2015年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(2)

81、 重大资产重组涉及发行股份购买资产的,交易合同应当载明特定对象拟认购股份的(  ),以及目标资产的基本情况、交易价格或者定价原则、资产过户或交付的时间安排和违约责任等条款。
A. 数量或者数量区间
B. 限售期
C. 名称或者人数
D. 认购价格或者定价原则
82、 发行人应当于其股票上市前5个交易日内,在指定媒体上披露(  )。
A.上市公告书
B.公司章程
C.申请股票上市的股东大会决议
D.上市保荐书

83、国际推介的主要目的包括(  )。
A. 查明长期投资者的需求情况,保证重点销售
B. 利用销售计划,形成投资者之间的竞争,最大限度地提高价格评估
C. 使发行人了解投资者情况,作出价格判断
D. 为发行人和承销商保持关系打下基础
84、对上市公司申请增发新股特别要求的理解,正确的有  (  ) 。
A. 前次募集资金投资项目的完工进度不低于70%
B. 增发新股的股份数量超过公司股份总数20%的,其增发提案还须获得出席股东大会的流通股(社会公众股)股东所持表决权的半数以上通过
C. 上市公司及其附属公司最近12个月内不存在资金、资产被实际控制人及关联人占用的情况
D. 上市公司及其董事在最近12个月内未受到中国证监会公开批评或者证券交易所公开谴责
85、对20世纪30年代经济大萧条的成因,调查研究的结论是,(  )在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。
A. 制造业
B. 商业银行
C. 证券业
D. 保险业
86、 发行人名称冠有(  )字样的,应说明冠以此名的依据。
A.“高科技”
B.“技术”
C.“科技”
D.“新技术”

87、可转换债券发行的担保方式可采取(  )。
A.保证方式
B.抵押方式
C.质押方式
D.留置方式
88、发行人应披露(  )履行诚信义务的限制性规定。
A. 董事
B. 监事
C. 高级管理人员
D. 技术负责人
89、股票发行结束后,主承销商应以正式文件将(  )报至中国证监会。
A. 尽职调查报告
B. 发行情况总结报告
C. 验资报告
D. 公证报告
90、股份有限公司的分立一般包括的程序有(  )。
A.董事会拟订分立方案
B.股东大会依照章程的规定作出决议并公告
C.各方当事人签订分立合同
D.处理债权债务等各项分立事宜

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