A．中国证监会
B．中国人民银行
C．具有改组和主承销商经验的证券公司
D．财政部
12、 公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）。
A．5％
B．6％
C．7％
D．8％
13、 首次公开发行股票的发行人运行不足3年的，应披露（ ）。
A．最近2年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B．最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表
C．最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
D．最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
14、 中国证监会根据（ ）等有关法规、政策，对申请8股发行企业的申报材料进行审核。
A．《中华人民共和国公司法》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
B．《中华人民共和国公司法》、《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
C．《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
D．《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、《申请发行境内上市外资股(B股)报送材料标准格式》
15、 在中国香港发行股票并上市的内地股份有限公司，若按“盈利和市值要求”第二条、第三条申请，则需满足上市时市值分别不低于（ ）的要求。
A．2亿港元及10亿港元
B．10亿港元及30亿港元
C．20亿港元及30亿港元
D．20亿港元及40亿港元
16、 在短期融资券存续期内，国债登记结算公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终、单一投资者持有短期融资券的数量且超过该期总托管量（ ）的投资者名单和持有比例。
A．15％
B．25％
C．30％
D．40％
17、 债券募集说明书自最后签署之日起（ ）个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。
A．1
B．3
C．6
D．10
18、 公开募集证券说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少两名经办律师签署。公开募集证券说明书自最后签署之日起（ ）个月内有效。
A．3
B．6
C．9
D．12
19、 发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用________ ，表决投票时同意票数达到________ 票为通过。（ ）
A．特别程序，5
B．特别程序，3
C．一般程序，5
D．一般程序，3
20、 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
A．30％
B．35％
C．40％
D．50％
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