证券交易

2015年证券交易知识每日一练（9月20日）

考试大出题一、单选题（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A．滚动交收 B．会计日交收采集者退散 C．时点交收 D．定期交收【正确答案】： A 【参考解析】：本题主要考察滚动交收的含义，是常考题目。二、多选题股票登记包括（）。A．配股登记来源：考试大 B．首次公开发行登记 C．增发新股登记 D．除权登记【正确答案】： A, B, C考试大－全国最大教育类网站(www．Examda。com) 三、判断题债券质押式回购交易中，无论...

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热2015年证券交易知识每日一练（9月2日）

考试大出题一、单选题证券公司办理集合资产管理业务，只能是（）形式资产。A．有价证券来源：考试大的美女编辑们 B．实物资产 C．货币资金 D．存托凭证【正确答案】： C 【参考解析】：本题是常考题目，重点记忆。www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大二、多选题合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉（）等方面的专业人员负责结算业务。www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大A．电脑来源：...

热2015年证券交易知识每日一练（9月21日）

考试大出题一、单选题首次公开发行股票的询价制度自（）起施行。 A．2004年12月7日来源：考试大的美女编辑们 B．2005年1月1日 C．2006年5月19日考试大－全国最大教育类网站(www．Examda。com) D．2006年5月20日【正确答案】： B二、多选题融资融券业务的监管包括（）。A．证券公司的监管 B．证券交易所的监管本文来源:考试大网 C．客户查询 D．信息...

热2015年证券交易知识每日一练（9月3日）

考试大出题一、单选题根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（）后方可转换为公司股票。A．3个月来源：www.examda.com B．6个月 C．9个月考试大论坛 D．1年【正确答案】： B 二、多选题资金交收具有（）。A．可逆转性 B．不可逆转性本文来源:考试大网 C．单向性 D．终局性【正确答案】： B, D 【参考解析】：资金交收具有不...

热2015年证券交易知识每日一练（9月4日）

考试大出题一、单选题许多场外交易发生在投资者和（）之间。A．证券公司www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大 B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．证券业协会www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大【正确答案】： A 【参考解析】：场外交易以证券公司为做市场。二、多选题下列说法正确的是（）。A．中国结算上海分公司对境内结算参与人的交易实行净额交收（有托管银行的除外） B．中国结算...

热2015年证券交易知识每日一练（9月5日）

考试大出题一、单选题在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股（也可能是全部新股）向二级市场投资者配售的发行方式是（）。A．网上竞价发行来源：www.examda.com B．网上定价发行 C．网上累计投标询价发行 D．网上定价市值配售【正确答案】： D 【参考解析】：市值配售就是在网上发行时，将发行总量中的一定比例(目前规定为网上发行总量的50%)的新股向二级投资者配售。投资者根据其...

热2015年证券交易知识每日一练（9月6日）

考试大出题一、单选题对于责任性差错，处理方法错误的是（）A．赔偿经济损失 B．情节严重的给予纪律处分来源：www.examda.com C．无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金 D．按工作职责确定责任人【正确答案】： C 【参考解析】：按差错性质确定责任，按损失大小追究责任。对责任性差错(包括责任性事故差错)应按工作职责确定责任人，按差错造成的损失和影响大小追究责任人的经济...

热2015年证券资格考试证券交易预测试题(5)

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（　）批准方可成为会员。{Page}2、在（　）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。{Page}3、证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。 A．50%B．60%C．80%D．100%4、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）...

热2015年证券交易知识每日一练（9月7日）

考试大出题一、单选题下列关于申报原则的说法，不正确的是（）。A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价考试大论坛 B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价 C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素来源：考试大的美女编辑们D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交...

热2015年证券交易知识每日一练（9月8日）

考试大出题一、单选题证券公司在特殊情况下（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A．可以使用来源：考试大 B．可以借用 C．可以租用 D．也不能使用【正确答案】： D 【参考解析】：证券公司不能租用、借用他人证券帐户从事证券自营业务。考试大论坛二、多选题董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A．资产、负债采集者退散 B．现金流 C．损益...

热2015年证券交易知识每日一练（9月9日）

考试大出题一、单选题证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报（）审核批准。A．交易所股东大会 B．交易所理事会来源：考试大的美女编辑们 C．交易所董事会 D．交易所会员大会采集者退散【正确答案】： B 【参考解析】：交易所是会员制，理事会是证券交易所的决策机构，具有审定对会员的接纳等职能。二、多选题自1997年6月起．全国统一同业拆借中心开办（）回...

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