金融市场基础知识习题

　　2016年11月证券从业考试即将来临，考生们也要从各个方面出发，保证自己正常发挥。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业金融市场基础知识习题及答案”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016证券从业金融市场基础知识习题及答案

　　一、单选题

　　1、证券公司应遵循内部(　　)原则，建立有关隔离制度。(2009年5月真题)

　　A.保密性

　　B.防火墙

　　C.条块管理

　　D.业务控制

　　标准答案：b

　　2、(　　)是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　A.中期票据

　　B.证券公司短期融资券

　　C.证券公司债券

　　D.企业债券

　　标准答案：c

　　3、证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币(　　)亿元，净资本不低于人民币(　　)万元。

　　A.2、3000

　　B.1、3000

　　C.2、5000

　　D.1、5000

　　标准答案：d

　　4、凭证式国债承销团成员原则上不超过(　　)家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　标准答案：b

　　5、下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是(　　)。

　　A.通过从事保荐业务谋取不正当利益

　　B.内部控制制度未有效执行

　　C.本人及其配偶持有发行人的股份

　　D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　标准答案：b

　　6、保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则(　　)应向中国证监会申请变更登记。

　　A.张三

　　B.证券公司甲

　　C.证券公司乙

　　D.证券公司甲或证券公司乙均可

　　标准答案：c

　　二、多选题

　　7、(不定项选择)下列股票发行方式中，属于网下发行的有(　　)。

　　A.有限量发行认购证方式

　　B.无限量认购申请表摇号中签方式

　　C.上网竞价方式

　　D.上网发行资金申购

　　标准答案：a, b

　　三、判断题

　　8、我国目前的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。(　　)

　　对 错

　　标准答案：错误

　　9、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可在6个月内容不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。(　　)

　　对 错

　　标准答案：错误

　　10、经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，...

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　　一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)

　　1.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是( )。[2010年5月真题]

　　A.上市交易的股票 B.期货

　　C.上市交易的国债 D.上市交易的企业债券

　　【答案】B

　　【解析】目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

　　2.我国《证券投资基金法》规定，基金资产不能运用于( )。

　　A.已上市股票

　　B.可在场外交易的股票、

　　C.已上市交易的债券

　　D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

　　【答案】B

　　【解析】我国《证券投资基金法》规定，基金资产应当运用于下列资产：①上市交易的股票、债券;②国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

　　3.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有( )以上的资产投资于股票。

　　A.30% B.50% C.60% D.80%

　　【答案】C

　　【解析】根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合的规定之一是：股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券。

　　4.基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的( )。

　　A.5% B.10% C.30% D.50%

　　【答案】B

　　二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)

　　1.我国现行法规规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有( )等情形。[2010年3月真题]

　　A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

　　B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

　　C.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

　　D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

　　【答案】ABCD

　　【解析】基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%;②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%;③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定;⑤中国证监会规定禁止的其他情形。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受第①、②项规定的比例限制。

　　2.对证券投资进行限制的主要目的有( )。

　　A.降低风险 B.避免基金操纵市场

　　C.发挥基金引导市场的积极作用 D.增加基金资产的收益水平

　　【答案】ABC

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　　1.()是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

　　A.国家股

　　B.外资股

　　C.社会公众股

　　D.法人股

　　1.B【解析】外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。

　　2.()是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。

　　A.投资性资本流动

　　B.国际证券投资

　　C.保值性资本流动

　　D.投机性资本流动

　　2.D【解析】投机性资本流动是国际短期资本流动的一种，它是指投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。

　　3.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在()。

　　A.萌芽期

　　B.发展期

　　C.整顿期

　　D.再度发展期

　　3.D【解析】机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在我国企业债券发展的再度发展期。

　　4.证券交易所在每个交易日()，根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。

　　A.16:00前

　　B.收市后

　　C.22:00前

　　D.开市前

　　4.D【解析】证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布以下信息：①前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息;②最近一个交易日的融资融券交易总量。

　　5.目前，在我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，()印花税。

　　A.征收4%

　　B.暂不征收

　　C.征收1%

　　D.征收2%

　　5.B【解析】目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位暂不征收印花税。

　　6.电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与()连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。

　　A.自助终端系统

　　B.客户端委托系统

　　C.页面客户端系统

　　D.电脑交易系统

　　6.D【解析】电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。

　　7.投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托()来进行的。

　　A.上海证券交易所或深圳证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

　　D.证券经纪商

　　7.D【解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。<...

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　　(参考答案见最后一页)

　　单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.金融市场以(　　)为交易对象。

　　A.实物资产

　　B.货币资产

　　C.金融资产

　　D.无形资产

　　2.一般说来，金融工具的流动性与偿还期(　　)。

　　A.呈正比关系

　　B.呈反比关系

　　C.呈线性关系

　　D.无确定关系

　　3.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是(　　)的实施。

　　A.法定存款准备金制度

　　B.再贴现政策

　　C.公开市场政策

　　D.存款派生机制

　　4.下列选项中，不属于货币市场的是(　　)。

　　A.同业拆借市场

　　B.票据市场

　　C.回购市场

　　D.债券市场

　　5.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是(　　)。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.投资基金

　　D.公开市场业务

　　6.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于(　　)。

　　A.直接融资

　　B.间接融资

　　C.吸收投资

　　D.民间借款

　　7.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是(　　)。

　　A.金融市场的非物质化

　　B.金融市场是信息市场

　　C.金融市场是一个自由竞争市场

　　D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场

　　8.金融市场的核心内容是(　　)。

　　A.金融产品

　　B.金融产品交易

　　C.金融机构

　　D.政府部门

　　9.信托市场的主体是(　　)。

　　A.信托投资活动

　　B.信托产品

　　C.信托当事人

　　D.信托关系人

　　10.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为(　　)。

　　A.经营租赁

　　B.设备租赁

　　C.短期租赁

　　D.长期租赁

　　11.长期资本流动的主要方式不包括(　　)。

　　A.国际直接投资

　　B.银行资金调拨

　　C.国际证券投资

　　D.国际贷款

　　12.投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指(　　)。

　　A.投资性资本流动

　　B.国际证券投资

　　C.保值性资本流动

　　D.投机性资本流动

　　13.下列选项中，属于资本流出的是(　　)。

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　　单项选择题

　　1.收购要约的期限为(　　)。

　　A.30～45日

　　B.30～60日

　　C.30～75日

　　D.60～90日

　　2.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得(　　)罚金。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.2倍以上4倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　3.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列(　　)顺序进行分配。

　　①支付职工工资和劳动保险费用;②支付清算费用;③缴纳所欠税款;④清偿公司债务;

　　⑤按股东持股比例分配剩余资产。

　　A.①②③④⑤

　　B.②①③④⑤

　　C.③②①④⑤

　　D.③①②④⑤

　　4.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由(　　)的无关联关系董事出席即可举行。

　　A.1/3

　　B.过半数

　　C.2/3

　　D.全体

　　5.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的(　　)。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　6.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　7.在下列(　　)情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

　　A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

　　B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

　　C.证券公司借用客户资金30日内还清

　　D.法律规定的其他情形

　　8.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　　)时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.75%

　　9.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在(　　)日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　10.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表(　　)以上基金份额的持有人参加。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.30%

　　D.10%