金融市场基础知识试题及答案

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　　2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案九

　　选择题

　　(1) 资产评估机构申请证券、期货业务要求资产评估机构净资产不少于( )。

　　A: 100万元

　　B: 200万元

　　C: 400万元

　　D: 800万元

　　答案:B

　　解析: 资产评估机构申请证券、期货业务要求资产评估机构净资产不少于200万元。

　　(2) 根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指( )基金。

　　A: 主要投资于股票、债券，且60%以上的基金资产投资于股票的

　　B: 主要投资于股票、债券，且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金的

　　C: 主要投资于股票、债券.且80%以上的基金资产投资于债券的

　　D: 主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的

　　答案:B

　　解析:

　　混合基金同时以股票、债券等为投资对象，以期通过在不同资产类别上的投资实现收益与风险之间的平衡。根据中国证监会对基金类别的分类标准，投资于股票、债券和货币市场工具.但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。

　　(3) 下列属于货币市场的是( )。

　　A: 中长期债券市场

　　B: 全国银行间同业拆借市场

　　C: 中国大陆A股市场

　　D: 银行中长期信贷市场

　　答案:B

　　解析: 略

　　(4)假定某商业银行吸收到1000万元的原始存款.然后贷放给客户.法定存款准备金率为12%，超额准备金率为3%，现金漏损率为5%.则存款乘数是( )。

　　A: 5

　　B: 6.7

　　C: 10

　　D: 20

　　答案:A

　　解析: 1/(12%+3%+5%)=5。

　　(5) 按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过( )。

　　A: 1年

　　B: 9个月

　　C: 6个月

　　D: 3个月

　　答案:C

　　解析: 证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。

　　(6) 按照( ).金融市场划分为有形市场和无形市场。

　　A: 金融工具发行特征

　　B: 金融交易的场地和空问

　　C: 交易标的物的不同

　　D: 金融工具流通特征

　　答案:B

　　解析: 按照金融交易的场地和空间划分，金融市场划分为有形市场和无形市场。

　　(7) 证券公司如欲经营证券承销与保荐业务。注册资本最低限额为人民币( )元。

　　A: 5亿

　　B: 2亿

　　C: 1亿

　　D: 5000万

　　答案:C...

　　参加证券从业资格证考试的考友们，出国留学网精心为您整理了“2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案八”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!

　　2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案八

　　组合型选择题

　　(1) 下列关于可转换公司债券价值的说法中。正确的有( )。

　　Ⅰ.可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具，因此可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期权的组合体

　　Ⅱ.由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格在转股期内行使转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的美式买权.一旦市场价格高于期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权.从而获利

　　Ⅲ.赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时就无条件出售给发行人的1张美式买权

　　Ⅳ.回售条款相当于债券持有人同时拥有发行人出售的1张美式卖权

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(2) 某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列( )业务。

　　Ⅰ.证券资产管理

　　Ⅱ.证券自营

　　Ⅲ.证券投资咨询

　　Ⅳ.证券承销与保荐

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(3) 关于基金管理人，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构

　　Ⅱ.基金管理人由基金管理公司担任

　　Ⅲ.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立

　　Ⅳ.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，所以Ⅳ项错误。

　　(4) 以下关于证券交易所说法正确的是( )。

　　Ⅰ.为证券集中交易提供场所和设施

　　Ⅱ.组织证券交易

　　Ⅲ.监督证券交易

　　Ⅳ.实行自律管理的法人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我国《证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易.实行自律管理的法人。

　　(5)与有形市场相比，无形市场具有以下( )典型特征。

　　Ⅰ.交易场所不固定

　　Ⅱ.交易范围比较广

　　Ⅲ.交易时问相对较短

　　Ⅳ.交易的种类多

　　V.分散交易

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ...

　　参加证券从业资格证考试的考友们，出国留学网精心为您整理了“2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案七”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!

　　2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案七

　　组合型选择题

　　(1)证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。

　　Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

　　Ⅱ.公司治理健全

　　Ⅲ.客户资产安全、完整

　　Ⅳ.已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司申请融资融券业务试点的条件有：①经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司;②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间;④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管;⑥对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控;⑦已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

　　(2) 私募发行的对象有( )。

　　Ⅰ.公司的老股东

　　Ⅱ.发行人的员工

　　Ⅲ.投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构

　　Ⅳ.与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　私募发行，又称不公开发行或私下发行、内部发行，是指以特定少数投资者为对象的发行。私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者。

　　(3) 根据交易合约的签订与实际交割之问的关系，市场交易的组织形态可以划分为( )。

　　Ⅰ.期权交易

　　Ⅱ.现货交易

　　Ⅲ.远期交易

　　Ⅳ.期货交易

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为三类，分别为现货交易、远期交易和期货交易。

　　(4) 公司发行记名股票应当记载的事项包括( )。

　　Ⅰ.股东的姓名

　　Ⅱ.各股东所持股份数

　　Ⅲ.各股东所持股票的编号

　　Ⅳ.各股东取得股份的日期

...

　　参加证券从业资格证考试的考友们，出国留学网精心为您整理了“2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案六”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!

　　2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案六

　　组合型选择题

　　(1) 深证成分股指数选取成分股的一般原则有( )。

　　Ⅰ.有一定的上市交易时间

　　Ⅱ.有一定的上市规模.以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量

　　Ⅲ.交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量

　　Ⅳ.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:深圳证券交易所选取成分股的一般原则是：(1)有一定的上市交易时间;(2)有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量;(3)交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量.

　　(2) 下列说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

　　Ⅱ.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式

　　Ⅲ.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行

　　Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:Ⅲ项，根据我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的.应当采用代销方式发行。

　　(3) 关于证券市场的发展历史，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券

　　Ⅱ.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所

　　Ⅲ.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志

　　Ⅳ.美国证券市场是从买卖政府债券开始的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(4) 以下关于银行间市场的自营买卖的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

　　Ⅱ.目前.银行间市场的交易品种主要是债券

　　Ⅲ.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行.交易对手之间自主询价谈判.逐笔成交

　　Ⅳ.交易手续比较简单

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　...

　　参加证券从业资格证考试的考友们，出国留学网精心为您整理了“2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案五”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!

　　2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案五

　　选择题

　　(1) 根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是( )。

　　A: 会员大会

　　B: 理事会

　　C: 监察委员会

　　D: 董事会

　　答案:A

　　解析:

　　根据我国《证券交易所管理办法》第17条规定，会员大会是证券交易所的最高权力机构。

　　(2) 收入型基金以获取( )为目的。

　　A: 基金资产的长期稳定增值

　　B: 当期的最大收入

　　C: 投资组合中债券的适当利息收益

　　D: 稳定收益

　　答案:B

　　解析:

　　收入型基金是主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。

　　收入型基金资产成长的潜力较小.损失本金的风险相对也较低.

　　一般可分为固定收入型基金和权益收入型基金。

　　(3) 欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。

　　A: 美元

　　B: 欧元

　　C: 特别提款权

　　D: 英镑

　　答案:A

　　解析:

　　美元是欧洲债券票面所使用的最主要的货币。其次还有欧元、英镑、日元等;

　　也有使用复合货币单位的.如特别提款权。

　　(4) 从基金资产中扣除基金所有负债即是( )。

　　A: 基金资产估值

　　B: 基金资产总值

　　C: 基金资产净值

　　D: 基金份额净值

　　答案:C

　　解析:

　　从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值。

　　基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金份额净值。

　　(5) 根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。

　　A: 委托订单的数量

　　B: 委托价格限制

　　C: 买卖证券的方向

　　D: 委托时效限制

　　答案:C

　　解析: 略

　　(6) 依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有( )。

　　A: 安全保管基金财产

　　B: 计算并公告基金资产净值

　　C: 对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见

　　D: 按照规定开立基金财产的资金账户

　　答案:B

　　解析: 略

　　(7) 目前，我国证券投资基金托管费是由( )根据基金管理人的指令从基金资产中定期收取的。

　　A: 监管机构

　　B: 发起人

　　C: 基金份额持有人

　　D: 基金托管人

　　答案:D

　　解析:

　　基金托管费是指基金托管...

　　参加证券从业资格证考试的考友们，出国留学网精心为您整理了“2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案四”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!

　　2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案四

　　选择题

　　(1) 中长期资金市场又称为( )。

　　A: 初级市场

　　B: 货币市场

　　C: 资本市场

　　D: 次级市场

　　答案:C

　　解析:

　　资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场，包括股票市场、

　　中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。

　　(2) 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是( )。

　　A: 价格优先、时间优先

　　B: 价格优先、客户优先

　　C: 时间优先、价格优先

　　D: 时间优先、客户优先

　　答案:D

　　解析: 证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。

　　(3)我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，

　　其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。

　　A: 4000

　　B: 5000

　　C: 3000

　　D: 1000

　　答案:B

　　解析: 略

　　(4) 按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。

　　A: 股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具

　　B: 场内交易工具、场外交易工具

　　C: 远期、期货、期权和互换

　　D: 股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具

　　答案:A

　　解析:

　　按照基础衍生工具划分，金融衍生品可分为股权衍生工具(

　　以股票或股票指数为基础的衍生工具，如股指期货等)，货币衍生工具(

　　以各种货币为基础的金融衍生工具.如远期外汇合约、外币期权等).利率衍生工具(

　　以利率为基础的金融衍生工具。如远期利率协议)。

　　(5) 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的( )倍。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析:

　　中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍，期限在1年(含)以上。

　　(6) 根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。

　　A: 保险公司

　　B: 财务公司

　　C: 个人投资者

　　D: 符合中国证监会规定条件的机构投资者

　　答案:D

　　解析:

　　自2005年1月1日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。根据相关制度规定，

　　首次公开发行股票的公司及其保荐机构...

　　参加证券从业资格证考试的考友们，出国留学网精心为您整理了“2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案三”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!

　　2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案三

　　组合型选择题：以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。

　　(1) 股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有( )。

　　Ⅰ.向二级市场投资者配售方式

　　Ⅱ.向机构投资者配售

　　Ⅲ.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

　　Ⅳ.对公众投资者上网发行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　我国现行的有关法规规定，

　　我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)

　　采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。

　　(2) 证券公司从事资产管理业务的.资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。

　　Ⅰ.业务人员具有证券从业资格

　　Ⅱ.业务人员具有硕士以上的学位

　　Ⅲ.业务人员具有3年以上证券自营、

　　资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　Ⅳ.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3

　　年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

　　(3) 股票账面价值不等于股票市场价格的原因有( )。

　　Ⅰ.会计价值通常反映的是历史成本.不等于公司资产的实际价格

　　Ⅱ.会计价值是按某种规则计算的公允价值.不等于公司资产的实际价格

　　Ⅲ.账面价值并不反映公司的未来发展前景

　　Ⅳ.账面价值与公司未来的发展前景密切相关

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格，主要原因有两点：

　　一是会计价值通常反映的是历史成本或按某种规则计算的公允价值，

　　并不等于公司资产的实际价格：二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。

　　(4) 下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有( )。

　　Ⅰ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债.视为违约

　　Ⅱ.违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限

　　Ⅲ.如双方违约.双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金

　　Ⅳ.如单方违约.违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金

　　A: ⅠⅡ

　　B:...

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　　2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案二

　　选择题

　　(1)证券公司应至少有( )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

　　A: 5

　　B: 3

　　C: 2

　　D: 1

　　答案:B

　　解析:根据《证券公司监督管理条例》第11条的规定，证券公司应当有3

　　名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

　　(2) 在美国发行的外国债券被称为( )。

　　A: 扬基债券

　　B: 武士债券

　　C: 熊猫债券

　　D: 无国籍债券

　　答案:A

　　解析:

　　在美国发行的外国债券被称为“扬基债券”.它是由非美国发行人在美国债券市场发行的

　　、吸收美元资金的债券。在日本发行的外同债券被称为“武士债券”，

　　它是南非日本发行人在日本债券市场发行的、以日元为面值的债券。

　　圉际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。

　　欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、

　　不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于它不以发行市场所在国的货币为面值

　　。故也被称为“无国籍债券”。

　　(3) 证券发行市场又被称为( )。

　　A: 初级市场

　　B: 二级市场

　　C: 流通市场

　　D: 次级市场

　　答案:A

　　解析:

　　证券发行市场又被称为“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的.

　　按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。

　　(4) ( )的颁布实施.

　　以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。

　　A: 《证券投资基金法》

　　B: 《证券投资基金管理暂行办法》

　　C: 《开放式证券投资基金试点办法》

　　D: 《证券投资基金运作管理办法》

　　答案:A

　　解析: 2013年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。

　　(5) 关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。

　　A: 地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

　　B: 收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

　　C: 普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

　　D: 地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

　　答案:D

　　解析:

　　地方政府债券按资金用途和偿还资...