证券市场基本法律法规真题及答案

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　　2016年证券市场基本法律法规真题及参考答案（部分）

　　选择题(以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　【第1题】根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易B股单笔买卖申报数量应当不低于_________万股，或者交易金额不低于_________万美元时，可以采用大宗交易方式。(　　)

　　A.30：50

　　B.30;30

　　C.50;50

　　D.50;30

　　参考答案：D

　　【第2题】(　　)以后，国馈市场出现了由托管走向集中和银行间债券市场与非银行间债券市场相分离的变化，呈现全国银行间债券交易市场、深沪证交所国债市场和场外国债市场“三足鼎立”之势。

　　A.1991年

　　B.1993年

　　C.1994年

　　D.1996年

　　参考答案：D

　　【第3题】(　　)东南亚金融危机中，国际炒家正是利用金融工程来设计精巧的套利和投机策略，从而直接导致这一地区的金融和经济动荡;反之，在金融市场日益开放的背景下，各国政府和货币管理当局要保卫自己经济和金融的稳定，也必须熟悉并能够使用这些高科技手段。

　　A.1980年

　　B.1984年

　　C.1997年

　　D.1999年

　　参考答案：C

　　【第4题】发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：发行后股本总额不少于(　　)万元。

　　A.2 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.5 000

　　参考答案：B

　　【第5题】(　　)深圳证券交易所、上海证券交易所接受券商的融资融券交易申报，融资融券交易正式进入市场操作阶段。

　　A.2005年4月29日

　　B.2009年10月30日

　　C.2010年3月31日

　　D.2010年4月16日

　　参考答案：C

　　【第6题】根据中国证监会、国家发展和改革委员会、国家税务总局联合发出的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，从(　　)开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

　　A.2002年5月1日

　　B.2006年5月17日

　　C.2010年3月31日

　　D.2013年11月30日

　　参考答案：A

　　【第7题】证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C...

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　　2016年证券市场基本法律法规精选真题及参考答案

　　单选题。以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　[第1题]持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的(　　)数额。

　　A.最低

　　B.一定

　　C.平均

　　D.最高

　　参考答案：D

　　[第2题]参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满(　　)周岁。

　　A.16

　　B.1 8

　　C.20

　　D.24

　　参考答案：B

　　[第3题]取得证券业从业资格的人员最近(　　)年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　[第4题]名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的(　　)个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.8

　　参考答案：D

　　[第5题]申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近(　　)个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　参考答案：C

　　[第6题]负债达到净资产的(　　)的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　参考答案：D

　　[第7题]一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。(　　)

　　A.30;60

　　B.30;90

　　C.60;90

　　D.60;120

　　参考答案：A

　　[第8题]证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交(　　)。

　　A.证监会

　　B.证券业协会

　　C.基金业协会

　　D.银行业协会

　　参考答案：B

　　[第9题](　　)是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份额持有人

　　为帮助大家准备接下来的证券从业考试，小编为大家整理了金融市场基本法律法规的部分考试真题，通过对考试真题的回顾，帮助大家提高考试成绩，更多证券资讯请关注出国留学网证券从业栏目。我们会持续不断地更新证券资讯。

　　1.以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是( )。

　　A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

　　B.提高基金资产的总体收益

　　C.防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

　　D.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

　　【答案】B

　　【解析】基金管理人与一般的公司不同，内部控制的总体目标是：①保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;②防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展;③确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

　　2.风险包括内部风险和外部风险，其中，外部风险不包括( )。

　　A.法律法规风险

　　B.经济风险

　　C.社会风险

　　D.操作风险

　　【答案】D

　　【解析】风险有外部风险和内部风险。外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面;内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。

　　3.基金管理人内部控制机制不包括( )。

　　A.员工自律

　　B.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督

　　C.行业自律

　　D.公司管理层对人员和业务的监督控制

　　【答案】C

　　【解析】基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律;②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;③公司管理层对人员和业务的监督控制;④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

　　4.合规独立性不包括( )。

　　A.部门独立性

　　B.机制独立性

　　C.问责独立性

　　D.产品独立性

　　【答案】D

　　【解析】合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

　　5.保障公司为客户提供服务的持续性是( )的目标。

　　A.基金管理人的前台部门

　　B.基金管理人的中台部门

　　C.基金管理人的后台部门

　　D.投资、研究、销售等部门

　　【答案】B

　　【解析】中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，目标是保障公司为客户提供服务的持续性。

　　6.关于基金交易业务控制，下列说法错误的是( )。

　　A.基金经理可以直接进行交易

　　B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

　　C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

　　D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

　　【...

　　证券从业资格考试改革新增科目《证券市场基本法律法规》，想做一下证券市场基本法律法规真题吗？出国留学网证券从业资格考试频道小编整理的“2015年证券市场基本法律法规真题及答案(组合型选择题)”，希望广大证券从业资格考生多多练习，预祝各位顺利通过考试，更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。

　　二、组合型选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求。)

　　第1题 根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。

　　Ⅰ.责令处理非法持有的证券 Ⅱ.没收违法所得并处罚款 Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可 Ⅳ.单处罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券的责令依法处理非法持有的证券没收违法所得并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的从重处罚。

　　第2题 证券交易具有()的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。

　　Ⅰ.交易过程的保密性 Ⅱ.交易方式的特殊性 Ⅲ.交易规则的严密性 Ⅳ.操作程序的复杂性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

　　第3题 证券公司向客户推介金融产品应当评估客户购买金融产品的适当性包括()。

　　Ⅰ.客户的身份 Ⅱ.客户的财产和收入状况 Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的投资目标

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 证券公司向客户推介金融产品应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况评估其购买金融产品的适当性。

　　第4题 证券公司从事自营业务的应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，()应当相互分离并由不同人员负责。

　　Ⅰ.投资品种的研究 Ⅱ.投资组合的制定和决策 Ⅲ.投资方式的审批 Ⅳ.交易指令的执行

　　A.Ⅱ、Ⅲ...

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　　单项选择题本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求

　　第1题 公司发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的()由公司登记机关责令改正处以所抽逃出资金额的罚款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第二百条规定公司的发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的由公司登记机关责令改正处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

　　第2题 公司合并的应当自作出合并决议之日起日内通知()债权人并与30日内在报纸上公告。

　　A.5 B.15 C.10 D.20

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人并于30日内在报纸上公告。

　　第3题 上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在个工作日内向中国证监会报告。

　　A.4 B.3 C.5 D.2

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　第4题 未经批准()任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

　　A.工商管理部门 B.财政部 C.国务院期货监督管理机构 D.人民银行

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 《期货交易管理条例》第十六条第四款规定未经国务院期货监督管理机构批准任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

　　第5题 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得()批准的业务资格。

　　A.期货业协会 B.银监会 C.国务院期货监督管理机构 D.人民银行

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 《期货交易管理条例》第二十三条规定从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

　　第6题 A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查根据规定监管机构可以限制

　　A公司证券买卖的最长期限为()个交易日。...

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2015证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题及答案

　　试卷总分 100分 答题时间 120分 试卷年份 2015年 共 100 题 

　　单项选择题 (50)  组合型选择题 (50)

　　一、单项选择题本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求

　　第1题 公司发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的()由公司登记机关责令改正处以所抽逃出资金额的罚款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　【正确答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第二百条规定公司的发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的由公司登记机关责令改正处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

　　本题1 分

　　第2题 公司合并的应当自作出合并决议之日起日内通知()债权人并与30日内在报纸上公告。

　　A.5 B.15 C.10 D.20

　　【正确答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人并于30日内在报纸上公告。

　　本题 1 分

　　第3题 上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在个工作日内向中国证监会报告。

　　A.4 B.3 C.5 D.2

　　【正确答案】 B

　　【你的答案】

　　【答案解析】 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　本题 1 分

　　第4题 未经批准()任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

　　A.工商管理部门 B.财政部 C.国务院期货监督管理机构 D.人民银行

　　【正确答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 《期货交易管理条例》第十六条第四款规定未经国务院期货监督管理机构批准任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

　　本题 1 分

　　第5题 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得()批准的业务资格。

　　A.期货业协会 B.银监会 C.国务院期货监督管理机构 D.人民银行

　　【...

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