金融市场基础知识试卷

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　　2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷(9)

　　一、选择题

　　1.通常所说的交易所交易基金(ETF)是指(　　)。

　　A.可以在交易所上市交易的封闭式基金

　　B.可以在交易所上市交易的开放式基金

　　C.所有在有组织的市场交易的封闭式基金

　　D.所有在有组织的市场交易的开放式基金

　　2.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率(　　)的前提下，募集人才能偿付本息。

　　A.不低于100%

　　B.不高于80%

　　C.不低于70%

　　D.不高于50%

　　3.利率期货主要以各类(　　)金融工具作为基础资产。

　　A.浮动利率

　　B.官方利率

　　C.市场利率

　　D.固定收益

　　4.风险管理的流程是(　　)。

　　A.风险控制—风险识别—风险监测—风险计量

　　B.风险识别—风险控制—风险监测—风险计量

　　C.风险识别—风险计量—风险监测—风险控制

　　D.风险控制—风险识别—风险计量—风险监测

　　5.证券交易通常都必须遵循(　　)。

　　A.价格优先原则和时间优先原则

　　B.时间优先原则和数量优先原则

　　C.价格优先原则和数量优先原则

　　D.客户优先原则和时问优先原则

　　6.中央银行货币政策的首要目标一般是(　　)。

　　A.稳定物价

　　B.充分就业

　　C.经济增长

　　D.国际收支平衡

　　7.以下对基金份额持有人义务描述不正确的是(　　)。

　　A.遵守基金契约

　　B.缴纳基金认购款项及规定的费用

　　C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

　　D.在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定

　　8.以下各项中，不属于系统风险的是(　　)。

　　A.信用风险

　　B.利率风险

　　C.经济周期波动风险

　　D.政策风险

　　9.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(　　)。

　　A.经济周期波动风险

　　B.购买力风险

　　C.利率风险

　　D.违约风险

　　10.金融市场可以按照(　　)分为发行市场和流通市场。

　　A.金融市场的重要性

　　B.金融产品的期限

　　C.金融产品交易的交割方式

　　D.金融工具发行和流通特征

　　二、组合型选择题

　　1.存在活跃市场的情况下，关于基金估值原则的描述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.当日有市价或现行出价.应当...

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　　2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷(8)

　　一、选择题

　　1.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为(　　)。

　　A.政府债券、公司债券、金融债券

　　B.金融债券、公司债券、政府债券

　　C.政府债券、金融债券、公司债券

　　D.金融债券、政府债券、公司债券

　　2.中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的(　　)倍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　3.储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的(　　)的人民币债券。

　　A.不可流通

　　B.可在证券交易所上市交易

　　C.可以在商业银行柜台流通

　　D.可在银行间债券市场转让

　　4.依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有(　　)。

　　A.安全保管基金财产

　　B.计算并公告基金资产净值

　　C.对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见

　　D.按照规定开立基金财产的资金账户

　　5.基金的银行存款账户由基金托管人以(　　)的名义开立。

　　A.基金托管人

　　B.基金

　　C.基金管理人

　　D.管理人和托管人联名

　　6.下列关于风险管理策略的说法.正确的是(　　)。

　　A.对于由相互独立的多种资产组成的资产组合.只要组成的资产个数足够多.其系统性风险就可以通过分散化的投资完全消除

　　B.风险补偿是指事前(损失发生以前)以风险承担的价格补偿

　　C.风险转移只能降低非系统性风险

　　D.风险规避可分为保险规避和非保险规避

　　7.外国债券的特点是(　　)。

　　A.发行人在一个国家.债券的面值货币和发行市场属另一个国家

　　B.发行人、债券的面值货币在一个国家。发行市场属另一个国家

　　C.发行人、发行市场在一个国家.债券的面值货币属另一个国家

　　D.发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家

　　8.下列关于股票型基金系统性风险的论述，正确的是(　　)。

　　A.系统性风险是可分散风险B.系统性风险不包括汇率风险

　　C.系统性风险即市场风险D.系统性风险包括基金管理公司的经营风险

　　9.在中央银行的职能中.“银行的银行”的职能主要是指(　　)。

　　A.垄断发行货币.调节货币供应量

　　B.代理国库.对政府融通资金

　　C.集中保管存款准备金.充当最后贷款人

　　D.实施货币政策.制定金融法规

　　10.企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的(　　)。

　　A.20%

　　B.10%

　　...

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　　2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷(7)

　　一、选择题

　　1.运用金融工程结构化方法.将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品是(　　)。

　　A.复合化金融衍生品

　　B.组合化金融衍生品

　　C.结构化金融衍生品

　　D.证券化金融衍生品

　　2.根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是(　　)。

　　A.会员大会

　　B.理事会

　　C.监察委员会

　　D.董事会

　　3.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币(　　)万元。

　　A.4000

　　B.5000

　　C.3000

　　D.1000

　　4.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是(　　)。

　　A.上市交易的股票

　　B.期货

　　C.上市交易的国债

　　D.上市交易的企业债券

　　5.下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债不同之处的表述中，错误的是(　　)。

　　A.记账方式不同

　　B.发行利率确定机制不同

　　C.发行对象不同

　　D.流通或变现方式不同

　　6.以下关于基金资产估值的表述.正确的是(　　)。

　　A.基金资产估值的责任人是基金托管人

　　B.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法

　　C.对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题

　　D.海外基金的估值频率最长为每周估值一次

　　7.偏股型混合基金中股票的配置比例通常为(　　)。

　　A.30%～50%

　　B.10%～30%

　　C.50%～70%

　　D.10%～10%

　　8.以下不属于无面额股票特点的是(　　)。

　　A.转让价格灵活

　　B.为股票发行价格的确定提供依据

　　C.便于股票分割

　　D.发行价格灵活

　　9.债券的再投资收益最主要受(　　)变化的影响。

　　A.债券价格

　　B.经济周期

　　C.市场收益率

　　D.经济政策

　　10.以下不是保险相关要素的是(　　)。

　　A.保险合同

　　B.投保人

　　C.保险人

　　D.保险人亲属

　　二、组合型选择题

　　1.契约型基金与公司型基金的区别有(　　)。

　　Ⅰ.资金性质不同Ⅱ.投资者地位不同

　　Ⅲ.基金营运依据不同Ⅳ.发行规模不同

　　A.ⅠⅡ

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　　2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷(6)

　　一、选择题

　　1.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的(　　)。

　　A.营销权

　　B.支配公司财产的权利

　　C.特许经营权

　　D.基本权利和义务

　　2.一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股.其余的投资于普通股的基金是(　　)。

　　A.平衡型基金

　　B.指数基金

　　C.收入型基金

　　D.成长型基金

　　3.依据优先股票在公司盈利较多的年份里.除了获得固定的股息之外.能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为(　　)。

　　A.可转换优先股和不可转换优先股

　　B.累积优先股票和非累积优先股

　　C.参与优先股和非参与优先股

　　D.可赎回优先股和不可赎回优先股

　　4.指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动(　　)。

　　A.反方向

　　B.同方向

　　C.无关

　　D.相关性低

　　5.以下不是外资股的是(　　)。

　　A.S股

　　B.N股

　　C.H股

　　D.A股

　　6.下列不是现货期权的是(　　)。

　　A.外汇期权

　　B.利率期权

　　C.股指期权

　　D.股指期货期权

　　7.证券投资基金的分散投资无法消除市场上的(　　)。

　　A.非系统性风险

　　B.系统性风险

　　C.信用风险

　　D.经营风险

　　8.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是(　　)。

　　A.定期存款单的远期合约

　　B.远期汇率协议

　　C.远期利率协议

　　D.单个股票的远期合约

　　9.每日交易结束后，由(　　)根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据。

　　A.交割员

　　B.清算员

　　C.开户银行

　　D.客户

　　10.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用(　　)方式。

　　A.书面报价

　　B.电脑报价

　　C.口头报价

　　D.传真报价

　　二、组合型选择题

　　1.债券票面的基本要素有(　　)。

　　Ⅰ.债券发行者名称Ⅱ.债券的票面利率

　　Ⅲ.债券到期期限Ⅳ.债券承销者名称

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.证券市场上的机构投资者包括(　　)。

　　Ⅰ.企业和事业法人Ⅱ.金融机构

　　Ⅲ.政...

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　　2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷(5)

　　一、选择题

　1.

　　基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的(　)%。

　　A 4

　　B 8

　　C 10

　　D 20

　　答案:D

　　基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。

　　2.

　　基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在(　)中会有详细约定。

　　A 基金份额上市交易公告书

　　B 招募说明书 C 基金合同

　　D 基金成立公告

　　答案:C

　　每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。

　　3.

　　目前，上市证券的集中交易主要采用的是(　)方式。

　　A 总额结算

　　B 净额结算 C 差额结算

　　D 统一结算

　　答案:B

　　目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

　　4.

　　(　)股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

　　A B股

　　B H股

　　C N股

　　D S股

　　答案:D

　　境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地 在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推。纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母是S，伦敦的第一个英文字母是L。因 此，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。

　　5.

　　在美国发行的外国证券称为(　)。

　　A 武士债券

　　B 扬基债券

　　C 龙债券

　　D 熊猫债券

　　答案:B

　　外国债券是一种传统的国际债券。在美国发行的外国债券被称为扬 基债券，它是由非美国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是外国发行人在日本债券市场上发行的以日元为面值的 债券。龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。熊猫债券是指境外机构在中国发行的以人民币计价的债券。

　　6.

　　在日常监管中，证券公司监管工作以(　)为监管重点。

　　A 净资本

　　B 负债总额

　　C 净利润

　　D 资本充足

　　答案:D

　　在日常监管中，证券公司监管工作以资本充足为监管重点，加强对证券公司风险控制指标生成过程的...

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　　2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷(4)

　　1、港股通是指投资者委托内地证券公司，经由( )设立的证券交易服务公司。

　　A.证券监督管理委员会

　　B.深圳证券交易所或上海证券交易所

　　C.深圳证券交易所

　　D.上海证券交易所

　　正确答案是：D，

　　解析

　　港股通是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。

　　2、()是衡量一个基金经营业绩的主要指标。

　　A.基金资产净值

　　B.基金份额净值

　　C.基金资产总值

　　D.基金总份额

　　正确答案是：B，

　　解析

　　基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标。

　　3、证券发行市场又被称为( )

　　A.一级市场

　　B.二级市场

　　C.虚拟市场

　　D.实物市场

　　正确答案是：A，

　　解析

　　发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。

　　4、某投资者持有的债券的票面利率为5%，通货膨胀率为3%，则不考虑其他因素，该投资者的实际收益率为( )

　　A.3%

　　B.4%

　　C.2%

　　D.8%

　　正确答案是：C，

　　解析

　　实际利率=名义利率-通货膨胀率=5%-3%=2%

　　5、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立( )的方式。

　　A.信托

　　B.委托

　　C.交收

　　D.托管

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。

　　6、证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告，表示沪股通总额度为()人民币，每日额度为()人民币。

　　A.3000亿元、130亿元

　　B.5000亿元、150亿元

　　C.6000亿元、160亿元

　　D.7000亿元、170亿元

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告，表示沪股通总额度为3000亿人民币，每日额度为130亿人民币。

　　7、在以下各项专属投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。

　　A.A股账户

　　B.B股账户

　　C.证券投资基金账户

　　D.结算账户

　　正确答案是：B，

　　解析

　　人民币特种股票账户简称B股账户，是专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的。

　　8、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发...

　　出国留学网为您带来《2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷(3)》，供您参考!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!希望给您带来帮助!祝您顺利通过考试!

　　2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷(3)

　　1、港股通是指投资者委托内地证券公司，经由( )设立的证券交易服务公司。

　　A.证券监督管理委员会

　　B.深圳证券交易所或上海证券交易所

　　C.深圳证券交易所

　　D.上海证券交易所

　　正确答案是：D，

　　解析

　　港股通是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。

　　2、()是衡量一个基金经营业绩的主要指标。

　　A.基金资产净值

　　B.基金份额净值

　　C.基金资产总值

　　D.基金总份额

　　正确答案是：B，

　　解析

　　基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标。

　　3、证券发行市场又被称为( )

　　A.一级市场

　　B.二级市场

　　C.虚拟市场

　　D.实物市场

　　正确答案是：A，

　　解析

　　发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。

　　4、某投资者持有的债券的票面利率为5%，通货膨胀率为3%，则不考虑其他因素，该投资者的实际收益率为( )

　　A.3%

　　B.4%

　　C.2%

　　D.8%

　　正确答案是：C，

　　解析

　　实际利率=名义利率-通货膨胀率=5%-3%=2%

　　5、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立( )的方式。

　　A.信托

　　B.委托

　　C.交收

　　D.托管

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。

　　6、证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告，表示沪股通总额度为()人民币，每日额度为()人民币。

　　A.3000亿元、130亿元

　　B.5000亿元、150亿元

　　C.6000亿元、160亿元

　　D.7000亿元、170亿元

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告，表示沪股通总额度为3000亿人民币，每日额度为130亿人民币。

　　7、在以下各项专属投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。

　　A.A股账户

　　B.B股账户

　　C.证券投资基金账户

　　D.结算账户

　　正确答案是：B，

　　解析

　　人民币特种股票账户简称B股账户，是专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的。

　　8、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发...

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　　2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷(2)

　　1、下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是()。

　　A.组织证券从业人员水平考试

　　B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　C.组织开展证券业国际交流与合作

　　D.收集整理证券信息，为会员提供服务

　　正确答案是：D，

　　解析

　　中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：

　　(1)推进行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。

　　(2)组织证券从业人员水平考试。

　　(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。

　　(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科

　　学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。

　　(5)组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国家组织，推动相关资质互认。

　　(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。D选项属于中国证券业协会的职责。

　　2、关于收益和风险的关系，通常情况下，证券的收益率( )。

　　A.与偿还期成正比，与风险性成反比

　　B.与偿还期成反比，与风险性成反比

　　C.与偿还期成正比，与风险性成正比

　　D.与偿还期成反比，与风险性成正比

　　正确答案是：C，

　　解析

　　关于收益和风险的关系，通常情况下，证券的收益率与偿还期成正比，与风险性成正比。

　　3、证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为( )。

　　A.股票市场和债券市场

　　B.发行市场和流通市场

　　C.场内市场和场外市场

　　D.国内市场和国际市场

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为场内市场和场外市场。

　　4、送股是指股份公司对()采取无偿派发股票的行为。

　　A.新入股东

　　B.董事会

　　C.原有股东

　　D.所有股东

　　正确答案是：C，

　　解析

　　送股是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为。

　　5、最基础的金融衍生产品是指( )。

　　A.金融远期合约

　　B.金融期货

　　C.金融互换

　　D.资产证券化

　　正确答案是：A，

　　解析

　　金融远期合约是最基础的金融衍生产品。

　　6、全球金融体系主要是指金融体系在国际间的存在和金融资本流动的形式的总括，不包括()。

　　A.零售业务为主的银行

　　B.批发业务为主的银行

　　C.保险公司

　　D....