证券从业资格考试试题

证券从业资格考试基础知识真题回顾

【例1·单选题】关于私募证券，下列说法正确的是（）。 A．发行人通过中介机构发行 B．审查条件严格，投资者也较少 C．证券发行的对象是少数特定的投资者 D．采取公示制度【答案】C 【解析】私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。【例2·单选题】有价证券之所以能够买卖是因为它（）。 A．具有价值　B．具有使用价值 C．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值【答案】C 【解析】由于有价证券代表着...

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热2015年3月《证券交易》真题单选部分及答案解析

单项选择题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） 1．LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。 A．基金管理人及其代销机构 B．基金托管人及其代销机构 C．基金托管人 D．基金管理人 2．上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。 ...

热2009年5月份证券投资分析部分真题

一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） 1．下列不属于评价宏观经济形势基本变量的是（）。 A．超买超卖指标 B．投资指标 C．消费指标 D．货币供应量指标 2．一般而言，当（）时，股价形态不构成反转形态。 A．股价形成头肩底后突破颈线位并上涨一定形态高度 B．股价完成旗形形态 C．股价形成双重...

热2015年3月《证券交易》真题多选部分及答案解析

多项选择题（每题1分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分） 1．深圳证券交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括（）。 A．定价申报 B．双边报价 C．意向申报 D．成交申报 2．资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）。 A．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清...

热2015年3月5日证券从业资格考试真题(回忆版)

2015年3月5日下午2点证券《投资分析》真题回忆版 1、世界贸易组织成立的时间 2、有效市场假说是由提出的？ 3、投资者的投资策略分保守稳健、稳健成长、积极成长。 4、一元线性回归方程可应用于：（多选） 5、非随机性时间数列分为：平稳、趋势、季节 6、指数平滑法是由移动平均法演变而来。 7、头肩底形态出现时反转向上还是向下？ 8、楔形与成交量的关系 ...

热2015年3月《证券交易》真题判断部分及答案解析

判断题（每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分） 1．在连续交易系统中，交易一定是连续的。（） 2．目前，A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。（） 3．转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。（） 4．证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。（） 5．证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。（） 6．证券结...

热证券从业资格考试《投资分析》：定价模型

资本资产定价模型一、资本资产定价模型的原理（一）假设条件——重点把握假设一：期望收益率和方差（风险）是投资者选择证券投资组合的唯一依据。也就是说，投资者所选择的证券投资组合都建立在期望收益率和方差的基础上。假设二：每个投资者具有完全相同的预期，并且都按照马克威茨模型所述的方法来选择自己的证券组合。假设三：在证券市场上没有“摩擦”，即，整个市场上的资本自由流通没有障...

热2015证券从业资格考试《证券交易》精选讲义27

证券自营业务的风险监控（一）自营业务的风险 1.合规风险合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。 2.市场风险市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。这是证券公司自营业务面临的主要风险。所谓自营业务的风险性或高风险特点也主要是指这种风险。 3.经营风险...

热2015年证券考试《基础知识》多选真题及答案

多项选择题（每题l分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分） 1．特殊类型基金包括（）。 A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．交易型开放式指数基金 2．证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。 A．机构地址 B．个人真实姓名 C．机构联系电话 D．机构名称 3．根据基础资产...

热证券从业考试《基础知识》之债券发行市场

债券发行市场（一）债券发行条件《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度，发行程序简单规范。发行价格由发行人和保荐机构通过市场询价确定。（二）债券发行方式 1.定向发行，又称私募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。 2.承购包销，...

热2015证券从业资格考试《证券交易》精选讲义3

交易结算每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收。目前我国证券市场采用的是法人结算模式。法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节。一、证券公司与...

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