证券金融市场基础知识

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　　2018证券金融市场基础知识章节题：衍生工具

　　第二节 衍生工具大纲内容

　　掌握衍生工具的概念、基本特征;掌握衍生工具的分类;掌握股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类;掌握远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别。

　　掌握金融期货、金融期货合约的定义;了解金融期货合约的主要种类;掌握金融期货的集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制、强行平仓、强制减仓制度等主要交易制度;掌握金融期权的定义和特征;熟悉金融期货与金融期权的区别;熟悉金融期权的主要功能;了解金融期权的主要种类。

　　了解人民币利率互换的业务内容;了解信用违约互换的含义和主要风险;掌握可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件;熟悉可交换债券与可转换债券的不同。

　　掌握资产证券化的定义、主要种类;熟悉资产证券化各方参与者的条件和职责;熟悉资产证券化的具体操作要求;了解结构化金融衍生产品的定义和分类。

　　了解金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势;掌握金融衍生工具市场的特点与功能;了解我国衍生工具市场的发展状况。

　　第二节 衍生工具章节试题

　　1.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按( )购买或出售一定数量的基础工具的权利。

　　A、双方协定价格

　　B、现货价格

　　C、到期日价格

　　D、市场价格

　　答案：A

　　【解析】期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。

　　2.金融衍生工具产生的最基本原因是( )。

　　A、规避风险

　　B、增强流动性

　　C、提高收益

　　D、金融产品创新

　　答案：A

　　【解析】金融衍生工具产生的最基本原因是规避风险。

　　3.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为( )。

　　A、公开募集的结构化产品与私募结构化产品

　　B、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

　　C、收益保证型和非收益保证型

　　D、保本型产品和保证最低收益型产品

　　答案：A

　　【解析】按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。

　　4.与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是( )。

　　A、投资

　　B、投机

　　C、套期保值

　　D、套利

　　答案：C

　　【解析】与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是套期保值。

　　5.金融互换交易的主要用途是改变交易者(　　)的风险结构，从而规避相应的风险。

　　A.投资

　　B.筹资

　　C.生产经营

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　　2018证券金融市场基础知识章节题：风险概述

　　第六章 金融风险管理

　　第一节 风险概述大纲内容

　　掌握风险的概念与特征;熟悉风险的来源、作用机制和影响因素;掌握金融风险的分类;熟悉系统风险与非系统风险的概念;熟悉宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险的概念与特点;熟悉信用风险、财务风险、经营风险、流动性风险以及操作风险的概念与特点。

　　第一节 风险概述章节试题

　　1、______是指管理者通过承担各种性质不同的风险，利用它们之间的相关程度来取得最优风险组合，使加总后的总体风险水平最低。 ( D )

　　A. 回避策略

　　B. 转移策略

　　C. 抑制策略

　　D. 分散策略

　　2、( )系统地提出现代证券组合理论，为证券投资风险管理奠定了理论基础。 ( C )

　　A. 凯恩斯

　　B. 希克斯

　　C. 马柯维茨

　　D. 夏普

　　3、( )是在风险发生之前，通过各种交易活动，把可能发生的危险转移给其他人承担。 ( C )

　　A.回避策略

　　B.抑制策略

　　C. 转移策略

　　D.补偿策略

　　4、下列各种风险管理策略中，采用哪一种来降低非系统性风险最为直接、有效( A )。

　　A. 风险分散

　　B.风险对冲

　　C. 风险转移

　　D.风险补偿

　　5、( )存储前前台交易记录信息、各种风险头寸和金融工具信息及交易对手信息等。 ( A )

　　A.数据仓库

　　B. 中间数据处理器

　　C. 数据分析层

　　D.贷款评估系统

　　6、按金融风险的性质可将风险划分为( C )。

　　A.纯粹风险和投机风险

　　B.可管理风险和不可管理风险

　　C.系统性风险和非系统性风险

　　D.可量化风险和不可量化风险

　　7、( )是指获得银行信用支持的债务人由于种种原因不能或不愿遵照合同规定按时偿还债务而使银行遭受损失的可能性。 ( A )

　　A. 信用风险

　　B.市场风险

　　C. 操作风险

　　D.流动性风险

　　8、以下不属于代理业务中的操作风险的是( D )

　　A. 委托方伪造收付款凭证骗取资金

　　B. 客户通过代理收付款进行洗钱活动

　　C. 业务员贪污或截留手续费

　　D. 代客理财产品由于市场利率波动而造成损失

　　9、( )是指金融机构或其他经济主体在金融活动中因没有正确遵守法律条款，或因法律条款不完善、不严密而引致的风险。 ( C )

　　A. 利率风险

　　B. 汇率...

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　　2018证券金融市场基础知识章节题：证券投资基金

　　第一节 证券投资基金大纲内容

　　掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用;熟悉我国证券投资基金的发展概况;熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基金管理内容;熟悉各类基金的含义;掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点;了解ETF和LOF的异同;了解私募基金的概念、特点;了解我国私募基金的发展概况。

　　熟悉基金份额持有人的权利与义务;掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围;掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件;熟悉基金当事人之间的关系。

　　熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定;掌握基金资产净值的含义;熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。

　　熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则;掌握基金的投资风险;掌握基金的投资范围与投资限制。

　　第一节 证券投资基金章节试题

　　1、基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经(　　)进行审核。

　　A、中国证监会

　　B、中国银监会

　　C、基金业协会

　　D、证券业协会

　　正确答案是：A

　　2、基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额(　　)，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。

　　A、达到准予注册规模的80%以上

　　B、达到准予注册规模的100%以上

　　C、超过准予注册的最低募集份额总额

　　D、超过准予注册的最高募集份额总额

　　正确答案是：C

　　3、基金托管人职责终止的情形不包括(　　)

　　A、被依法取消基金托管资格

　　B、被基金份额持有人大会解任

　　C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　D、被依法取消基金管理资格

　　正确答案是：D

　　4、基金销售费用不包括(　)。

　　A、基金托管费

　　B、申购(认购)费

　　C、赎回费

　　D、销售服务费

　　正确答案是：A

　　5、投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于(　)日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

　　A、T+1

　　B、T+2

　　C、T+3

　　D、T+7

　　正确答案是：B

　　6、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的( )。

　　A、A.基金份额净值和基金累计份额净值

　　B、B.基金资产净值和基...

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　　2018证券金融市场基础知识章节题：债券的交易

　　第三节 债券的交易大纲内容

　　掌握债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念;熟悉债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别;掌握债券报价的主要方式;熟悉债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定;熟悉债券登记、托管、兑付及付息的有关规定。

　　掌握债券评级的定义与内涵;了解债券评级的程序;熟悉债券评级的等级标准及主要内容。

　　了解银行间债券市场的发展情况;了解交易所债券市场的发展情况;熟悉银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式;熟悉债券市场转托管的定义及条件。

　　第三节 债券的交易章节试题

　　1[单选题] 证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须( )。

　　Ⅰ.信誉高Ⅱ.发行期限长Ⅲ.流动性好Ⅳ.收益高

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：用于债券回购的券种须满足两个条件：①信誉高，易于为广大投资者所接受，适宜作回购交易中的抵押品;②较好的流动性，即发行量有一定的规模，是产生真正意义的债券回购市场的一个必要前提条件。

　　2[单选题] 根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为包括( )。

　　Ⅰ.禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途

　　Ⅱ.禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

　　Ⅲ.禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资

　　Ⅳ.禁止将融得资金用于短期周转

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：Ⅳ项，从回购资金属性来看，回购交易主要是为解决资金短期流动需要。

　　3[单选题] 下列关于证券回购交易的叙述，不正确的有( )。

　　Ⅰ.目前我国证券回购券种主要是国债和企业债

　　Ⅱ.以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“卖出”(S)

　　Ⅲ.交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报

　　Ⅳ.因代理客户进行证券回购交易所产生的一切风险均由客户自己承担

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：Ⅱ项，以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“买入”(B);ⅠV项，因代理而产生的一切风险由证券公司承担。

　　4[单选题] 关于证券交易所债券质押式回购业务，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“卖出”(s)

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　　2018证券金融市场基础知识章节题：债券的发行与承销

　　第二节 债券的发行与承销大纲内容

　　掌握我国国债的发行方式;熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序;熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。

　　了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。

　　熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定;了解次级债务的概念、募集方式;了解混合资本债券的概念、募集方式。

　　熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形;了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。

　　熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织;熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制。

　　熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计;了解证券公司次级债券的发行条件;了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容;熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排。

　　了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。

　　第二节 债券的发行与承销章节试题

　　1[单选题] 申请上市的公司债券实际发行额应不少于人民币(　　)元。

　　A.2000万

　　B.3000万

　　C.5000万

　　D.1亿

　　答案：C

　　解析：公司债券申请上市，应当符合的条件之一为债券的实际发行额不少于人民币5000万元。

　　2[单选题] 发行人在确定债券期限的时候要考虑的因素不包括(　　)。

　　A.资金使用方向

　　B.市场利率变化

　　C.债券的变现能力

　　D.资金使用时间

　　答案：D

　　解析：各种债券有不同的偿还期限，短则几个月，长则几十年，习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分。发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：资金使用方向;市场利率变化;债券的变现能力。

　　3[单选题] 在(　　)招标中，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，中标机构按各自中标标位的价格承销。

　　A.“荷兰式”

　　B.“美国式”

　　C.“日本式”

　　D.“伦敦式”

　　答案：B

　　解析：在“美国式”招标中，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，中标机构按各自中标标位的价格承销。

　　4[单选题] 企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的(　　)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　答案：D

　　解析：根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》的规定，企业发行短期融资券...

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　　2018证券金融市场基础知识章节题：债券

　　第四章 债券市场

　　第一节 债券大纲内容

　　掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;熟悉债券与股票的异同点;熟悉影响债券期限和利率的主要因素。

　　掌握政府债券的定义、性质和特征;掌握中央政府债券的分类;了解我国国债的品种、特点和区别;掌握地方政府债券的概念;熟悉地方政府债券的发行主体、分类方法;了解我国国债与地方政府债券的发行情况。

　　掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;了解我国金融债券的品种和管理规定;熟悉各种公司债券的含义;了解我国企业债的品种和管理规定;了解我国公司债的管理规定;熟悉我国公司债券和企业债券的区别。

　　掌握中小企业私募债的定义和特征。

　　掌握国际债券的定义、特征和分类;掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点;了解我国国际债券的发行概况。

　　第一节 债券章节试题

　　1.下列关于债券票面要素的说法，正确的是(　　)。

　　A.为了弥补自己临时性资金周转短缺，债务人可以发行中长期债券

　　B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券

　　C.一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些

　　D.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受

　　答案：C

　　解析：发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：①资金使用方向;②市场利率变化;③债券变现能力。债券票面利率与债券的期限有关：一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些;而期限较短的债券，流动性强，风险相对较小，票面利率就可以定得低一些。不过，债券票面利率与期限的关系较复杂，它们还受其他因素的影响，所以有时也能见到短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象。

　　2[单选题] 下列关于凭证式国债的说法，错误的是(　　)。

　　A.采取“随买随卖”的方式进行交易

　　B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

　　C.利率按实际持有天数分档计付

　　D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

　　答案：D

　　解析：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。故D项错误。

　　3[单选题] 下列关于债券的说法，不正确的是(　　)。

　　A.债券是债权凭证

　　B.债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权债务关系

　　C.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金

　　D.债券持有者有权参与公司的经营决策

　　答案：D

　　解析：债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权债务关系，债券持有者只可按期获取利息及到期收回本...

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　　2018证券金融市场基础知识章节题：监管机构

　　第五节 监管机构大纲内容

　　熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段;掌握我国的证券市场的监管体系;掌握国务院证券监督管理机构及其组成;熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。

　　第五节 监管机构章节试题

　　1 [单选题] 代办股份转让系统由(　　)负责自律性管理。

　　A.证券登记结算公司

　　B.证券投资者保护基金

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。

　　2 [单选题] (　　)是对上市公司日常监管的主要内容。

　　A.信息披露的监管

　　B.公司治理监管

　　C.并购重组监管

　　D.公司合并监管

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。

　　3 [单选题] 下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是(　　)。

　　A.保护投资者

　　B.保证证券市场的公平、效率和透明

　　C.降低非系统风险

　　D.降低系统性风险

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　国际证监会公布了证券监管的三个目标：①保护投资者;②保证证券市场的公平、效率和透明;③降低系统性风险。

　　4 [单选题] (　　)及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

　　A.中国证监会

　　B.国务院

　　C.财政部

　　D.中国证监会与财政部

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

　　5 [单选题] 以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括(　　)。

　　A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

　　B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查

　　C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

　　D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制...

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　　2018证券金融市场基础知识章节题：自律性组织

　　第四节 自律性组织大纲内容

　　掌握证券交易所的定义、特征及主要职能;熟悉证券交易所的组织形式;了解我国证券交易所的发展历程。

　　了解证券业协会的性质和宗旨;了解证券业协会的历史沿革;熟悉证券业协会的职责和自律管理职能;了解证券业协会的机构设置。

　　熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能;熟悉证券登记结算公司的登记结算制度。

　　掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理;熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。

　　第四节 自律性组织章节试题

　　1 [单选题] 中国证券业协会正式成立于(　　)年。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1993

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的、具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

　　2 [单选题] 中国证券业协会履行的三大职能不包括(　　)。

　　A.自律

　　B.服务

　　C.传导

　　D.引导

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能，调动和聚集全行业的力量。

　　3 [单选题] 投资者进行(　　)买卖，必须在证券交易所设立账户。

　　A.担保证券

　　B.实物债券

　　C.记账式债券

　　D.凭证式债券

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　目前，上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券。投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户。

　　4 [单选题] 下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是(　　)。

　　A.组织证券业从业人员水平考试

　　B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　C.组织开展证券业国际交流与合作

　　D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：(1)推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务;(2)组织证券业从业人员水平考试;(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识;(4)推动会员信息化建设...