2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》判断题精选(1)

判断题(本大题共40小题。请判断以下各小题的正误。正确的填写A,错误的填写B)
1、 发行人申请首次公开发行票并上市,可以采用保荐机构保荐或其他方式进行。(  )


2、 市场利率趋于下降,就限制了承销商确定国债销售价格的空间;市场利率趋于上升,就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间。(  )


3、 资产不变原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本,是动态的维护;资本维持原则强调的是非经修改公司章程,不得变动公司资本,是静态的维护。(  )


4、 资产支持证券的发行必须采取一次性足额发行的方式。(  )


5、 有限责任公司股东的股权证明是出资证明书,出资证明书经公司登记机关核准后,可以转让。(  )


6、 上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后,应当在2个工作日内于以公告。(  )


7、 首次公开发行股票时,发行人募集资金只可用于扩大现有产品的产能。(  )


8、 在可以行使回售权的年份内,上市公司应当在每年首次满足回售条件后的5个交易日内至少发布3次回售公告。(  )


9、 可转换公司债券持有人于转股完成的当日成为发行人的股东。(  )


10、 预先核准的公司名称在保留期内,不得用于从事经营活动,但可以转让。(  )



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