证券市场基础知识测试题及答案

　　2015年11月证券从业考试将于11月28日举行，小编从出国留学网题库中为大家挑选了2015年11月证券市场基础知识考前模拟题十（含答案），帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注出国留学网证券从业频道。

　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　查看汇总：2015年11月证券市场基础知识考前押题汇总

　　1.商业汇票属于(　　)。

　　A.商品证券

　　B.有价证券

　　C.资本证券

　　D.货币证券

　　2.证券是指各类记载并代表一定权利的(　　)。

　　A.书面凭证

　　B.法律凭证

　　C.收入凭证

　　D.资本凭证

　　3.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，其主要包括(　　)。

　　A.政府和政府机构、公司

　　B.中央政府、地方政府、公司

　　C.政府和中央银行、公司企业

　　D.政府、金融机构、财政部、公司

　　4.下列关于全国性社会保障基金的表述，错误的是(　　)。

　　A.全国性社会保障基金主要投向国债市场

　　B.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金

　　C.在大多数国家，社保基金只含全国性社会保障基金

　　D.全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线

　　5.证券资信评级机构在性质上属于(　　)。

　　A.证券监管机构

　　B.证券服务机构

　　C.证券投资人

　　D.自律性组织

　　6.美国的证券市场是从买卖(　　)开始的。

　　A.商业票据

　　B.企业债券

　　C.政府债券

　　D.股票

　　7.(　　)于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮的改革和发展奠定了基础。

　　A.国务院证券委

　　B.国务院

　　C.中国证监会

　　D.国家发展和改革委员会

　　8.2007年6月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了(　　)，进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。

　　A..《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》

　...

　　为帮助广大考生更好地复习备考，出国留学网证券从业频道为大家整理了通过考试2015年11月证券市场基础知识考前模拟题及答案（八），希望能帮助大家顺利通过考试!

　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的所有权，说明提货单是一种(　　)。

　　A.商品证券

　　B.货币证券

　　C.金融证券

　　D.资本证券

　　2.证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明TiiE券具有(　　)。

　　A.期限性

　　B.风险性

　　C.流动性

　　D.收益性

　　3.中央银行在证券市场上买卖政府证券，以(　　)操作作为政策手段。

　　A.套期保值

　　B.投融资

　　C.公开市场

　　D.盈利性

　　4.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　5.下列属于投资适当性要求的是(　　)。

　　A.特定的投资者购买恰当的产品

　　B.适合的投资者购买低风险的产品

　　C.适合的投资者购买恰当的产品

　　D.特定的投资者购买低风险的产品

　　6.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是(　　)的买卖。

　　A.债券

　　B.股票

　　C.商业票据

　　D.国家债券

　　7。1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约(　　)，实现了由远期合同向期货交易过渡。

　　A.特级铜期货标准合同

　　B.特级铝期货标准合同

　　C.特级锡期货标准合同

　　D.特级铅期货标准合同

　　8.2007年8月，国家外汇管理局批复同意(　　)进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事境外直接投资。

　　A.浦东新区

　　B.天津滨海新区

　　C.深圳滨海新区

　　D.北京

　　9.股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的(　　)。

　　A.真实资本

　　B.债务资金

　　C.虚拟资本

　　D.应付账款

　　10.以下关于股利政策的说法中错误的是(　　)。

　　A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路’

　　想做证券市场基础知识模拟试题吗？来看看本文“2015年证券市场基础知识考前押题及答案解析（七）”，跟着出国留学网证券从业频道来了解一下吧。祝大家都能顺利通过证券从业资格考试。

　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

　　1. 证券市场按证券品种划分，可以分为(　　)

　　A.发行市场和流通市场

　　B.场内市场和场外市场

　　C.股票市场、债券市场、基金市场

　　D.国内市场和国际市场

　　2. 证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括(　　)

　　A.挪用客户交易结算资金

　　B.在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割

　　C.违背委托人的指令买卖证券

　　D.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

　　3. 以下关于股票的说法错误的是(　　)

　　A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等

　　B.同种类的每一股份具有同等权利

　　C.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式

　　D.我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章

　　4. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按(　　)的不同划分的。

　　A.投资者的买卖行为

　　B.合约履行时间

　　C.基础工具

　　D.时间标准

　　5. 中证指数有限公司于2007年7月2日发布(　　)只沪深300行业指数。

　　A.8

　　B.10

　　C.5

　　D.7

　　6. 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于(　　)

　　A.行情监控

　　B.资金监控

　　C.证券监控

　　D.交易监控

　　7. 《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向(　　)提交推荐书。

　　A.发行审核委员会

　　B.中国证监会

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　8. 通常，基金托管人与(　　)签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

　　A.基金持有人

　　B.基金发起人

　　C.基金管理人

　　D.基金销售机构

　　9. 通常所说的“金边债券”是指(　　)

　　A.企业债券

　　B.金融债券

　　C.以黄金储备为担保而发行的债券

　　D.政府债券

　　10. 由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是(　　)。

　　A.欧洲债券

　　B.亚...

　　2015年11月证券从业考试将于11月28日举行，小编从出国留学网题库中为大家挑选了2015年证券市场基础知识考前押题六（含答案），帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注出国留学网证券从业频道。

　　一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

　　1.在没有优先股票的条件下，(　　)等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。

　　A.每股清算价值

　　B.每股内在价值

　　C.每股票面价值

　　D.每股账面价值

　　2.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是(　　)。

　　A.复苏阶段——股价低迷;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价上涨;萧条阶段——股价下跌

　　B.复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价低迷;萧条阶段——股价下跌

　　C.复苏阶段——股价上涨;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷

　　D.复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌;萧条阶段一一股价低迷

　　3.传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起(　　)。

　　A.出口的增加

　　B.进口的减少

　　C.境内资本流出

　　D.国内资本市场流动性增加

　　4.对社会公益基金认识错误的是(　　)。

　　A.我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值

　　B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金

　　C.社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金

　　D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者

　　5.纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指(　　)。

　　A.1929～1933年

　　B.第二次世界大战后至20世纪60年代

　　C.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段

　　D.从20世纪70年代开始至今

　　6.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立(　　)。

　　A.泛欧交易所

　　B.纽交所一泛欧证交所公司

　　C.CME集团有限公司

　　D.伦敦国际金融期权期货交易所

　　7.2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第(　　)，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　8.2007年8月，国家外汇管理局批复同意(　　)进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

　　...

　　距离2015年11月证券从业考试时间不多了，相信广大考生朋友们现在仍在紧张备考了吧，为了帮助考生朋友们更好的备考，出国留学网证券从业频道小编整理了“2015年证券市场基础知识考前押题及答案（四）”，希望能对大家起到帮助，同时也预祝广大考生朋友们能够顺利通过考试。

　　一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

　　1.(　　)是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

　　A.国有股

　　B.集体股

　　C.法人股

　　D.社会公态股

　　A

　　2.我国发行国际债券始于20世纪(　)年代初期。

　　A.60

　　B.70

　　C.80

　　D.90

　　C

　　3.关于证券市场下列说法错误的是(　　)。

　　A.证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心

　　B.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场

　　C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

　　D.证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体

　　C

　　4.中国证监会按照(　　)授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　A 。全国人大

　　B 。国务院

　　C 。全国人大常务委员会

　　D 。中国人民银行

　　B

　　5.证券交易所上市证券的清算和交收由(　　)集中完成。

　　A.证券登记结算公司

　　B.证券服务机构

　　C.证券交易所

　　D.证券公司

　　A

　　6.1OF的汉译名称为(　　)。

　　A.存托凭证

　　B.交易所交易基金

　　C.上市开放式基金

　　D.指数参与份额

　　C

　　7.可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与(　　)之比。

　　A.转换价格

　　B.转换期限

　　C.转换价值

　　D.转换数量

　　A

　　8.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以(　　)确定股票发行价格。

　　A.累计询价方式

　　B.询价方式

　　C.上网竞价方式

　　D.协商定价方式

　　B

　　9.股票的内在价值是指(　　)。

　　A.股票票面上的标明金额

　　B.股票的成交市价

　　C.股票未来收益的现值

　　D.中介机构评估的证券价值

　　C

　　股票的内在价值就是...

　　2015年证券从业资格第四次统考试将于11月28日举行，为帮助广大考生更好地复习备考，出国留学网证券从业频道为大家整理了2015年证券市场基础知识第四章测试题（含答案），希望能帮助大家顺利通过考试!

　　单选：证券投资基金在美国称( )。

　　A.证券投资信托基金

　　B.单位信托基金

　　C.指数基金

　　D.共同基金

　　答案：D

　　解析：不同的国家对证券投资基金的称谓不同，如美国称共同基金，英国和我国香港地区称单位信托基金，日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金。

　　单选：证券投资基金所筹资金主要投向( )。

　　A.金融机构

　　B.金融工具

　　C.房地产

　　D.实业

　　答案：B

　　解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业;而基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

　　单选：证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的( )结构。

　　A.监管者

　　B.管理者

　　C.投资者

　　D.筹资者

　　答案：C

　　解析：证券市场的稳定与否同市场的投资者结构密切相关，基金的出现和发展，能有效改善证券市场的投资者结构。基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。

　　单选：契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。

　　A.信托原理

　　B.代理原理

　　C.公约原理

　　D.委托原理

　　答案：A

　　解析：契约型基金是基于信托原理组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。

　　单选：按基金的组织形式不同，基金可分为( )。

　　A.股票基金和债券基金

　　B.收入型基金和平衡型基金

　　C.契约型基金和公司型基金

　　D.封闭式基金和开放式基金

　　答案：C

　　解析：基金按组织形式划分，分为契约型基金和公司型基金;按运作方式划分，可分为封闭式基金和开放式基金;按投资标的划分，可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。

　　单选：通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是( )。

　　A.开放式基金

　　B.封闭式基金

　　C.社保基金

　　D.企业年金

　　答案：A

　　解析：开放式基金一般在每个交易日连续公布基金份额资产净值，而封闭式基金一般在每周或更长时间公布一次。

　　单选：按投资标的划分，证券投资基金可分为( )。

　　A.契约型基金与公司型基金

　　B.成长型基金与收入型基金

　　C.封闭式基金与开放式基金

　　2015年证券从业资格第四次统考试将于11月28日举行，为帮助广大考生更好地复习备考，出国留学网证券从业频道为大家整理了2015年证券市场基础知识第三章测试题及答案解析，希望能帮助大家顺利通过考试!

　　单选：债券代表债券投资者的权利，这种权利称为( )。

　　A.财产使用权

　　B.债权

　　C.财产支配权

　　D.所有权

　　答案：B

　　解析：债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。拥有债券的人是债权人。

　　单选：一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )的债券。

　　A.面值较小

　　B.面值较大

　　C.期限较短

　　D.期限较长

　　答案：C

　　解析：发行人为降低筹资成本，预期市场利率下降，应发行短期债券;反之则发行长期债券。

　　单选：债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为( )。

　　A.流动性

　　B.安全性

　　C.偿还性

　　D.收益性

　　答案：A

　　解析：债券具有偿还性、流动性、安全性和收益性的特征。题干所述为债券的流动性特征。

　　单选：债券的再投资收益最主要受( )变化的影响。

　　A.经济周期

　　B.债券价格

　　C.市场收益率

　　D.经济政策

　　答案：C

　　解析：债券的再投资收益就是投资债券所获现金流量再投资的利息收入。再投资收益主要受市场收益率变化的影响。

　　单选：如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率( )。

　　A.大体保持相对稳定的关系

　　B.保持相反的关系

　　C.两者没有任何关系

　　D.大体保持相等的关系

　　答案：A

　　解析：如果市场是有效的，则两者的平均收益率保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。

　　单选：下列关于债券的表述不正确的有( )。

　　A.债券和股票两者的收益率相互影响

　　B.债券和股票由于性质不同，因此收益率是不相互影响的

　　C.在二级市场上，由于债券利率固定，期限固定，市场价格也相对稳定

　　D.公司破产时，债券清偿顺序在股票之前

　　答案：B

　　解析：从单个债券和股票来看，两者的收益率可能差异很大。

　　单选：公司债券利息支出属于公司的( )。

　　A.利润

　　B.长期投资

　　C.费用范围

　　D.流动性资产

　　答案：C

　　解析：债券利息是公司的固定支出，属于费用范围;股票的股息红利是公司利润的一部分。

　　单选：以下关于地方政府债券的说法错误的是( )。

　　A.发行主...

　　2015年证券从业资格第四次统考试将于11月28日举行，为帮助广大考生更好地复习备考，出国留学网证券从业频道为大家整理了2015年证券市场基础知识第二章测试题（含答案），希望能帮助大家顺利通过考试!

　　单选：以下关于股票的说法错误的是( )。

　　A.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

　　B.同种类的每一股份具有同等权利

　　C.股票是设权证券

　　D.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等

　　答案：C

　　解析：股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利，因此股票是政权证券。

　　单选：( )是股票的基本特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

　　A.风险性

　　B.收益性

　　C.流动性

　　D.参与性

　　答案：B

　　解析：持有股票的目的在于获取收益，收益性是股票的基本特征。

　　单选：我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为( )。

　　A.优先股票

　　B.记名股票或无记名股票

　　C.无记名股票

　　D.记名股票

　　答案：D

　　解析：股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

　　单选：以下关于股利政策的说法错误的是( )。

　　A.稳定可预测的股利政策是股份公司稳健经营的重要指标

　　B.股利政策体现了公司的发展战屡和经营思路

　　C.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关

　　D.股利政策是公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的概念

　　答案：C

　　解析：稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化。

　　单选：以下关于股票合并的说法错误的是( )。

　　A.股票合并是将若干股票合并为1股

　　B.股票合并是将每10股合并为1股

　　C.股票合并又称并股

　　D.股票合并常见于低价股

　　答案：B

　　解析：A，股票合并又称“并股”，是将若干股股票合并为1股。并股常见于低价股，并股后，流动性有可能提高，导致估值上调。

　　单选：以下关于股票分割与合并的说法错误的是( )。

　　A.从理论上说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值

　　B.股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响

　　C.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降

　　D.股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重

　　答案：B

　　解析：并股后，流动性有可能提高，导致估值上调。

　　单选：股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是( )。

　　A.股票...