金融市场基础知识练习题及答案

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　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第(　　)个工作日向中国证监会提交书面说明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　2.上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应最近(　　)个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近(　　)个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

　　A.12、6

　　B.24、12

　　C.36、12

　　D.36、24

　　3.代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量(　　)的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　4.股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.3/4

　　D.全部

　　5.上市公司发行新股决议(　　)有效。

　　A.半年

　　B.一年

　　C.两年

　　D.三年

　　6.非公开发行股票的特定对象应不超过(　　)人。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　7.上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的(　　)。

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.95%

　　8.新股发行应按照下列(　　)顺序进行。

　　①股东大会批准

　　②聘请保荐机构

　　③董事会做出决议

　　④编制和提交申请文件

　　A.①②③④

　　B.②③①④

　　C.③②①④

　　D.②①③④

　　9.发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在(　　)个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　10.改变招股说明书所列资金用途，必须经(　　)做出决议。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.证监会

　　二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)...

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　　2017年证券从业金融市场基础知识练习题及答案

　　1.金融市场以(　　)为交易对象。

　　A.实物资产

　　B.货币资产

　　C.金融资产

　　D.无形资产

　　2.一般说来，金融工具的流动性与偿还期(　　)。

　　A.呈正比关系

　　B.呈反比关系

　　C.呈线性关系

　　D.无确定关系

　　3.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是(　　)的实施。

　　A.法定存款准备金制度

　　B.再贴现政策

　　C.公开市场政策

　　D.存款派生机制

　　4.下列选项中，不属于货币市场的是(　　)。

　　A.同业拆借市场

　　B.票据市场

　　C.回购市场

　　D.债券市场

　　5.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是(　　)。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.投资基金

　　D.公开市场业务

　　6.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于(　　)。

　　A.直接融资

　　B.间接融资

　　C.吸收投资

　　D.民间借款

　　7.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是(　　)。

　　A.金融市场的非物质化

　　B.金融市场是信息市场

　　C.金融市场是一个自由竞争市场

　　D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场

　　8.金融市场的核心内容是(　　)。

　　A.金融产品

　　B.金融产品交易

　　C.金融机构

　　D.政府部门

　　9.信托市场的主体是(　　)。

　　A.信托投资活动

　　B.信托产品

　　C.信托当事人

　　D.信托关系人

　　10.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为(　　)。

　　A.经营租赁

　　B.设备租赁

　　C.短期租赁

　　D.长期租赁

　　11.长期资本流动的主要方式不包括(　　)。

　　A.国际直接投资

　　B.银行资金调拨

　　C.国际证券投资

　　D.国际贷款

　　12.投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指(　　)。

　　A.投资性资本流动

　　B.国际证券投资

　　C.保值性资本流动

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　　证券从业金融市场基础知识练习题及答案

　　第1题：可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的(　　)。

　　A.担保债券

　　B.抵押债券

　　C.优先股票

　　D.普通股票

　　第2题：下列关于地方政府债券的说法中，正确的是(　　)。

　　A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

　　B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

　　C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

　　D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”

　　第3题：公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的(　　);若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的(　　)。

　　A.60%，30%

　　B.60%，20%

　　C.20%，60%

　　D.20%，20%

　　第4题：下列关于凭证式国债的表述，错误的是(　　)。

　　A.采取“随买随卖”的方式进行交易

　　B.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

　　C.利率按实际持有天数分档计付

　　D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

　　第5题：关于债券的票面价值，下列描述正确的是(　　)。

　　A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

　　B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

　　C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

　　D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

　　第6题：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，其主要包括(　　)。

　　A.政府和政府机构、公司

　　B.中央政府、地方政府、公司

　　C.政府和中央银行、公司企业

　　D.政府、金融机构、财政部、公司

　　第7题：保险公司次级定期债务是指(　　)。

　　A.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务

　　B.保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务

　　C.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务

　　D.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金...

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　　2016年证券从业金融市场基础知识练习题及答案

　　一、单选题

　　1、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.全票

　　标准答案：c

　　2、股份有限公司董事会决议，必须经过(　　)半数通过。

　　A.全体董事

　　B.全体出席会议的董事

　　C.全体董事所代表的股份

　　D.出席会议董事所代表的股份

　　标准答案：a

　　3、上市公司董事报酬的数额和方式由(　　)提出方案，报请(　　)决定。

　　A.独立董事，董事会

　　B.独立董事，股东大会

　　C.董事会，股东大会

　　D.监事会，股东大会

　　标准答案：c

　　4、根据我国《公司法》规定，董事会成员可以为(　　)人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　标准答案：d

　　5、股份有限公司的税后利润分配顺序是(　　)

　　A.弥补亏损——法定公积金——任意公积金——分配给股东

　　B.法定公积金——弥补亏损——任意公积金——分配给股东

　　C.弥补亏损——任意公积金——法定公积金——分配给股东

　　D.法定公积金——任意公积金——弥补亏损——分配给股东

　　标准答案：a

　　6、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币(　　)万元。

　　A.100

　　B.300

　　C.500

　　D.1000

　　标准答案：c

　　7、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以(　　)通过

　　A.临时决议

　　B.普通决议

　　C.特别决议

　　D.一般决议

　　标准答案：b

　　二、多选题

　　8、下列选项中，股份有限公司的股东大会职权的有(　　)。(不定项选择)

　　A.修改公司章程

　　B.审议批准利润分配方案和弥补亏损方案

　　C.对增加或减少注册资本做出决议

　　D.组织实施年度经营计划和投资方案

　　标准答案：a,b,c,d

　　9、有限责任公司和股份有限公司的差异体现在(　　)。(不定项选择)

　　A.在成立条件和募集资金方式上有所不同

...

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　　2016金融市场基础知识练习题及答案解析

　　一、选择题

　　1、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括(　　)。

　　A.证券自营

　　B.发行股票

　　C.证券经纪

　　D.证券投资咨询

　　2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于(　　)公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。

　　A.1999年9月16日

　　B.2001年3月7 13

　　C.2006年5月17日

　　D.2009年3月31日

　　3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席，其决议须经到会会员_______以上表决通过。(　　)

　　A.1/2;2/3

　　B.2/3;2/3

　　C.1/2;1/3

　　D.2/3;1/2

　　4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经(　　)以上会员表决通过。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　5、关于金融期货的特征，下列说法错误的是(　　)。

　　A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议

　　B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险

　　C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期

　　D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具

　　6、证券公司参与股指期货、国债期货交易的交易编码须在申请后(　　)个工作日内向公司住所地证监局备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　7、关于基金资产估值，下列说法错误的是(　　)。

　　A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值

　　B.一般情况下，基金份额价格与份额净值不一致

　　C.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值

　　D.估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等

　　8、在首次公开发行股票的程序中，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在(　　)个月内发行股票;超过时限未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

　　A.9

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　9、我国《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　　)人。...

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　　2016证券从业金融市场基础知识练习题及答案

　　1、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.全票

　　标准答案：c

　　2、股份有限公司董事会决议，必须经过( )半数通过。

　　A.全体董事

　　B.全体出席会议的董事

　　C.全体董事所代表的股份

　　D.出席会议董事所代表的股份

　　标准答案：a

　　3、上市公司董事报酬的数额和方式由( )提出方案，报请( )决定。

　　A.独立董事，董事会

　　B.独立董事，股东大会

　　C.董事会，股东大会

　　D.监事会，股东大会

　　标准答案：c

　　4、根据我国《公司法》规定，董事会成员可以为( )人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　标准答案：d

　　5、股份有限公司的税后利润分配顺序是( )

　　A.弥补亏损——法定公积金——任意公积金——分配给股东

　　B.法定公积金——弥补亏损——任意公积金——分配给股东

　　C.弥补亏损——任意公积金——法定公积金——分配给股东

　　D.法定公积金——任意公积金——弥补亏损——分配给股东

　　标准答案：a

　　6、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币( )万元。

　　A.100

　　B.300

　　C.500

　　D.1000

　　标准答案：c

　　7、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以( )通过

　　A.临时决议

　　B.普通决议

　　C.特别决议

　　D.一般决议

　　标准答案：b

　　8、下列选项中，股份有限公司的股东大会职权的有()。(不定项选择)

　　A.修改公司章程

　　B.审议批准利润分配方案和弥补亏损方案

　　C.对增加或减少注册资本做出决议

　　D.组织实施年度经营计划和投资方案

　　标准答案：a, b, c, d

　　9、有限责任公司和股份有限公司的差异体现在( )。(不定项选择)

　　A.在成立条件和募集资金方式上有所不同

　　B.股权转让难易程度不同

　　C.股权证明形式不同

　　D.公司治理简化程度不同;财务状况的公开程度不同

　　标准答案：a, b, c, d

　　10、资本的“三原则”是( )

　　A.资本法定原则...