2015年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(4)

本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1、回售条款相当于债券持有人(  )。
A.无条件出售给发行人的1张美式卖权
B.无条件向发行人购买的1张美式买权
C.无条件出售给发行人的1张美式买权
D.同时持有发行人出售的l张美式卖权


2、对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易,应披露(  )关联交易的相关情况。
A.最近3年及2期
B.最近1期
C.最近2年及1期
D.最近3年及1期


3、公司发行的可转换公司债券,在发行结束(  )后,持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。
A.2个月
B.3个月
C.4个月
D.6个月


4、有限责任公司依法经批准变更为股份有限公司时,股份总额应当(  )。
A.大于公司的净资产额
B.不得高于公司的净资产额
C.等于公司的资产
D.小于公司的净资产额


5、用于法人配售的股票不得多于发行量的(  ),一般不少于(  )TY股。
A.75%;l00
B.65%;50
C.75%;50
D.65%;l00


6、按照《上市公司证券发行管理办法》的规定,可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,应赋予债券持有人(  )的权利。
A.1次赎回
B.2次回售
C.2次赎回
D.1次回售


7、企业短期融资券待偿还余额不得超过企业(  )的(  )。
A.净资产;60%
B.总资产;60%
C.净资产;40%
D.总资产;40%


8、公司发行优先股,其股利一般在(  )支付。
A.发行时
B.转让时
C.税前
D.税后


9、根据《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立,采取(  )设立原则。
A.注册
B.准则
C.协议
D.登记


10、下列属于发起人的权利的是(  )。
A.起草公司章程
B.选任公司经理
C.决定董事会成员
D.决定监事会成员


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