2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷4

一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)
1、中国证监会于2006年5月6日发布的(  ),对上市公司申请发行新股的具体要求作出了规定。
A.《证券法》
B.《上市公司证券发行管理办法》
C.《上市公司证券发行试行办法》
D.《公司法》
2、为贯彻落实《证券法》的相关规定,提高保荐业务质量,规范保荐人的尽职调查工作,中国证监会于2006年5月发布实施了(  )。
A.《保荐人尽职调查工作准则》
B.《保荐人尽职调查卫作守则》
C.《保荐代表人工作守则》
D.《保荐人法》
3、公开披露信息时,英译文本的字义和词义与中文文本有差异时,应以(  )文本为准。
A.英文
B.中文
C.法文
D.德文
4、非公开发行股票发行对象不超过(  )名。
A.10
B.20
C.30
D.50
5、中国证监会于(  )制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。
A.2008年3月
B.2009年3月
C.2008年9月
D.2009年1月
6、公募增发是指上市公司以向(  )方式增资发行股份的行为。
A.社会公开募集
B.向老股东发行
C.公众配售
D.老股东配售
7、在会计工作中,通常将受益期不超过一年或一个营业周期的支出称作(  )。
A.短期支出
B.流动支出
C.收益性支出
D.资本性支出
8、盈利预测是在合理假设的基础上,按照发行人正常的发展速度,本着(  )的原则作出的。
A.诚实信用
B.责任明确
C.透明
D.审慎
9、承销金额在(  )亿元以上、承销团成员在(  )家以上可设2~3 家副主承销商。
A.3,10
B.5,10
C.3,5
D.10,10
10、企业发行注册短期融资券,(  )委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息,或中介机构没有勤勉尽责的,交易商协会不接受发行注册。
A.4名以上(含4名)
B.4名以上(不含4名)
C.2名以上(含2名)
D.2名以上(不含2名)

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