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2015年3月《证券发行与承销》真题

证券发行与承销试题 证券发行与承销
一、单项选择题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)
1、公司减少注册资本的,债权人自接到通知书之日起(  )日内,未接到通知书的自公告之日起(  )日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。
A.30,45
B.30,30
C.15,30
D.10,30
2、在公司收购过程中,财务顾问为收购公司提供的服务不包括(  )。
A.寻找目标公司
B.提出收购建议
C.商议收购条款
D.编制文件和公告
3、证券公司公开发行的债券,每份面值为(  ),定向发行的债券,每份面值为(  )。
A.50元,50万元
B.50元,100万元
C.100元,50万元
D.100元,100万元
4、内地企业申请在香港创业板发行与上市,在其呈交上市申请的日期之前,在大致相同的拥有权及管理层管理下,具备至少(  )个月的活跃业务记录。
A.3
B.6
C.12
D.24
5、股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出决定,不包括下列(  )事项。
A.本次发行的种类和数量
B.转股价格的确定和修正
C.还本付息的期限和方式
D.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
6、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是(  )。
A.中国证券市场
B.证券交易所市场
C.二级市场
D.银行间债券市场
7、上市公司最近(  )个月受到证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。
A.6
B.12
C.24
D.36
8、股份制改组及发行上市的总体方案不包括(  )。
A.发起人企业的概况
B.资产重组方案
C.拟上市公司的筹资计划
D.D
E..
F.具体工作实施方案
9、下列关于《证券法》的表述,正确的是(  )。
A.起草工作始于1991年
B.起草工作始于1992年
C.其所指的狭义的证券仅指财物证券
D.其所指的狭义的证券仅指货币证券
10、上市公司非公开发行股票的特定对象的数量为(  )。
A.不超过5名
B.不超过10名
C.不超过20名
D.无限制
11、在股份制改制的会计报表审计计划阶段,注册会计师需要确定两个层次的重要性水平:会计报表和(  )。
A.盈利状况
B.资产状况
C.账户余额
D.资产余额
12、下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述,错误的是(  )。
A.在债券存续期间,发行人应在每个会计年度结束之日后四个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告,并报中国证监会备案
B.发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息,应以非公开的方式披露
C.在债券存续期间,发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内向持有债券的合格投资者披露半年度报告,并报中国证监会备案
D.发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息,应确保所有参与认购的合格投...

与证券发行与承销真题3相关的证券发行与承销

2015年3月《证券发行与承销》考试真题

证券发行与承销试题 证券发行与承销
2011年3月证券《发行与承销》考试真题
  一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合要求)
  1.(  )的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结,并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
  A.《金融服务现代化法案》
  B.《证券法》
  C.《格拉斯•斯蒂格尔法》
  D.《证券交易法》
  2.(  )的出台结束了股票发行的额度限制,意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。
  A.2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》
  B.1998年《中华人民共和国证券法》
  C.2005年《公司法》www.Examda.CoM考试就上考试大
  D.2006年修订的《证券法》
  3.召开股东大会会议,公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开(  )目前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开(  )日前通知各股东。
  A.15、10
  B.20、15
  C.25、20
  D.30、20
  4.资产支持证券是由(  )发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
  A.贷款服务机构
  B.资金保管机构
  C.特定目的信托受托机构
  D.发起机构
  5.公司法定公积金累计额为公司注册资本(  )以上的,可以不再提取。
  A.30%
  B.50%
  C.60%
  D.70%
  6.上市公司发行新股时,应披露最近(  )年内资金募集情况。
  A.3
  B.5
  C.7
  D.10
  7.由代表股份总数(  )的发起人、认股人出席,创立大会方可举行。
  A.超过半数
  B.超过2/3
  C.超过3/4转载自:考试大 - [Examda.Com]
  D.全部
  8.(  )负责超额配售选择权的行使和股票的配售。
  A.承销团
  B.发行人的董事会秘书
  C.发行人的授权代表
  D.主承销商的授权代表
  9.中介机构在协助企业进行改组时应按下列(  )顺序进行工作。
  A.资产评估→确定发起人→拟订公司章程草案→公司名称预核准→取得资产评估结果核准
  B.确定发起人→公司名称预核准→资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案
  C.拟订公司章程草案→取得资产评估结果核准→确定发起人→公司名称预核准→资产评估
  D.资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案→确定发起人→公司名称预核准
  10.保险公司次级定期债务,是指(  )。
  A.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年),本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
  B.保险公司经批准非定向募集的、期限在3年以上(含3年),本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
  C.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年),本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务
  D.保险公司经批准非定向募集的、期限在5年以上(不含5年),本金...

与证券发行与承销真题3相关的证券发行与承销

2013年3月证券考试《证券发行与承销》真题及答案

证券发行与承销试题及答案解析 证券从业资格考试真题及答案
2013年3月证券考试《证券发行与承销》真题及答案

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  点击下载>>2013年3月证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及答案解析

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2015年证券发行与承销真题演练

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  一.单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合要求)

  1.【A】的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结,并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

  A.《金融服务现代化法案》

  B.《证券法》

  C.《格拉斯-斯蒂格尔法》

  D.《证券交易法》

  【答案解析】:《金融服务现代化法案》对投资银行在名称上不提银行,而提金融服务,金融服务当然可以包括银行的传统业务,如存贷款活动。进行这样的改动,意味着投资银行业涵盖银行业和非银行业的全部金融活动。

  2.【B】的出台结束了股票发行的额度限制,意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。

  A.2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》

  B.1998年《中华人民共和国证券法》

  C.2005年《公司法》

  D.2006年修订的《证券法》

  【答案解析】:1998年我国《证券法》出台后,开始实行发行审核制,由中国证监会负责审核。股票发行核准制度结束了股票发行的额度限制,只要符合要求的通过审核都可以发行股票,因而不再受规模和数量的限制。

  3.召开股东大会会议,公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开( )目前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开【B】日前通知各股东。

  A.15、10

  B.20、15

  C.25、20

  D.30、20

  【答案解析】:召开股东大会会议,公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东。

  4.资产支持证券是由【C】发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

  A.贷款服务机构

  B.资金保管机构

  C.特定目的信托受托机构

  D.发起机构

  【答案解析】:资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

  5.公司法定公积金累计额为公司注册资本【B】以上的,可以不再提取。

  A.30%

  B.50%

  C.60%

  D.70%

  【答案解析】:公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的,可以不再提取。

  6.上市公司发行新股时,应披露最近【B】年内资金募集情况。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  【答案解析】:发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。

  7.由代表股份总数【A】的发起人、认股人出席,创立大会方可举行。

  A.超过半数

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证券发行与承销真题练习2015年

证券发行与承销真题 证券发行与承销每日一练 证券从业考试试题

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  单选题

  40.配股价格的确定是在一定的价格区间内由()确定。

  A.主承销商

  B.发行人与主承销商协商

  C.发行人

  D.证券交易所

  答案B

  31.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币.()万元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.5000

  答案B

  解析:证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。

  32.资产评估中运用清算价格法评估资产价格时,应当根据资产清算时期资产白()评定重估价值。

  A.可变现价值

  B.账面净值

  C.账面原值

  D.净资产值

  答案A

  33.上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,最近(

  )个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月内未受到证券交易所的公开谴责。

  A.12,16

  B.36,36

  C.12,12

  D.36,12

  答案D

  34.证券公司公开发行债券其最近1期末经审计的净资产最低应为()亿元。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.10

  答案D

  解析:证券公司公开发行债券,除应当符合《证券法》规定的条件外,还应当符合下列要求:发行人最近1期末经审计的净资产不低于10亿元。

  39.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的()同意。

  A.股东人数的2/3以上

  B.股东所持表决权的2/3以上

  C.股东所持表决权的1/3以上

  D.股东人数的1/3以上

  答案B

  解析:转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的Z/3以上同意;股东大会进行表决时,持有公司可转换债券的股东应当回避。

  35.发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,且最近()个会计年度连续盈利。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  答案B

  解析:根据《上市公司证券发行管理办法》第七条,发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,并符合下列规定

  (1)最近3个会计年度连续盈利,扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相...

证券发行与承销考点真题:债券的发行价格

证券发行与承销考点真题:债券的发行价格 中国证券业协会

  多项选择题

  45.债券利息支付方式一般为( )。

  A.以单利计付利息一次性付息

  B.以复利计付利息一次性付息

  C.以贴现方式计付利息一次性付息

  D.以连续利息计付利息一次性付息

  E.分次付息

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  46.债券的发行价格( )。

  A.只能等于面值

  B.可以等于面值

  C.可以低于面值

  D.可以高于面值

  E.不可以高于面值

  47.国际债券的发行条件主要有( )。

  A.资信评级

  B.票面利率

  C.担保

  D.承销商

  E.偿还期限

  48.国际债券的偿还方式( )。

  A.可以是债券期满一次偿还

  B.只能是债券期满一次偿还

  C.可以在中途开始偿还

  D.不可以在中途偿还

  E.A或C

  参考答案:45-48.ABCE.BCD.ABCE.ACE

  

证券发行与承销考点真题:信息披露的原则

2014年3月证券发行与承销真题及答案解析

证券发行与承销真题 证券发行与承销答案 证券从业资格证试题
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  点击下载>>2014年3月证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及答案解析


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证券从业考试发行与承销历年真题(十一)

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证券从业考试发行与承销历年真题(十一)

  证券发行与承销知识点朋友们都掌握了吗?一起来做一做历年真题看看吧,比如本文即主要介绍“证券从业考试发行与承销历年真题(十一)”,下文由出国留学网证券从业资格考试网为您提供。

  【真题1】(多项选择题)并购企业面临的风险主要包括(  )。

  A.市场风险

  B.营运风险

  C.政治风险

  D.融资风险


证券从业考试发行与承销历年真题(十一)

  【答案】√

  【名师详解】略

  【真题4】(判断题)回售条款相当于债券持有人同时拥有向发行人出售的1张美式卖权。(  )

  【答案】√

  【名师详解】略

  【真题5】(判断题)收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过50日。(  )

  【答案】×

  【名师详解】收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日。

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