2015年证券从业资格考试发行与承销11月试题(3)

51、公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从(  )选起,直到达到需要发行的数额为止。
A.高价或高利率 
B.低价或低利率
C.高价或低利率 
D.低价或高利率
52、发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的,应当披露(  )。
A.发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告
B.假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告
C.假设发行当年12月30日完成购买的盈利预测报告
D.发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告
53、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等,它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的(  )。
A.看跌期权
B.看涨期权
C.平价期权
D.以上都不对
54、股份有限公司的董事会秘书由(  )提名。
A.董事会
B.总经理
C.股东大会
D.董事长
55、向外商转让上市公司国有股和法人股,原则上采取(  )方式。
A.询价
B.定价
C.交易所公开竞价
D.公开竞价
56、内地企业在香港创业板发行与上市,如新申请人具备24个月活跃业务记录,则实际上不得少于(  )万港元;如新申请人具备12个月活跃业务记录,则不得少于(  )亿港元。
A.4 600,5 
B.4 000,5
C.4 600,4
D.5 000,5
57、上市公司最近24个月曾公开发行可转换公司债券,不能存在发行当年营业利润比上年下降(  )以上的情形。
A.10%
B.20%
C.50%
D.70%
58、变更募集资金投资项目的,上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人(  )次回售的权利,有关回售公告(  )。
A.1,至少发布3次 
B.2,至少发布3次
C.2,至少发布2次 
D.2,至少发布5次
59、长期借款筹资与长期债券筹资相比,其特点是(  )。
A.筹资弹性小
B.筹资弹性大
C.债务利息高
D.筹资费用大
60、企业破产,其资产评估适合采用(  )。
A.重置成本法
B.清算价格法
C.收益现值法
D.现行市价法

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