证券从业资格证考试试题

小编为你整理了2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题汇总，赶紧的收藏一下吧，有时间的时候做一做，方便你3月份的考试，小编在这里预祝你考试顺利。

　　考试栏目小编为考生们整理了“2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题十”，希望能帮到大家，想了解更多考试资讯，请关注本网站的及时更新哦。祝您取得优异的成绩！

2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题十

　　【例题·单选题】未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为（　）。

　　A.风险

　　B.金融风险

　　C.风险暴露

　　D.风险补偿

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查风险暴露。未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为风险暴露。

　　【例题·单选题】通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略是指（　）。

　　A.风险分散

　　B.风险对冲

　　C.风险转移

　　D.风险规避

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查风险对冲。风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。

　　宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（）。

　　A、累积性

　　B、隐藏性

　　C、或然性

　　D、潜在性

　　正确答案： A

　　【专家解析】宏观经济风险的累积性，指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

　　虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴露出来。这说明宏观经济风险具有（）。

　　A、累积性

　　B、隐藏性

　　C、或然性

　　D、潜在性

　　正确答案： B

　　【专家解析】宏观经济风险的隐藏性，指的是虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴露出来。

　　通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（）。

　　A、扩散性

　　B、加速性

　　C、可管理性

　　D、不确定性

　　正确答案： C

　　【专家解析】金融风险的可管理性指通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。

　　财务风险的特征不包括（）。

　　A、客观性

　　B、不确定性

　　C、全面性

　　D、隐藏性

　　正确答案： D

　　【专家解析】财务风险的主要特征有：（1）客观性。（2）全面性。（3）不确定性。（4）收益与损失共存性。

　　（）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

　　A、经营风险

　　今天你做题了吗?考试还有一个多月了，小编为你精心准备了2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题九，希望能帮助到你，祝你考试顺利。

2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题九

　　【例题·单选题】将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，指的是证券投资基金的(　)特征。

　　A.集合投资

　　B.分散风险

　　C.专业理财

　　D.利益共享

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券投资基金的特征。证券投资基金的集合投资特征体现在：将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值。

　　【例题·单选题】基金管理人的目标是(　)。

　　A.自身利益最大化

　　B.基金投资风险最小化

　　C.受益人利益最大化

　　D.基金规模最大化

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查基金管理人。基金管理人作为受托人，必须履行“诚信义务”。基金管理人的目标是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益。

　　【例题·单选题】基金托管人与(　)签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

　　A.基金份额持有人

　　B.基金管理人

　　C.商业银行

　　D.基金监管机构

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查基金托管人。基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

　　【例题·单选题】基金管理人与基金托管人之间的关系是(　)。

　　A.委托人与受托人的关系

　　B.所有者与经营者的关系

　　C.相互制衡的关系

　　D.受益人与受托人的关系

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查基金当事人之间的关系。基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。

　　【例题·单选题】基金管理人为管理和操作基金而收取的费用是(　)。

　　A.基金管理费

　　B.基金托管费

　　C.基金交易费

　　D.基金运作费

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券投资基金的费用。基金管理费从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。

　　【例题·单选题】基金份额交易价格的内在价值和计算依据是(　)。

　　A.基金资产总值

　　B.基金资产净值

　　C.基金份额净值

　　D.基金资产总值与基金负债的差额

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查基金资产净值。基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。一般情况下，基金份额价格与份额净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。

　　【例题·单选题】根据有关法律规定，下列关于封闭式基金的利润分配原则的说法不正确的是(　)。

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2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题八

　　【例题·单选题】债券的基本性质不包括(　)。

　　A.债券是有价证券

　　B.债券是虚拟资本

　　C.债券是物权的表现

　　D.债券是债权的表现

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查债券的基本性质。债券是有价证券、是虚拟资本，是债权的表现。

　　【例题·单选题】下列被称为“金边债券”的是(　)。

　　A.国债

　　B.金融债券

　　C.公司债券

　　D.地方政府债券

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查债券的分类。国债因其信誉好、利率优、风险小而又被称为“金边债券”。

　　【例题·单选题】下列不属于债券和股票相同点的是(　)。

　　A.都是有价证券

　　B.都是筹措资金的手段

　　C.都是永久证券

　　D.收益率相互影响

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查债券和股票的相同点。债券是有期证券，股票是永久证券，选项C不是二者的相同点。

　　【例题·单选题】下列关于政府债券的说法，错误的是(　)。

　　A.政府债券信用等级最高

　　B.政府债券是所有权凭证

　　C.政府债券是有价证券

　　D.政府债券具有债券的一般性质

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查政府债券的性质和特征。政府债券在形式上是一种有价证券，具有债券的一般性质。从功能上看，政府债券是弥补财政赤字的手段。而且政府债券安全性高，信用等级是最高的，所以选项ACD说法正确。政府债券是债权债务凭证，选项B说法有误。

　　【例题·单选题】偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为(　)。

　　A.短期国债

　　B.中期国债

　　C.长期国债

　　D.无期国债

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查中央政府债券的分类。中央政府债券也称“国家债券”或“国债”。按照偿还期限的不同，1年以上10年以下的国债被称为中期国债。

　　【例题·单选题】地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行债券，其还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴，这种债券称为(　)。

　　A.普通债券

　　B.专项债券

　　C.一般责任债券

　　D.金边债券

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查专项债券的概念。专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券，其还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴。

　　【例题·单选题】可交换债券与可转换债券的相似之处是(　)。

　　A.发行要素

　　B.适用的法规

　　C.发债主体和偿债主体

　　D.所换股份的来源

　　『正确答案』A

　　『答案解析...

　　你今天复习了吗?考试还有一个多月啦，小编为你提供了2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题五，希望能帮助到你，更多证券从业资讯，请持续关注网站更新。

2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题五

　　【例题·单选题】下列选项中，不属于货币市场的是(　)。

　　A.票据市场

　　B.回购市场

　　C.债券市场

　　D.同业拆借市场

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查货币市场。货币市场主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场、货币市场基金、大额可转让定期存单市场、短期政府债券市场、银行承兑汇票市场等。D项属于资本市场。

　　【例题·多选题】金融市场的功能包括(　)。

　　A.资源配置

　　B.调节经济

　　C.资本积累

　　D.反映经济

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查金融市场的功能。金融市场的功能包括资本积累、资源配置、调节经济、反映经济。

　　【例题·多选题】按资本的使用期限长短划分，国际资本流动方式可以分为(　)。

　　A.资本流入　　　　 B.资本流出

　　C.长期资本流动　　 D.短期资本流动

　　『正确答案』CD

　　『答案解析』本题考查国际资本流动的方式。按资本的使用期限长短划分，国际资本流动方式可以分为长期资本流动、短期资本流动。

　　【例题·单选题】全球金融体系的主要参与者中，(　)是金融市场上最大的买方和卖方。

　　A.政府部门　　 B.工商企业

　　C.金融机构　　 D.中央银行

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查全球金融体系的主要参与者。金融机构是金融市场上最大的买方和卖方。

　　【例题·单选题】我国目前的汇率制度是(　)。

　　A.固定汇率制

　　B.钉住汇率制

　　C.联合浮动汇率制

　　D.有管理的浮动汇率制

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查我国金融市场现状。自2005年7月21日起，我国开始实行以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度。

　　【例题·单选题】发生在保险人和投保人之间的保险行为被称为(　)。

　　A.原保险

　　B.再保险

　　C.人身保险

　　D.财产保险

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查原保险的概念。发生在保险人和投保人之间的保险行为称为原保险。发生在保险人与保险人之间的保险行为称为再保险。

　　【例题·多选题】以下属于中国人民银行职责的是(　)。

　　A.承担最后贷款人的责任

　　B.负责制定和实施人民币汇率政策

　　C.依法制定和执行货币政策

　　D.对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查中国人民银行的职责。D属于中国银监会的职责。

　　【例题·单选题】以下不属于中央银行的职能的是(...

　　考试准备好了吗?小编为你提供了2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题四，希望你能在考试时顺利通过，早日拿到证券从业资格证书。

2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题四

　　一、单项选择题

　　1、本金和收益的安全性最大，受经济形势影响的程度较小，收益水平较低，筹资成本也低，这类债券被评定的信用等级为(　)。

　　A、D级

　　B、C级

　　C、B级

　　D、A级

　　2、下列不属于债券报价方式的是(　)。

　　A、单边报价

　　B、双边报价

　　C、对话报价

　　D、公开报价

　　3、债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易，这种交易行为称为(　)。

　　A、现券交易

　　B、回购交易

　　C、远期交易

　　D、期货交易

　　4、证券公司债券的期限最短为(　)。

　　A、6个月

　　B、9个月

　　C、1年

　　D、2年

　　5、金融债券发行结束(　)个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。

　　A、10

　　B、30

　　C、50

　　D、60

　　6、企业集团财务公司申请发行金融债券前1年，注册资本金不低于(　)人民币，净资产不低于行业平均水平。

　　A、5000万元

　　B、1亿元

　　C、2亿元

　　D、3亿元

　　7、关于国债销售价格的确定，下列说法错误的是(　)。

　　A、财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行

　　B、市场利率上升限制了承销商确定销售价格的空间

　　C、国债承销价格定价过高，会促使投资者直接购买新发行的国债

　　D、国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格

　　8、以价格为标的的美国式招标，以(　)作为最后中标价格。

　　A、全场最高中标利率或利差

　　B、募满发行额为止的中标商各自价格的中标价

　　C、募满发行额为止的所有投标商的最低中标价格

　　D、募满发行额为止的所有投标商的最高中标价格

　　9、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称(　)。

　　A、扬基债券

　　B、武士债券

　　C、熊猫债券

　　D、无国籍债券

　　10、中小企业私募债募集资金用途相对灵活，期限较银行贷款长，一般为(　)年。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、8

　　11、非金融企业在银行间债券市场发行的中期票据的待偿余额不得超过企业净资产的(　)。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、40%

　　12、我国的(　)是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在...

　　考试前来做做小编为你提供的2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题三，希望能在考试前做好充分的准备，祝你考试顺利，欢迎阅读。

2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题三

　　一、单项选择题

　　1、下列关于股票的性质描述错误的是(　)。

　　A、股票是综合权利证券

　　B、股票是证权证券

　　C、股票是有价证券

　　D、股票是非要式证券

　　2、证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是(　)。

　　A、证权证券

　　B、物权证券

　　C、债权证券

　　D、要式证券

　　3、关于股票的风险性，说法错误的是(　)。

　　A、股票风险是股票投资收益的不确定性

　　B、股票风险是实际收益与预期收益之间的偏离

　　C、股票风险就是股票的损失

　　D、风险本身是一个中性概念

　　4、关于股票的永久性特征描述，错误的是(　)。

　　A、股票的有效期与股份公司的存续期间无关系

　　B、股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以转让其股东身份

　　C、永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无偿还期限的法律凭证

　　D、由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本

　　5、股票按股东享有权利的不同，可以分为(　)。

　　A、记名股票和无记名股票

　　B、有面额股票和无面额股票

　　C、普通股票和优先股票

　　D、份额股票和比例股票

　　6、下面关于不记名股票的叙述，错误的是(　)。

　　A、与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上

　　B、无记名股票发行时一般留有存根联

　　C、我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期

　　D、认购不记名股票时可以一次或分次缴纳出资

　　7、无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开(　)前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

　　A、5日

　　B、7日

　　C、10日

　　D、15日

　　8、下面不属于股利政策的是(　)。

　　A、派现

　　B、送股

　　C、股份回购

　　D、资本公积金转增股本

　　9、(　)是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为。

　　A、股份回购

　　B、增发

　　C、派现

　　D、送股

　　10、股利正式发放给股东的日期是(　)。

　　A、股利宣布日

　　B、股权登记日

　　C、除息除权日

　　D、派发日

　　11、在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是(　)。

　　A、每股清算价值

　　B、每股内在价值

　　C、每股票面价值...

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2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题二

　　第二章 证券市场主体

　　一、单项选择题

　　1、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为(　)。

　　A、金融市场融资

　　B、债券市场融资

　　C、股票市场融资

　　D、证券市场融资

　　2、拥有暂时闲置资金的单位与资金短缺，需要补充资金的单位，相互之间直接进行协议，或者在金融市场上前者购买后者发行的有价证券，将货币资金提供给所需要补充资金的单位使用，从而完成资金融通的过程称为(　)。

　　A、直接融资

　　B、间接融资

　　C、本币融资

　　D、商业性融资

　　3、拥有暂时闲置货币资金的单位通过存款的形式，或者购买银行、信托、保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置的资金先行提供给这些金融中介机构，然后再由这些金融机构以贷款、贴现等形式，或通过购买需要资金的单位发行的有价证券，把资金提供给这些单位使用，从而实现资金融通的过程称为(　)。

　　A、直接融资

　　B、间接融资

　　C、本币融资

　　D、商业性融资

　　4、金融机构直接融资的最大特点是(　)。

　　A、发行债券可以影响货币供给量，从而起到货币化的作用

　　B、发行金融债券有利于提高金融机构资产管理能力，化解金融风险

　　C、发行金融债券有利于拓宽直接融资渠道，优化金融资产结构

　　D、发行金融债券有利于丰富市场信息层次，增加投资产品种类

　　5、以证券公司为代表的机构投资者总体处于发育萌芽阶段，市场投资主体为中小股民的阶段是(　)。

　　A、1990-1996年

　　B、1996-2000年

　　C、2001 -2005年

　　D、2005年以后

　　6、证券市场上最活跃的机构投资者是(　)。

　　A、证券经营机构

　　B、银行业金融机构

　　C、企业集团财务公司

　　D、保险经营机构

　　7、通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金称为(　)。

　　A、证券投资基金

　　B、社保基金

　　C、企业年金基金

　　D、社会公益基金

　　8、单个企业年金计划基金资产，投资商业银行理财产品、信托产品、基础设施债权投资计划、特定资产管理计划专门投资组合的比例，合计不得高于企业年金计划基金资产净值的(　)。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、90%

　　D、30%

　　9、关于个人投资者，下列表述错误的是(　)。

　　A、个人投资者是指从事证券投资的社会自然人