证券发行与承销

2015年证券发行与承销《第一章证券经营机构的投资银行业务》练习试题

一、单项选择题（共45题，每题1分，共45分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　）个月内不得参与证券承销。{Page}2、证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（　）。{Page}3、有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，l999年发布了（　）。{Page}4、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净...

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一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。{Page}2、股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（）通过。{...

热2015年证券发行与承销《第二章股份有限公司概述》练习试题

一、单项选择题（共55题，每题1分，共55分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾（　）年不得担任股份有限公司的董事。{Page}2、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示（　）。{Page}3、有限责任公司具有（　）的特点。{Page}4、股东大会是由股份有...

热2015年证券发行与承销《第十一章外资股的发行》练习试题

一、单项选择题（共45题，每题1分，共45分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（　）方式。{Page}2、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额不超过（　）亿元人民币的，向社会发行的股份应达公司股份总数的（　）以上。{Page}3、所属企业到境外上市，上市公司应当在所属企业获准境外发行上市后（　）履行信...

热2015年证券发行与承销《第十二章公司收购与资产重组》练习试题

一、单项选择题（共59题，每题1分，共59分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起（　）个工作日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。{Page}2、重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的（　）的，...

热2015年10月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(5)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为（）万港元。{Page}2、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。 {Page}3、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的（）。{Page}4、根据我...

热2015年证券发行与承销《第三章企业的股份制改组》练习试题

一、单项选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持（　）原则。{Page}2、清产核资工作按照（　）的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。{Page}3、经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，分别由其国有资产监督管理机构负责...

热2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》命题预测试卷(1)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价人股，经评估作价后，界定为（）。{Page}2、认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。{Page}3、企业进行股份制改组，清产核资工作按照统一规范、分级管理的原则，由（）组织指导和监督检查。{Page}4、...

热2015年10月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(4)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、（）不属于上市公司经理的职权。{Page}2、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的()。 {Page}3、发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A．1B．2C．3D．44、净收入理论的基...

热2015年证券发行与承销《第四章公司融资》练习试题

一、单项选择题（共34题，每题1分，共34分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、认为当企业以100％的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（　）。{Page}2、某债券到期价格为1 000万元，筹资费率0．1%，年利率5%，期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率25%，这笔债券的资本成本是（　）。 A.3% B.3.75% C.3.5% D.4%3、...

热2015年10月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(3)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、向不特定投资者公开募集股份，发行价格应()。{Page}2、某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9．6元，该公司发行前的资产为19 200万元，总股本为12 000万股，则溢价倍数为（　）。{Page}3、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每...

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