证券发行与承销

2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月1日）

考试大证券从业站出题一、单选题发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（），在国有法人股股东之后标注（），并披露前述标识的依据及标识的含义。A．“ss”，“SL” B．“SL”，“SLS”来源：考试大的美女编辑们 C．“SS”，“SLS” D．“SS”，“LSL” 【正确答案】： C二、多选题下列关于公司董事会中职工代表的说法，正确的有（）。A．董事会中的职工代表可以有股东大会选举产生www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大 B．职工代表须由职工代表大会通过 C．董事会中必须有职工代表...

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热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月2日）

考试大证券从业站出题一、单选题H股控股股东必须承诺上市后（）个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即（）的持股比例。A．6，20% B．12，30% C．6，30% 采集者退散 D．12，20% 【正确答案】： C 二、多选题内部融资的特点有（）。A．自主性 B．有限性来源：考试大 C．高成本性 D．低风险性【正确答案】： A, B, D ...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月3日）

考试大证券从业站出题一、单选题拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。A．2个工作日内向证券交易所书面说明 B．3个工作日内向中国证监会书面说明 C．3个工作日内向证券交易所书面说明 D．2个工作日内向中国证监会书面说明来源：考试大的美女编辑们【...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月4日）

考试大证券从业站出题一、单选题上市公司申请发行新股，必须符合最近（）个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比。以（）者作为计算依据。A．2，低 B．3，低 C．3，高考试大－全国最大教育类网站(www．Examda。com)D．2，高【正确答案】： B 二、多选题保持公司控制权策略有（）A．每年部分改选董事会成员采集者退散 B．限制董事资格 C．超级多数条款考试大...

热2015年证券从业《发行与承销》预测题及答案解析

一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．1998年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。A．发行种类和发行规模B．发行规模和发行企业数量C．发行种类和发行企业数量D．发行速度和发行企业规模2．最近（）个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。A．6B．12C．2...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月5日）

考试大证券从业站出题一、单选题发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报中国人民银行备案。A．3 B．5 来源：考试大C．10 D．20 【正确答案】： B 二、多选题公司清算时，公司财产在分别支付（）后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。A．清算费用和职工的工资 B．缴纳所欠税款来源：考试大的美女编辑们C．社会保险费用和法...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月6日）

考试大证券从业站出题一、单选题资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A．贷款服务机构来源：考试大的美女编辑们 B．资金保管机构 C．特定目的信托受托机构 D．发起机构【正确答案】： C二、多选题公开发行企业债券，在筹集资金投向方面要遵循的发行条件（）。来源：www.examda.comA．用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月7日）

考试大证券从业站出题一、单选题上市公司发行新股时，应披露最近（）年内资金募集情况。A．3 B．5 www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大C．7 D．10 【正确答案】： B 【参考解析】：掌握新股发行时对资金使用的信息披露，应披露最近5年内资金募集情况。采集者退散二、多选题为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报（）。A．财政部...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月8日）

考试大证券从业站出题一、单选题辅导开始日的计算标志是（）。A．辅导机构向辅导对象所在地点中国证监会派出机构报送备案材料 B．派出机构进行备案登记本文来源:考试大网 C．派出机构出具合格的监管报告 D．派出机构进行辅导合格证书发放考试大论坛【正确答案】： B 【参考解析】：掌握证监会派出机构进行备案登记是辅导开始日。二、多选题关联关系包括关联方与发行人之间的（）。考试大－全国最大教育类网站(w...

热2015年证券从业《证券发行与承销》过关冲刺题(4)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、根据《公司法》的规定，代表公司发行在外有表决权股份总数的（　）以上的股东有权提出议案交由股东大会审议。 {Page}2、上市公司最近（　）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。{Page}3、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（　）个月内发行证券。{Page}4...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月9日）

考试大证券从业站出题一、单选题保险公司次级定期债务，是指（）。A．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上（含5年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务来源：www.examda.com B．保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上（含3年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务 C．保险公司经批...

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