1、 发行人申请首次公开发行票并上市，可以采用保荐机构保荐或其他方式进行。（ ）
2、 市场利率趋于下降，就限制了承销商确定国债销售价格的空间；市场利率趋于上升，就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间。（ ）
3、 资产不变原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是动态的维护；资本维持原则强调的是非经修改公司章程，不得变动公司资本，是静态的维护。（ ）
4、 资产支持证券的发行必须采取一次性足额发行的方式。（ ）
5、 有限责任公司股东的股权证明是出资证明书，出资证明书经公司登记机关核准后，可以转让。（ ）
6、 上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后，应当在2个工作日内于以公告。（ ）
7、 首次公开发行股票时，发行人募集资金只可用于扩大现有产品的产能。（ ）
8、 在可以行使回售权的年份内，上市公司应当在每年首次满足回售条件后的5个交易日内至少发布3次回售公告。（ ）
9、 可转换公司债券持有人于转股完成的当日成为发行人的股东。（ ）
10、 预先核准的公司名称在保留期内，不得用于从事经营活动，但可以转让。（ ）
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