2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(3)

二、多项选择题(本大题共50小题,每小题1分,共50分。在以下各小题所给出的选项中。至少有两个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)
61、 保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前,要在推荐文件中对发行人的(  )等作出必要的承诺。
A.成长性
B.信息披露质量
C.独立性
D.持续经营能力


62、 上市公司增发新股过程中的信息披露包括(  )。
A.《上市公告书》
B.《网上路演公告》
C.《发行结果公告》
D.《招股意向书》


63、 公开发行企业债券的股份有限公司必须满足的条件有(  )。
A.净资产额不低于人民币6000万元
B.累计债券余额不超过发行人净资产(不含少数股东权益)的40%
C.最近3年平均可分配利润(净利润)足以支付债券1年的利息
D.最近3年没有重大违法违规行为


64、 在企业的股份制改组的过程中,发起人以非货币性资产出资,应将开展业务所必需的(  )完整投入拟发行上市公司。
A.固定资产
B.在建工程
C.无形资产
D.其他资产


65、 (  )根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况,对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。
A.中国人民银行
B.国家发展和改革委员会
C.财政部
D.国资委


66、 根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况采取(  )等方式。
A.向社会公众配售
B.向战略投资者配售
C.向参与网下配售的询价对象配售
D.向参与网上发行的投资者配售


67、 上市公司《经理工作细则》应包括的内容有(  )。
A.经理会议召开的条件、程序和参加的人员
B.经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工
C.公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事会报告的制度
D.研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案


68、 发行人应在招股说明书中详细披露改制重组情况,主要包括(  )。
A.设立方式
B.发起人
C.发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务
D.发起人出资资产的产权变更手续办理情况


69、 保荐机构调整、补充、完善工作底稿时应当以(  )为依据。
A.发行人的行业
B.发行人的业务
C.发行人的融资类型
D.《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》


70、 中国证监会鼓励保荐机构重点推荐(  )等领域的国家战略性新兴产业发展方向的企业在创业板上市发行股票。
A.生物与新医药
B.海洋
C.新能源
D.节能环保



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