答案解析』本题考查《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二〉》第四十九条规定。《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二〉》第四十九条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

　　（1）个人集资诈骗，数额在10万元以上的。

　　（2）单位集资诈骗，数额在50万元以上的。

　　【例题·单选题】下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小的因素的是（　）。<...