1、下列可以担任上市公司独立董事的人员是（ ）。
A．董事长妻子
B．持有上市公司已发行股份的3%的股东
C．相关专家
D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位
2、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用的方式有（ ）。
A．包销
B．传销
C．直销
D．代销
3、股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（ ）。
A．资本实存原则
B．资本维持原则
C．资本确定原则
D．资本不变原则
4、以下不缴纳营业税的是（ ）。
A．受托机构从其受托管理的信贷资产信托项目中取得的贷款利息收入
B．贷款服务机构取得的服务费收入
C．受托机构取得的信托报酬
D．菲金融机构投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入
5、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上，发行之日起（ ）年内不可赎回的债券。
A．3
B．5
C．10
D．7
6、辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地（ ）主要报纸上连续公告（ ），公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。（ ）
A．至少2种；2次以上
B．至少1种；2次以上
C．至少2种；5次以上
D．至少1种；1次以上
7、股份有限公司发行境内上市外资股一般采用（ ）方式。
A．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价
B．配售
C．向机构投资者发行
D．网上定价发行
8、发行人向单个客户的销售比例（ ），应披露其名称及销售比例。
A．超过总额的l0%的
B．总额的20%或严重依赖于少数客户的
C．总额的30%或严重依赖于少数客户的
D．总额的50%或严重依赖于少数客户的
9、发行人应披露的股本情况主要包括前（ ）名股东和前（ ）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。
A．10；10
B．15；10
C．10；15
D．15；15
10、上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的唯一卖方，以（ ）宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出 数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
A．基金公司
B．发行人
C．主承销商
D．交易所
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