2015年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷4

一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)
1、审计报告日期是指(  )。
A.注册会计师完成外勤审计工作的日期
B.注册会计师完成审计报告的日期
C.注册会计师开始外勤审计工作的日期
D.注册会计师开始审计撰写报告的日期
2、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时,应提前(  )个工作日报中国人民银行备案。
A.5
B.7
C.15
D.30
3、发行人董事、监事、高级管理人员在(  )内曾发生变动的,应披露变动情况和原因。
A.近1年
B.近2年
C.近3年
D.近5年
4、独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导,期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起,应当不少于(  )。
A.1个会计年度
B.2个会计年度
C.3个会计年度
D.5个会计年度
5、次级债务是指由银行发行的,固定期限(  ),除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A.不低于5年(包括5年)
B.不低于3年(不包括3年)
C.不低于5年(不包括5年)
D.不低于3年(包括3年)
6、认股权证的存续期间(  )。
A.超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于1年
B.超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于6个月
C.不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于6个月
D.不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于3个月
7、证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过(  )家。
A.4
B.2
C.5
D.6
8、创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为(  )。
A.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C.证券上市后1个会计年度
D.证券上市后2个会计年度
9、发行人应披露(  ),包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。
A.发行当年的发展计划
B.未来2年的发展计划
C.未来3年的发展计划
D.发行当年和未来2年的发展计划
10、通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票,在(  ),由中国结算上海分公司将申购资金冻结。
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日

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