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中国证券业协会:资本市场制度改革成2016年重点研究课题
2016年3月30日,中国证券业协会公布了2016年重点课题研究申报的通知,研究主题为“适应经济新常态,促进证券业健康发展”。按照惯例,公告所列研究领域将是中证协今年的重点工作。
具体来看,在上述研究主题下,中证协此次列出的研究范围立足九个方面,包括我国资本市场改革与制度完善研究、资本市场与证券经营机构服务实体经济研究、多层次资本市场建设研究、资本市场与证券经营机构合规经营与风险管理研究、证券经营机构提升竞争力研究、证券经营机构业务发展研究、资本市场投资者保护研究、企业文化与社会责任建设研究以及其他相关选题。结合此前的工作安排来看,监管部门在这些研究领域均已有所部署。
从公告中可以看出,在中证协今年的重点课题研究中,我国资本市场改革与制度完善研究分量颇重,从现代金融监管顶层设计与改革路径、股票债券市场改革和法治化建设、混业经营趋势下分业监管协调机制、资本市场融资与投资功能均衡发展、股票市场稳定性机制等方面一应俱全。
同时,多层次资本市场建设研究也是课题之一,这一业务与资本市场发展路径密切相关。其中研究内容包括多层次资本市场顶层设计与建设规划,基础市场组织功能构建与提升;场内与场外跨市场监管、自律管理与协调发展,场外市场基础设施建设、监测监控效率、境外产品体系发展经验、场外证券业务备案与报告制度等;场外股权交易平台建设境外经验、运行模式设计、互联互通与制度机制等,境内外场外私募股权现状、估值与制度等;证券经营机构柜台市场、机构间报价系统支持实体经济和中小微企业发展等研究。区域性股权市场与“新三板”合作对接机制、投资者结构拓展、以提高为中小微企业直接融资服务能力为中心的运营模式和服务方式创新、互联网融资产品的创新与风控、地方政府与监管机构协作机制、证券公司参与区域性股权市场业务模式与监管激励措施等。
中证协指出,重点课题研究应以分析和解决实际问题为目标,突出成果实践应用价值,研究成果要对资本市场和行业发展、政策制定有借鉴和指导价值。可借鉴境外发展经验并结合我国实际情况,重点从问题分析、机制设计、运作模式、操作措施、政策建议等层面进行研究。
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