证券练习题

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　　1.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中的一项或数项的，注册资本最低限额为人民币()元。

　　A.1 000万

　　B.5 000万

　　C.1亿

　　D.3亿

　　1.B【解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5 000万元。

　　2.证券发行市场又称()。

　　A.二级市场

　　B.次级市场

　　C.流通市场

　　D.一级市场

　　2.D【解析】按交易对象是否新发行，金融市场可以分为发行市场和流通市场。发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场;流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

　　3.股东大会做出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的()通过。

　　A.过半数

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.全数

　　3.A【解析】根据《公司法》的规定，股东大会做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　4.我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是()。

　　A.1978—1992年

　　B.1993—1998年

　　C.1981—1990年

　　D.1999年至今

　　4.B【解析】我国资本市场的萌芽期(1978—1992年);全国性资本市场的形成和初步发展期(1993—1998年);资本市场进一步规范和发展期(1999—2007年)。

　　5.证券登记结算制度实行证券()。

　　A.代持制

　　B.实名制

　　C.代理制

　　D.经纪制

　　5.B【解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。

　　6.国际货币基金组织总部位于()。

　　A.华盛顿

　　B.巴黎

　　C.纽约

　　D.斯德哥尔摩

　　6.A【解析】国际货币基金组织是根据1944年7月在布雷顿森林会议签订的《国际货币基金协定》，于1945年12月27日在华盛顿成立的，总部位于华盛顿。

　　7.()制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

　　A.ETF

　　B.LOF

　　C.QDII

　　D.QFII

　　7.D【...

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　　组合型选择题(共20题，每小题1分，共20分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　(1)证券公司的( )

　　应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，

　　并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

　　A:法定代表人

　　B:经营管理的主要负责人

　　C:全体员工

　　D:工会代表

　　答案:A,B

　　解析:

　　证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

　　(2)基金销售机构应当建立完善的 ( )。

　　A:基金份额持有人账户

　　B:资金账户管理制度

　　C:基金份额持有人资金的存取程序

　　D:授权审批制度

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，

　　以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

　　(3)下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是 ( )。

　　A:证券公司的从业人员

　　B:保险公司的从业人员

　　C:期货经纪公司的从业人员

　　D:基金管理公司的从业人员

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、

　　基金管理公司、商业银行、

　　保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，

　　利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，

　　从事与该信息相关的证券、期货交易活动。或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　(4)证券业从业人员不得从事 ( )。

　　A:隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　B:

　　利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，

　　误导和干扰市场

　　C:从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　D:买卖法律明文禁止买卖的证券

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，

　　泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、

　　暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，

　　单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、

　　传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、

　　所在机构或者他人的合法权益。()...